Капитал и его вещественное содержание

 

Главное сочинение А. Пигу - "Экономическая  теория благосостояния" (первое издание - 1920 г.). В центре его теории - понятие  национального дивиденда (национального дохода). Пигу считал национальный дивиденд показателем не только эффективности общественного производства, но и меры общественного благосостояния. Пигу поставил задачу - выяснить соотношение экономических интересов общества и индивида в аспекте проблем распределения, используя понятие "предельный чистый продукт".

 

 

 

Ключевым понятием концепции Пигу является дивергенция (разрыв) между  частными выгодами и издержками, выступающими как результат экономических  решений отдельных людей, с одной стороны, и общественной выгодой и затратами, выпадающими на долю каждого, - с другой. Примером является фабрика с дымящейся трубой, выпускающая потребительские товары. Фабрика использует воздух (общественное благо) и возлагает на других внешние издержки. Пигу считал, что подобные нерыночные связи глубоко проникают в индустриальную экономику и представляют собой большой практический интерес. Средством воздействия на них должна быть система государственных налогов и субсидий.

 

В итоге, считает Пигу, достижение максимума национального дивиденда возможно через действие двух дополняющих друг друга сил - своекорыстного частного интереса и вмешательства государства, выражающего интересы общества.

 

Обратим внимание также на эффект Пигу. Классики считали, что при наличии гибкой заработной платы и подвижных цен процентная ставка будет приводить в равновесие сбережения и инвестиции, а также спрос и предложение денег при полной занятости. А как обстоит дело в условиях безработицы? Неоклассическая концепция равновесия в условиях безработицы названа эффектом Пигу. Этот эффект показывает влияние активов на потребление и зависит от той части денежной массы, которая отражает чистую задолженность правительства. Поэтому эффект Пигу основывается на "внешних деньгах" (золото, бумажные деньги, государственные облигации) в отличие от "внутренних денег" (чековые депозиты), применительно к которым снижающиеся цены и зарплата не порождают чистого агрегатного эффекта. Следовательно, когда цены и зарплата снижаются, отношение предложения "внешнего" ликвидного богатства к национальному доходу возрастает до тех пор, пока стремление к сбережениям не начнет насыщаться, что в свою очередь стимулирует потребление.

 

 

 

Американский неоклассик Кларк

 

Основателем американской школы маржинализма и неоклассической теории был Джон Бейтс Кларк (1847-1938). Он выступил со своей теорией капитала богатства и его распределения. "Над обществом тяготеет обвинение, что оно эксплуатирует труд", - пишет Кларк. Он ставит задачу доказать, что при капитализме нет неразрешимых противоречий, что общественный доход распределяется в целом справедливо.

 

Кларк разделил политэкономию на три  раздела: универсальная экономика, экономическая статика и экономическая  динамика. Этим трем разделам он посвятил три основных своих произведения: "Философия богатства" (1886), "Распределение богатства" (1889) и "Сущность экономической теории" (1907). Универсальная экономика включает в себя общие законы хозяйственной деятельности: редкость ресурсов, убывание предельной полезности, убывание производительности труда и капитала, закон народонаселения и т.д.

 

В теории статики Кларк в первую очередь рассматривал проблему ценности. При ее трактовке он придерживался  теории предельной полезности, которую  он модифицировал. "Закон Кларка" состоит в том, что полезность товара распадается на составные элементы (пучок полезностей), после чего ценность товара определяется не полезностью его в целом, а суммой предельных полезностей всех его свойств.

 

Кларк считал, что центральное место  в экономической теории занимает проблема распределения общественного богатства (продукта).

 

Рост богатства зависит от количества применяемого труда и капитала. Но проблема капитала не была до конца  разрешена. Кларк внес ясность в  трактовку этого понятия. Он исходит  из понимания богатства как такого запаса благ, который если его тратить, возобновляется и при том еще с добавкой. Капитал является подлинной формой богатства. Это некий запас, приносящий доход. Вещи и деньги, которые представляют капитал, называются капитальными благами. Кларк указывает на различие капитала и капитальных благ. Капитальные блага расходуются беспредельно, а капитал остается. Капитал - это запас, который находится в постоянном движении - в обороте. Поэтому он приносит доход и сохраняется за счет постоянного возобновления капитальных благ. Кроме того, капитальные блага - материальные вещи, а капитал - абстрактная, умозрительная вещь. Кларк об этом сказал так: "Производительная сила, измеренная в единицах и выраженная в денежной оценке, - абстрактна, но если эта сила воплощена в бесконечной последовательности капитальных благ,

 

тогда она конкретна".

 

Теория капитала непосредственно  связана у Кларка с теорией  предельной производительности. Для  статической сиcтемы анализ предельной производительности основывается на принципе ее убывания. Еще Мальтус применял принцип убывающей производительности к земледелию. Кларк распространил его на все сферы хозяйства и факторы производства.

 

При неизменном оборудовании наем новых  рабочих приведет к понижению  производительности. Последний нанятый рабочий является предельным, т.е. с самой низкой производительностью труда. Ценность каждого рабочего для предпринимателя равняется предельному продукту. Отсюда вывод: заработная плата каждого рабочего имеет тенденцию равняться предельному продукту труда. Излишек производимой продукции над зарплатой Кларк считает продуктом капитала.

 

В динамичной экономике все факторы  находятся в развитии. Технический  прогресс ведет к росту производительности труда, его предельного продукта, а значит, и к увеличению заработной платы. Рост прибыли определяется техническим ростом производства, который обеспечивается предпринимателем. Таким образом, по Кларку, капиталисты и рабочие одинаково заинтересованы в подъеме производства и равно от него выигрывают.

 

 

Теория капитала, процента и денег  Фишера

 

 

Существенную роль в развитии неоклассической  теории сыграл другой американец - Ирвин  Фишер (1867-1947). Он написал несколько  книг по теории капитала, процента и  денег, главная среди них - "Теория процента" (1930).

 

Фишер, как и Кларк, рассматривал капитал в виде запаса, который  порождает услугу, а последняя  оборачивается доходом. Возникает  поток услуг капитала и доходов  в вещественной и стоимостной  форме. Сначала Фишер говорил  о производительности капитала, но позднее вместо этого ввел понятие "инвестиционные возможности" капитала. Речь идет о настоящей оценке будущей отдачи капитала. Само понятие капитала оказывается у Фишера производным от порождаемой им отдачи. Следовательно, капитал есть не что иное как дисконтированный поток дохода.

 

Что же представляет собой процент  по Фишеру? С одной стороны, процент  есть выражение полезности капитала, т.е. способности приносить доход, с другой - процент есть компенсация  издержек ожидания дохода от вложенных  средств. Столкновение полезности и издержек происходит на рынке ссудного капитала. Потребители выходят со своими сбережениями, за которые они ожидают премию в форме процента. Производители выходят туда в поисках заемных денег, за которые они готовы платить цену в форме процента. Спрос на деньги сталкивается с предложением денег. Цена равновесия спроса и предложения денег есть рыночная ставка процента. В 1911 г. И. Фишер издал книгу "Покупательная сила денег", в которой развил теорию денег в духе классической политэкономии (Рикардо). Он исходил из предположения о существовании непосредственной механической связи между общей массой обращающихся в стране денежных знаков и товарными ценами.

 

Фишер ставил задачу вывести формулу  для "уравнения обмена". В хозяйственном  обороте происходит обмен товаров на деньги. Деньги и товары, взятые в совокупности, равны. Уравнение обмена и должно дать формулу этого равенства и установить покупательную силу денег. Она определяется количеством благ, которые можно купить за определенное количество денег. Чем ниже товарные цены, тем больше покупательная сила денег, и наоборот.

 

Уравнение обмена есть математическое выражение всех оборотов, совершенных  в стране в течение известного периода. На денежной стороне этого  уравнения находятся две группы величин: количество денег М и скорость их обращения V. На товарной стороне - тоже две группы величин: количество обмениваемых товаров Т и цены этих товаров, или общий уровень цен Р. Уравнение обмена таково:

 

MV = PT.

 

Оно выражает потребность в деньгах для обслуживания на рынке всех сделок. Уравнение Фишера является вариантом неоклассической теории денег (наряду с маршаллианским).

 

 

Теория регулирования цикла  Викселля

 

Основателем шведской неоклассической  школы был Кнут Викселль (1851-1926) - создатель теории кредитно-денежного регулирования цикла. Его главные труды - "Ценность, капитал и рента" (1893), "Процент и цены" (1898). Они интересны прежде всего виртуозным использованием математических методов анализа теории ценности и теории распределения в духе австрийской школы маржинализма. Викселль доказал математически, что распределение доходов обусловлено вменением каждому фактору производства той доли продуктов, которая способствует предельной производительности этого фактора. Однако он считал, что по мере накопления капитала его производительность снижается, и доля прибыли в совокупном продукте также будет падать, увеличивая долю зарплаты и ренты. Рост сбережений и инвестиций усиливает конкуренцию между капиталистами за рабочие руки, заработная плата повышается и поглощает часть сбережений владельцев капитала. Этот тезис получил название эффекта Викселля. В теории денежного равновесия Викселль выявил возможности его нарушения и появления инфляции в результате расхождения между рыночной (банковской) и естественной (доход на капитал) ставками процента. Возникает кумулятивный процесс, представляющий собой состояние неравновесия, в котором чистые инвестиции непрерывно возрастают. Это может привести к инфляции, если органы, управляющие кредитной системой, не затормозят инвестиции посредством увеличения учетной ставки процента.

 

Викселль впервые ввел в теорию понятие "ожидания" участников хозяйственного процесса, которое впоследствии играло важную роль в теоретических разработках  представителей шведской школы, а также Дж. Кейнса и Дж. Хикса. Анализ неравновесных ситуаций, проведенный Викселлем, позволил ему сформулировать условия, которые необходимы для равновесного развития экономики. Равновесие, по Викселлю, зависит от трех критериев. Процентная ставка на займы находится в состоянии равновесия, если она равна ставке, 1) "которая более или менее соответствует ожидаемому доходу на вновь созданный капитал"; 2) "при которой спрос на заемный капитал точно согласуется с предложением сбережений" и 3) "при которой общий уровень товарных цен не имеет ни повышательной, ни понижательной тенденции". Однако если учитывать экономический рост на основе технических новшеств, то стремление к стабильности цен приводит к накоплению незавершенных проектов из-за повышения учетной ставки во время бума. Становится очевидным, что простые викселианские критерии равновесия не дают адекватной основы для управления кредитно-денежной системой. Викселль использовал свою теорию главным образом для объяснения вековых изменений. В защите количественной теории денег Викселль исходил из того, что экономика функционирует на уровне полного использования ресурсов, так что все вызванные денежными факторами изменения в расходах проявляются главным образом в изменении уровня цен, а не в изменении производства и занятости.

 

 

Экономические взгляды Шумпетера

 

 

Йозеф Шумпетер (1883-1950) оставался приверженцем теории неоклассического направления, хотя во многом выходил за рамки  одного направления, например, его иногда относят к неолибералам. В своих  работах Шумпетер сохранял верность трем крупным проблемам.

 

1. Методология и история экономического  анализа, которым он посвятил  книги: "Сущность и основное  содержание теоретической политэкономии" (1908), "История экономического  анализа" (1954).

 

2. Теория экономической динамики. Взгляд на эту проблему Шумпетер излагает в книгах "Теория экономического развития" (1912) и "Экономические циклы" (1939).

 

3. Концепция общественного развития, которая приведена в работах  "Социология империализма" (1919), "Социальные классы в экономически однородном окружении" (1927) и "Капитализм, социализм и демократия" (1942).

 

Хотя неоклассическая теория тяготела к рассмотрению статических задач, Шумпетер начинает разговор о динамике. Уравновешенный хозяйственный кругооборот  нарушает Новатор. Это предприниматель, который обнаруживает возможность получить дополнительную выгоду: вводит технические изобретения, улучшает организацию производства и т.д. Ломается весь ритм кругооборота, вся система издержек, цен и доходов. Часть предприятий разоряется, другая прогрессирует. И потому, говорит Шумпетер, обычным состоянием является не равновесный кругооборот, а подобные сдвиги. Движение осуществляется не по кругу, а по спирали. Особую роль играет сфера кредита (кредитование новатора).

 

Каждая инновация вызывает волну подражаний, расходящихся во все стороны. Эти волны накладываются друг на друга, и такое движение не может быть равномерным. Шумпетер подходит к анализу экономических циклов. Его теория экономического развития исследует эндогенные механизмы (внутреннего происхождения) экономических циклов любого вида. Она изучается многими поколениями ученых, но не входит в состав общепринятых конструкций. Например, Шумпетер доказывает, что в экономике существует механизм цикличности немонетарного типа, связанный с дискретным возникновением кластеров комбинаций. Такой взгляд не вписывается в традиционные схемы макроэкономического анализа. Точно так же не согласуется с традиционной, восходящей к теории общего равновесия Л. Вальраса, предложенная Шумпетером концепция перехода от одних равновесных состояний к другим.

 

В "Теории экономического развития" Шумпетер выдвинул идею макрогенераций. Он представил экономику как специфический  мир комбинаций, где каждая из них  есть единичный способ соединения производительных сил, с помощью которого создается единичный продукт.