Арбитражный управляющий: требования к кандидатуре, права и обязанности, ответственность

Арбитражный управляющий: требования к кандидатуре, права и обязанности, ответственность.

Содержание

 

Введение……………………………………………………………………….3

1. Арбитражный управляющий………………………………………………4

1.1Требования к кандидатуре арбитражного управляющего………………11

1.2Права и обязанности арбитражного управляющего…………………….13

1.3Ответственность арбитражного управляющего………………………….19

1.4Правовая природа деятельности арбитражного управляющего………22

2.Арбитражный  управляющий на примере внешнего  управления ОАО «Цемент»……………………………………………………………………….29

Заключение…………………………………………………………………..36

Список использованной литературы и нормативно правовых актов………..37

 

 

Введение

 

Актуальность  вопроса исследования. Арбитражный управляющий — назначенный Арбитражным судом временным, внешним или конкурсным управляющим специалист по антикризисному управлению, имеющий аттестат управляющего, представляющего интересы государства в органах управления акционерных обществ 

Принятие нового закона о банкротстве, необратимо вызвало  в теоретических изысках учёных необходимость пересмотра многих понятий. Не стало исключением и понятие  арбитражного управляющего, т.к. с принятием  нового Закона поменялся и его  правовой статус. Именно этой проблематике и посвящена данная работа. В ней  будет уделено внимание следующим  вопросам: - как стать арбитражным  управляющим; - требования предъявляемые  к кандидатуре арбитражного управляющего; - его права и обязанности; - ответственность; - правовая природа деятельности арбитражного управляющего. Раскрытие именно этих вопросов, на мой взгляд, будет способствовать уяснению правового статуса арбитражного управляющего.

 

Целью настоящей работы является изучение арбитражного управляющего  и требованиий к кандидатуре, права и обязанности, ответственность арбитражного управляющего.

 

 

1. Арбитражный управляющий

 

В соответствии с действующим  законодательством арбитражный управляющий (временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий или конкурсный управляющий) - гражданин Российской Федерации, утверждаемый арбитражным судом для проведения процедур банкротства и осуществления иных установленных настоящим Федеральным законом полномочий и являющийся членом одной из саморегулируемых организаций (ст.2 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту ФЗ).

Хотелось бы отметить, не совсем целесообразный подход законодателя к определения арбитражного управляющего как физического лица. На мой взгляд, более разумным решением могло бы быть допущение к процедуре банкротства, в качестве арбитражного управляющего, лиц юридических. Не буду голословным  и приведу аргументы позиционирующие  моё мнение. Во – первых, проще  бы решался вопрос о привлечении  к ответственности, ведь, как известно Ю.Л. отвечают без вины. Во – вторых, мы бы расширили сферу деятельности Ю.Л., тем самым, создав новую нишу в экономике, и, как следствие, возникновению  конкуренции в данной области, что  привело бы к более щепетильному отношения работодателя не только к  принимаемым работникам, но и к  контролированию их действий.

Ст. 20 ФЗ даёт основания разделить  требования, предъявляемые к арбитражному управляющему на позитивные (качества, которые должны присутствовать) и  негативными (качества, которые должны отсутствовать). Причём кандидат должен соответствовать и позитивным, и  негативным требованиям в совокупности.

К позитивным требованиям  относятся:

1. Регистрация в качестве  индивидуального предпринимателя  (арбитражное управление является  предпринимательской деятельностью;  проявляется это в том, что  управляющий получает вознаграждение  из имущества должника - соответственно, при отсутствии или недостаточности имущества управляющий рискует никакого вознаграждения не получить). Порядок регистрации граждан в качестве индивидуальных предпринимателей определен положением "О порядке государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности", утвержденным Указом Президента РФ от 8 июля 1994 г.

Вид деятельности - арбитражное  управление - должен быть прямо указан в регистрационном свидетельстве  индивидуального предпринимателя. Этот вид деятельности указывается  в свидетельстве о государственной  регистрации. Если гражданин был  ранее зарегистрирован как индивидуальный предприниматель, то ему придется переоформить свидетельство для включения  в него указанного вида деятельности.

2. Высшее образование  (комментируемая статья не уточняет, какое именно, однако это может  иметь значение как дополнительное  требование, установленное ст.23 ФЗ).

3. Стаж руководящей работы  в совокупности не менее 2 лет.  П. 4 ст.20 ФЗ устанавливает, что  для целей Закона руководящей  считается: 1) работа в качестве  руководителя юридического лица  либо заместителя руководителя (очевидно, имеется в виду также и осуществление  деятельности от имени юридического  лица без доверенности в силу  указания об этом в учредительных  документах); 2) работа в качестве  арбитражного управляющего при  условии исполнения обязанностей  руководителя должника (т.е. на  стадии наблюдения, если руководитель  отстранялся от исполнения обязанностей; на стадии внешнего управления  либо конкурсного производства) за исключением проведения процедур  банкротства отсутствующего должника (что исключает осуществление  функций руководителя, так как  должник не функционирует). Таким  образом, требование о наличии  стажа руководящей работы предполагает  осуществление претендентом хозяйственной  деятельности по управлению компанией.  Следует обратить внимание, что  ч.3 п.4 ст.231 ФЗ устанавливает: в течение года с момента вступления Закона в силу в качестве стажа руководящей работы учитывается деятельность сроком не менее года в качестве арбитражного управляющего, за исключением осуществления такой деятельности по отношению к отсутствующему должнику (в этом случае не имеет значения, выполнял или нет управляющий функции руководителя).

4. Сдача теоретического  экзамена по программе подготовки  арбитражных управляющих. П. 2 ст.20 ФЗ устанавливает, что организация  и проведение этого экзамена  осуществляется комиссией, формируемой  на условиях равного представительства  федеральным органом исполнительной  власти, уполномоченным Правительством  РФ, и образовательным учреждением.  Представляется, что разработка  программы для сдачи такого  экзамена будет осуществлена  Правительством РФ либо компетентной  организацией по его поручению.

5. Стажировка в качестве  помощника арбитражного управляющего  сроком не менее 6 месяцев - организацию и проведение этой  стажировки п.3 ст.20 ФЗ относит  к компетенции саморегулируемых  организаций управляющих.

6. Наличие договора страхования  ответственности на случай причинения  вреда лицам, участвующим в  деле о банкротстве. П. 8 ст.20 ФЗ  установлено, что указанный договор  страхования является формой  финансового обеспечения ответственности  арбитражного управляющего; он должен  быть заключен сроком не менее  чем на год с условием последующего  возобновления на тот же срок; страховая сумма (минимальная  сумма финансового обеспечения)  не может быть менее 3 миллионов  рублей в год.

В настоящее время не предъявляется  требований о наличии лицензии: в  ст.17 Закона N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности", предусматривающей исчерпывающий  перечень видов деятельности, подлежащих лицензированию, арбитражное управление не указано.

Хотелось бы обратить внимание, что в соответствии с п.4 ст.231 ФЗ в течение года после вступления его в силу управляющими могут  утверждаться лица, не сдававшие теоретический экзамен, не проходившие стажировку, не являющиеся членами саморегулируемых организаций, если они имели лицензию управляющего, которая не была отозвана или аннулирована.

Соответствие кандидата  в управляющие всем позитивным требованиям  Закона подтверждается документом, выдаваемым саморегулируемой организацией, членом которой управляющий является. Если он не является членом такой организации, что возможно в течение первого  года действия нового Закона в соответствии с п.4 ст.231, необходимые документы  должен будет предоставить, очевидно, он сам.

Теперь хотелось бы перейти  к требованиям негативным. К их числу относятся:

1. Судимость. Это негативное  требование, правда, без какого-либо  уточнения содержалось и в  Законе 1998 г. Теперь это требование  конкретизировано - п.1 ст.20 ФЗ устанавливает,  что препятствием для назначения  субъекта управляющим является  судимость: 1) за любые преступления  в сфере экономики (обращает  на себя внимание тот факт, что раздел VIII УК РФ "Преступления  в сфере экономики" включает  в себя нормы о преступлениях  против собственности (глава 21), о преступлениях в сфере экономической  деятельности (глава 22), о преступлениях  против интересов службы в  коммерческих и иных организациях (глава 23) - т.е. препятствием для  назначения управляющим является  судимость по ст.158-204 УК РФ); 2) за  любые преступления средней тяжести,  тяжкие, особо тяжкие. Возникает  естественный вопрос, является ли  препятствием судимость снятая  или погашенная - с одной стороны,  снятие (погашение) судимости прекращает  ее последствия, а с другой - имеются в виду последствия  уголовно-правовые. Чтобы нормы уголовного  права о снятии и погашении  судимости применить в конкурсном  праве, необходимо прямое указание  Закона, которое отсутствует, - есть  лишь указание на судимость  и связанные с ней последствия.

2. Заинтересованность по  отношению к должнику или любому  из кредиторов (заинтересованность  определяется по правилам ст.19 ФЗ). Данная статья определяет  субъектов, которые для целей  конкурсного права считаются  заинтересованными лицами, и, следовательно,  сделки с которыми означают  обязательность соблюдения особых  требований.

Пункт 1 ст.19 ФЗ называет категории  заинтересованных лиц по отношению  к должнику, однако в силу п.3 те же параметры применяются при определении  заинтересованных лиц по отношению  к арбитражному управляющему и любому из кредиторов, но только в случаях, когда это предусмотрено Законом  о банкротстве.

Таким образом, заинтересованными  лицами могут быть признаны:

- основное (материнское)  либо дочернее юридическое лицо, являющееся таковым в соответствии  с гражданским законодательством  (в силу ст.105 ГК РФ основным  по отношению к дочернему является  общество, которое имеет возможность  определять решения дочернего;  эта возможность появляется в  силу преобладающего участия  в уставном капитале, в силу  договора о подчинении либо  в результате действия иных  причин);

- руководитель юридического  лица (представляется, что имеется  в виду любой субъект, действующий  от имени юридического лица  без доверенности, в том числе  если это установлено учредительными  документами для лица, руководителем  (единоличным исполнительным органом)  не являющегося), входящий в состав  Совета директоров (наблюдательного  совета) юридического лица, коллегиальный  исполнительный орган, а также  главный бухгалтер юридического  лица; заинтересованными будут признаваться  названные лица, освобожденные от  исполнения обязанностей в течение  года до момента возбуждения  производства по делу о несостоятельности  (банкротстве), т.е. до принятия  соответствующего заявления судом;

- лица, находящиеся с физическими  лицами, названными выше, в родстве,  а именно: супруг, родственники по  прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, сестры, братья супруга.

Соответственно, указанные  физические лица рассматриваются как  заинтересованные по отношению к  должникам - гражданину, арбитражному управляющему, кредиторам - физическим лицам.

3. Осуществление процедур  банкротства в отношении управляющего - индивидуального предпринимателя  - ч.3 п.6 ст.20 ФЗ, содержащая это правило,  не уточняет, что именно имеется  в виду любая процедура либо  только конкурсное производство.

4. Наличие неудовлетворенных  требований к кандидату о возмещении  убытков, причиненных должнику, кредиторам, третьим лицам при исполнении  в прошлом обязанностей арбитражного  управляющего (соответственно, осуществление  полного расчета с указанными  субъектами дает кандидату в  арбитражные управляющие шанс  быть назначенным таковым).

5. Дисквалификация либо  лишение (в порядке, установленном  законодательством) права занимать  руководящие должности и (или)  осуществлять предпринимательскую  деятельность по управлению юридическими  лицами, входить в Совет директоров (наблюдательный совет) и (или)  управлять делами и (или) имуществом  других лиц (соответствующее решение  предусматривает срок дисквалификации  или лишения названных прав).

П. 5 ст.20 ФЗ устанавливает: если на арбитражного управляющего возлагаются  полномочия руководителя должника (что  возможно в любом случае только на стадиях внешнего управления и конкурсного  производства; в настоящее время  если отстранение руководителя за допущенные нарушения осуществляются на стадиях  наблюдения либо финансового оздоровления, управляющий его место занять не может), то при осуществлении управляющим  функций и полномочий руководителя на него распространяются все требования и по отношению к нему применяются  все меры ответственности, установленные федеральными законами и иными нормативными и правовыми актами РФ для руководителя должника. Из этого следует, что требования и ограничения, а также ответственность, установленные для руководителя учредительными документами должника (которые не являются нормативными актами), к управляющему, исполняющему функции руководителя, не применяются.

При осуществлении своих  полномочий управляющий может столкнуться  с необходимостью изучения документов, составляющих государственную тайну. Для этого управляющий, как указано  в ч.2 п.5 ст.20 ФЗ, должен иметь допуск к государственной тайне либо получить такой допуск. Без получения  допуска управляющий не сможет работать с секретными документами и материалами. Возникает вопрос: является ли отсутствие допуска основанием для отстранения (либо неназначения) управляющего, если он имеет возможность не знакомиться  с секретными материалами?

Нарушения со стороны управляющих, допускаемые ими при исполнении обязанностей, - явление достаточно распространенное. Как правило, такие  нарушения приводят к возникновению  убытков у должника, кредиторов либо третьих лиц. Однако практически  неизвестны случаи, когда эти убытки возмещались. Можно выделить две  причины: