Введение
В экономическом развитии
России конца XIX - начала XX в. значительную
роль сыграли иностранные инвестиции.
К концу XIX в. в Западной Европе имелось
немало свободных капиталов, искавших
приложения. Более низкая, чем на Западе
стоимость рабочей силы делала Россию
весьма подходящим объектом для инвестиций
в глазах зарубежных вкладчиков. Царское
правительство стремилось создать благоприятные
условия для иностранных вложений в российскую
экономику, пытаясь тем самым возместить
нехватку отечественных капиталов. Иностранные
капиталы использовались с двоякими целями
- для развития производительных сил (вложения
в народное хозяйство) и для покрытия бюджетных
дефицитов (государственные займы). При
этом производительные вложения реализовывались
в двух формах: предпринимательской (акционерной)
и в ссудной (облигационной). Капиталы
импортировались в Россию в основном из
Франции, Англии, Германии и Бельгии.
Цель контрольной работы
– подробно рассмотреть роль иностранного
капитала в российской экономике
в 90-е гг. XIX века - начале XX века.
Для этого необходимо выполнить
задачи – изучить литературу по
данному вопросу, выяснить, капиталы
каких стран вливались в российскую
экономику, определить значимость данных
капиталовложений и их влияние.
1. Роль иностранного капитала
в российской экономике
в 90-е гг. XIX века - начале XX
века
1.1 Причины инвестиционной
активности иностранных предпринимателей
В основе промышленного развития
России во второй половине XIX века лежала
деятельность как отечественного, так
и иностранного капитала. Политика протекционизма
(политика защиты внутреннего
рынка от иностранной конкуренции через
систему определённых ограничений: импортных
и экспортных пошлин, субсидий и других
мер) привела не только к уменьшению импорта
товаров, но и к увеличению притока финансов
из-за границы. Уже Рейберн М.Х., бывший
министром финансов в 1862 – 1878 годах, предпринял
ряд мер, результатом которых стали значительные
поступления иностранного капитала в
страну. В 1869 году в Лондоне была зарегистрирована
первая иностранная компания для эксплуатации
промышленных предприятий в России –
"New Russia Company".
В дальнейшем министры финансов
последовательно проводили политику
своего предшественника на привлечение
иностранных инвестиций в Российскую
империю, создавая для этого
все условия. Министр финансов
в 1887 – 1892 годах Вышнеградский
И.А. указывал: "Привлечение иностранных
капиталов представляется одним из необходимых
условий для развития отечественной промышленности,
внося усовершенствования в различные
отрасли производства и способствуя распространению
в рабочем населении полезных технических
знаний, без которых многие отрасли фабрично-заводской
деятельности остались бы для нас малодоступными".
Особое внимание уделял вопросу иностранных
инвестиций в российской экономике Витте
С.Ю. (министр финансов в 1892 – 1903 годах).
Министерство финансов стояло за свободный
приток капиталов, что встретило противодействие
ряда крупных сановников. Вопрос о роли
и влиянии иностранного капитала в отечественной
экономике вызвал острую дискуссию экономистов
в середине 1890-х годов. Сторонники промышленного
развития России (Витте С.Ю., Менделеев
Д.И., Озеров И.Х.) считали иностранный капитал
важным фактором роста производительных
сил страны. Их оппоненты (Зак С.С., Шарапов
С.Ф.) отрицали положительное воздействие
иностранного предпринимательства, отражая
взгляды помещиков и некоторых теоретиков
народничества.
Государство создавало благоприятные
условия для функционирования
иностранного капитала в России.
Однако, привлекая иностранный капитал
в страну, правительство в то
же время стремилось создать
такую законодательную базу для
иностранных инвестиций, которая
не позволила бы иностранному
капиталу занять ведущие позиции
в экономике. В последней трети
XIX века государственная политика
в отношении иностранного предпринимательства
приобретает все более дифференцированный
характер. В базовых отраслях
промышленности, не получивших достаточного
развития в предыдущий период
и остро нуждающихся в оборотном
капитале, иностранным инвесторам
предоставлялись привилегии.
В российской жизни существовало
несколько стимулов, которые активизировали
инвестиционную активность иностранных
предпринимателей в России. Во-первых,
в 1877 году российское правительство
ввело "золотые пошлины". Отныне
таможенные пошлины взимались
по прежним ставкам, но в
золотой валюте. При низком курсе
бумажного рубля это дало пятидесятипроцентное
увеличение ставок. Этот шаг российского
правительства вынудил французских
поставщиков стали и чугуна
создать ряд акционерных компаний,
целью которых было инвестирование
переоборудования и строительства
российских металлообрабатывающих
заводов. Эта же таможенная
политика положила начало производственной
деятельности в России немецких
химических компаний. Во-вторых, отсутствие
конкуренции со стороны импортных
товаров давало возможность быстрой
и выгодной реализации продукции,
что вело к более высокой,
чем на Западе, норме прибыли
в промышленности, делая производство
в России привлекательным для
иностранного инвестирования. В-третьих,
повышение рентабельности капиталовложений
в России давало и наличие
относительно дешевой рабочей
силы. Следует также учесть, что размещение
производственных мощностей в непосредственной
близости от рынка сбыта давало возможности
ускоренного реагирования на его изменения
и лучшего учета его специфических особенностей,
а также сокращало транспортные и ликвидировало
таможенные расходы.
1.2 Пути поступления
иностранного капитала в Россию
Прежде всего, иностранные инвестиции
направлялись в сферу обращения, в железнодорожное
строительство и банки. Иностранные предприниматели
вывозили сырье и продукты, ввозили машины,
оборудование, бытовую технику и другие
товары народного потребления. Русское
правительство относилось сдержанно к
преобладанию зарубежных фирм в области
внешней торговли. Это было связано с общей
слабостью внешней торговли России в это
время. В российском экспорте преобладали
сырье и полуфабрикаты. Лишь с 1890-х годов
началось вложение иностранных капиталов
в сферы промышленного производства и
городского транспорта. В нем стали участвовать
иностранные банки. Нужно отметить, что
русское правительство держало иностранные
промышленные предприятия под жестким
контролем и даже делало энергичные попытки
передавать их в руки российских подданных.
Ощущая поддержку государства, российские
предприниматели активно отстаивали свои
позиции, зачастую даже устанавливая контроль
над компаниями, учрежденными иностранными
инвесторами. Так, в 1911 году золотодобывающая
компания "Лена Голдфилдс", созданная
английскими предпринимателями, перешла
под контроль российских акционеров.
Иностранный капитал играл значительную
роль в развитии российской
промышленности, но не решающую.
По мнению О. Платонова, общий
объем зарубежных вложений в
промышленность составлял не
более 9 – 14 % всех промышленных
капиталов. Эта цифра не превышает аналогичных
показателей основных западноевропейских
стран и свидетельствует о включении Российской
империи в сферу действия общемировой
тенденции интернационализации капитала.
Хотя нужно признать, что оценка удельного
веса иностранных инвестиций в русской
промышленности неоднозначна. В свое время
П.В. Оль писал, что в период с 1880-го по 1913
год капиталы иностранного происхождения
составляли около 50% всех вложенных в промышленность
России. [1] Однако известно, что на начало
XX века доля иностранных предпринимателей
среди владельцев торговых домов составляла
лишь 11,3 %.
Иностранный капитал поступал
в страну в виде непосредственных
капиталовложений в форме государственных
займов и через продажу ценных
бумаг на фондовом рынке Европы.
Российское правительство сумело
создать репутацию надежного
заемщика, который действует на
рынке аккуратно, не злоупотребляя
своим государственным статусом.
Однако под иностранным предпринимательством
следует понимать не только
вложение денежных средств, стоит
учитывать экспорт средств производства
и деятельность иностранных специалистов
в России. В качестве иностранцев-предпринимателей
должны рассматриваться все, кто привез
свой капитал, коммерческие и технические
знания, а не только те, кто прибыл сюда
как представитель зарубежной фирмы, и
чьи коммерческие интересы и дальше определялись
из-за границы.
Иностранцы, переселившиеся в Россию,
стали одним из источников
формирования предпринимательских
слоёв населения страны. Выходцы,
как правило, из Западной Европы,
не порывая своих связей с
родиной, все больше срастались
с русской средой. Процесс русификации
стал главной особенностью иностранного
предпринимательства в России. Он
шел достаточно быстро. В большинстве
случаев иностранные предприниматели
обрусели, некоторые были связаны
семейными узами с русским
купечеством. Часть из них приняла
русское подданство (зачастую это
было продиктовано интересами
дела) и в отдельных случаях
– православную веру.
Иностранные предприниматели охотно
шли на сотрудничество с российскими
деловыми кругами. Это давало
возможность установить связи
в правительственных сферах, избежать
ошибок из-за незнания местных
особенностей. По Дж. Маккею, после 1885
года можно выделить три вида иностранного
предпринимательства в России: 1) крупные
западноевропейские фирмы, открывшие
свои отделения в России; 2) предприниматели,
подолгу живущие в России и сами принимавшие
участие в хозяйственных начинаниях (например
Ж. Гужон); 3) группа предпринимателей, представлявшая
интересы крупных компаний, объединившихся
вокруг крупного предпринимателя, банка
или иностранного промышленного центра.
С начала XX века наблюдается неуклонный
рост численности иностранных
компаний. Если в период с 1869-го
по 1896 год в России было зарегистрировано
71 иностранное предприятие, то
к началу XX века, по официальным
данным, в стране насчитывалось
136 предприятий, созданных иностранными
предпринимателями. К 1914 году
в Российской империи их действовало
свыше 300. При этом 170 из них
было учреждено в период с
1901-го по 1913 год. [2] Активную роль иностранные
инвесторы играли в деятельности 1 232 совместных
предприятий.
С 1900 года наиболее выгодной формой участия
иностранного капитала в российской экономике
стали смешанные компании. В начале XX века
свыше 80% иностранного капитала было направлено
в совместные предприятия, учрежденные
по российскому уставу. Состав владельцев
был разнообразен: собственники личных,
неакционированных предприятий в торговле,
горном деле и других отраслях; пайщики,
владевшие неакционированными компаниями,
чисто иностранные и смешанные с русскими;
учредители акционерных обществ, как отдельные
инвесторы, так и участники иностранных
фирм и банков. В результате сотрудничества
иностранных и отечественных предпринимателей
возникли международные производственные
комплексы, такие, как Русско-Азиатская
корпорация, Международный российский
синдикат. За 20 лет функционирования частных
иностранных инвестиций в экономике России
определилась тенденция к их растворению
в отечественных капиталах и замедлившийся
приток иностранных инвестиций начал
принимать обезличенную форму.
Иностранные инвесторы по большей
части не строили в России
новых предприятий, а вкладывали
средства в уже существующие. Технологический
уровень вновь создаваемых иностранными
инвесторами предприятий соответствовал
современному уровню производства и отражал
технологическое лидерство стран-инвесторов
в тех или иных отраслях. Это, несомненно,
повышало общий технологический потенциал
российской промышленности.
Нужно учитывать и тот факт,
что иностранные банки, финансирующие
промышленность России, не только
не были связаны между собой,
но зачастую жестко конкурировали.
Как нечто единое иностранный
капитал в России никогда не
фигурировал. Были отдельные группы
инвесторов, интересы которых довольно
редко совпадали. Следовательно,
инвестировались разные отрасли
промышленности. С 1880-х годов на
российские просторы все более
энергично начинает проникать
французский и бельгийский капитал.
Особенно активно он участвовал
в развитии южнорусской сталелитейной
и угольной промышленности. Британские
инвесторы концентрировали свое
внимание на текстильной промышленности.
Заметную роль они сыграли
в разработке нефтяных месторождений
Кавказа. Немецкий капитал занимался
в России созданием электрической
и химической отраслей промышленности.
Однако, не ограничиваясь ими,
действовал в сфере машиностроения,
угольной и сталелитейной промышленности.
Иностранные банки предпочитали
вкладывать капитал в крупные
предприятия и прямо способствовали
созданию монополий, объединению
и укрупнению банков.
Среди иностранных предпринимателей
наблюдались определенные различия
в выборе сфер приложения капитала.
Так, бельгийские инвестиции шли
в основном в горнометаллургическую
промышленность, машиностроение, металлообработку
и городской транспорт. Английский капитал
шел преимущественно в добывающие отрасли.
Особое внимание уделялось добыче нефти
и золота. Французские инвесторы занимали
лидирующие позиции в производстве цемента,
добыче и выплавке меди, в предприятиях
водоснабжения и канализации. С конца
XIX века начинает проявляться ярко выраженный
интерес иностранного капитала к банковскому
делу. Помимо участия в учреждении российских
банков, иностранный банковский капитал
стремится открыть в России филиалы европейских
банков. Однако правительство этому воспрепятствовало,
законодательно запретив открытие филиалов
иностранных банков на территории Российской
империи. Доля иностранного капитала в
1914 году составляла 42,6 % совокупного основного
капитала 18 главных акционерных банков
России.
1.3 Иностранное предпринимательство
в Сибири
В 1902 году С.Ю. Витте указывал
на необходимость решения экономических
и политических задач для развития
Сибирского региона. На освоение
Сибири, которое потребует огромных
затрат, он предлагал направить
не только средства отечественного
капитала, но и активно привлекать
в сибирскую экономику иностранные
инвестиции. Однако до середины 1890-х
годов случаи иностранного предпринимательства
в Сибири были немногочисленны.
В составе сибирских предпринимателей
иностранцы составляли менее
2%. Как правило, иностранные предприниматели
быстро русифицировались. До проведения
железной дороги иностранный
капитал не играл большой роли
в экономической жизни Сибири,
в том числе и в обрабатывающей
промышленности, здесь вели свои
дела 8 предпринимателей-промышленников,
имеющих иностранное подданство.
В 1868 году в Тюмени великобританским
подданным Г.Э.Вардроппером был основан
чугунолитейный завод. На нем работало
100 рабочих, давая продукции на 45 тыс. рублей
в год. Ассортимент продукции завода включал
паровые машины и запчасти к ним, пожарные
машины. Позднее был учрежден торговый
дом "Братья Вардроппер" с основным
капиталом в 60 тыс. рублей. Помимо Вардроппера
учредителями товарищества стали английские
подданные Р. Джемсович, А. и Я. Джеймсы.
Сфера деятельности была расширена за
счет торговли и пароходства. Здесь же,
в Тюмени, находился другой чугунолитейный
завод, основанный в 1863 году великобританским
подданным Е.Э. Гуллетом. В 1865 году на заводе
были открыты чугунолитейный и меделитейный
цеха и паровая кузница. На нем производились
паровые машины разных систем, мелкие
металлические изделия, осуществлялся
ремонт машин местных пароходовладельцев,
велась сборка пароходов и барж, изготавливалось
оборудование для мельниц, приисков, винокуренных
и лесопильных заводов. В 1872 году на заводе
работало 160 рабочих. [3]