Подготовка дела к судебному разбирательству: задачи и этапы

- изучает материалы дела и устанавливает основание и предмет иска,  
определяет обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, и, соответственно, круг доказательств, подлежащих исследованию, изучает законодательство, подлежащее применению;

- вызывает стороны и (или) их представителей для собеседования. В ходе собеседования, необходимость которого определяется судьей и которое может проводиться как совместно со всеми участниками дела, так и с каждым по отдельности, судья выясняет у истца сущность требований, в случаях неясности предлагает истцу уточнить требования, оказывая помощь во внесении в них ясности и определенности, и возможных, предполагаемых истцом, возражений ответчика. При собеседовании с ответчиком судья выясняет сущность его возражений, предлагает раскрыть доказательства. Требование о раскрытии доказательств может обращено судьей не только к ответчику, но и к истцу и другим лицам, участвующим в деле. При собеседовании, судья разъясняет участникам дела их процессуальные права и обязанности, последствия совершения или не совершения процессуальных действий в определенный срок, право сторон на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, на передачу спора на разрешение третейского суда, в тех случаях, когда АПК РФ предусматривает возможность разрешения спора таким судом. Оформление хода собеседования и его результатов процессуальным документом - протоколом, определением, АПК РФ не требует;

- изучает представленные участниками процесса дополнительные материалы, устанавливает обязанность участников процесса, а также  
иных лиц по представлению доказательств, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, истребует по своей инициативе доказательства, в том числе путем вызова в судебное заседание экспертов, свидетелей; привлечения переводчика, при необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств;

- рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, например  
третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, при необходимости информирует о рассмотрении спора лиц, имеющих потенциальный интерес относительно предмета спора, что не исключает возможность их вступления в процесс в качестве соответствующих третьих лиц. Анализирует состав истцов и ответчиков на предмет их замены в порядке, установленном АПК: истца или ответчика - в результате процессуального правопреемства, ответчиков - путем замены ненадлежащего ответчика, а так- же привлечения других ответчиков;

- решает для себя вопрос о соединении или разъединении исковых  
требований, проведении выездного судебного заседания;

- содействует примирению сторон обычно в ходе собеседования путем разъяснения сторонам возможности заключения мирового соглашения и последствий его заключения, обращения за содействием к посреднику в целях урегулирования спора.

Все вышеперечисленные  действия судья начинает совершать в момент принятия искового заявления и вплоть до проведения предварительного судебного заседания.

В обязательном порядке, с соблюдением строгой процессуальной формы - путем вынесения определения и оформления протокола - судья в ходе подготовки совершает следующие действия:

- истребует доказательства. Если судья истребует доказательства по  
собственной инициативе у лиц, участвующих в деле, об этом указывается в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. Если же доказательства истребуются в результате удовлетворения ходатайства лица, участвующего в деле, не имеющего возможности самостоятельно их получить, или у лица, не участвующего в деле, статья 66 АПК РФ, судья выносит, как правило, отдельное определение;

- назначает экспертизу, вызывает экспертов, свидетелей, назначает  
время осмотра письменных и вещественных доказательств в месте их нахождения;

- соединяет или разъединяет несколько требований, принимает встречное исковое заявление, привлекает к участию в деле ответчиков и третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, заменяет истца или ответчика;

- принимает обеспечительные меры, также отменяет их, обеспечивает  
доказательства, направляет судебные поручения;

- выносит определения по результатам рассмотрения иных заявлений  
и ходатайств лиц, участвующих в деле;

- назначает дату и проводит предварительное судебное заседание.

Помимо перечисленных  действий судья вправе совершать при подготовке и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. К иным можно отнести следующие:

- подбор арбитражных заседателей при отсутствии предложений сторон часть 3 статьи 19 АПК РФ;

-проверку полномочий представителей сторон, в случае, если в ходе  
подготовки одна из сторон выразила сомнение в правомочности, к примеру, подписания искового заявления представителем истца или руководителем организации;

- направление запросов в налоговые органы с целью уточнения места  
нахождения участника процесса, судебные извещения которому не доставляются органами связи;

- наложение судебных штрафов, например, за неисполнение обязанности по представлению истребованных судом доказательств в установленные сроки;⁶

Определенные особенности  имеет подготовка к судебному  разбирательству дела, в котором  участвуют иностранные лица. Прежде всего, после принятия такого искового заявления судья должен идентифицировать одну из сторон как иностранное лицо, обладающее статусом юридического лица. Затем судья должен определить круг правоотношений, сложившихся между сторонами, и установить применимое право, т.е. то законодательство - российское, иностранное или международное, которым следует руководствоваться при рассмотрении спора. В случае, если из материалов дела следует, что при разрешении спора суд должен будет опираться на иностранное или международное законодательство, доступ к которому затруднен, необходимо обязать стороны представить надлежаще переведенный и удостоверенный экземпляр такого акта.

Очень тщательно при подготовке дела должен решаться вопрос об  
определении юридической силы официальных иностранных документов.  
Большинство такого рода документов для использования их в процессе  
судебного разбирательства в качестве доказательств должны быть засвидетельствованы дипломатическими или консульскими службами Российской Федерации. В то же время в некоторых случаях при наличии у Российской Федерации договора со страной происхождения или в случаях, предусмотренных Гаагской конвенцией, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов (1961г.),⁷ легализация официальных иностранных документов не требуется. При наличии такой возможности суду следует выяснить названные обстоятельства на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Определение о подготовке дела к судебному разбирательству направляется иностранному участнику почтовой связью с уведомлением о вручении. В соответствии с пунктом 7 Обзора практики рассмотрения споров по делам с участием иностранных лиц, рассмотренных арбитражными судами после 1 июля 1995г., если же у судьи возникли сомнения в возможности доставки определения до адресата, он еще на стадии подготовки должен использовать и такую  
возможность, как вручение судебных документов иностранной стороне через орган исполнительной власти Российской Федерации, указанный, при его наличии, в международном договоре с участием Российской Федерации.

2.2. Действия сторон по подготовке к судебному разбирательству

Состязательная модель арбитражного процесса определяет содержание совершаемых процессуальных действий, поэтому подготовка дела к судебному разбирательству в состязательном процессе является деятельностью не только суда, но и лиц, участвующих в деле. Основная роль принадлежит истцу и ответчику.

Истец, как лицо, инициировавшее судебное разбирательство, безусловно, должен быть готов к нему еще на стадии подготовки искового заявления. Тем не менее, дополнительные обстоятельства, возникшие после принятия искового заявления, такие как появление возражений ответчика, изложенных в отзыве на исковое заявление, указания судьи о представлении тех или иных доказательств, изменение обстоятельств, послуживших основанием для направления в арбитражный суд искового заявления, и др., вызывают необходимость тщательной подготовки  
истца к процессу. В равной степени это относится и к ответчику, содержание подготовки которого сводится к обоснованию, опираясь на нормы материального и процессуального права, своих возражений, установлению круга доказательств, опровергающих требования истца, механизма и способа их представления. При этом, готовясь к судебному разбирательству, стороны не должны забывать, об одном из основных принципов арбитражного процесса - состязательности судопроизводства, статья 9 АПК РФ, заключающемся в том, что каждая из сторон самостоятельно должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается в качестве оснований своих требований и возражений, т.е. убедить суд в своей правоте.

Круг доказательств определяется сторонами и судом, исходя из конкретных обстоятельств рассматриваемого дела. В то же время арбитражно - судебная практика выработала определенные критерии подбора доказательств по тем или иным категориям дел. В частности, по наиболее распространенным категориям дел, рассматриваемым арбитражными судами, можно привести следующие примеры:

1. по искам о неисполнении обязательств, вытекающих из договоров, -  
   подлинные договоры, переписка сторон по поводу заключения, изменения, расторжения и исполнения договора, расчет исковых требований, документы, свидетельствующие об исполнении обязательств: платежные, отгрузочные и т.п. Например:

- по искам о взыскании задолженности по договорам купли-продажи, поставки, контрактации - договор, доказательства отгрузки товара, доказательства согласования цены на товар, платежные документы;

- по искам о взыскании задолженности по договорам аренды - договор, доказательства наличия у арендодателя вещных прав на имущество, сданное в аренду, акт передачи имущества, доказательства согласования арендной платы;

- по искам о взыскании задолженности по договорам подряда и другим близким по механизму исполнения договорам - договор, доказательства согласования сметы на работы или услуги, доказательства выполнения работ или оказания услуг, это, как правило, акт приемки выполненных работ, подписанный уполномоченными представителями сторон;

- по договорам займа, кредита - договор, доказательства выдачи  
кредита, доказательства ненадлежащего погашения кредита;

- по договорам банковского счета - договор, платежные документы, по которым банком допущено не надлежащее исполнение обязательств (платежные поручения, аккредитивные документы, инкассовые поручения и т.д.);

- по искам, вытекающим из неплатежа по векселю, - подлинный  
вексель, доказательства предъявления векселя к платежу и доказательства опротестования векселя вне платеже;

2. по искам о привлечении к административной ответственности - документ, подтверждающий факт совершения ответчиком правонарушения (акт, протокол и т.п.), постановление административного органа о наложении штрафа. По искам о признании договоров недействительными - оспариваемый договор, документальное обоснование тех обстоятельств, которые, по мнению истца, влекут недействительность данного договора;
3. по искам о защите и признании вещных прав - документы, подтверждающие вещное право: свидетельство о праве собственности, документы о государственной регистрации, договоры на приобретение имущества, административные акты и т.п.;
4. по искам о признании недействительными актов различных органов -  
   оспариваемый акт, документы, подтверждающие требования истца. По искам о признании недействительными актов налоговых органов – бухгалтерские документы, договоры; ⁸

Те организации и  граждане, которые привлечены определением арбитражного суда в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, вступили или собираются вступить в дело в названном качестве, также должны, прежде всего в своих интересах, осуществлять подготовку к судебному разбирательству, поскольку решение может затронуть их права и обязанности.

Первым шагом третьих лиц в рамках подготовки к делу является ознакомление с материалами дела. Изучение и анализ материалов дела позволит определить сущность спора, в том числе круг правоотношений, возникших между сторонами, получить сведения о наличии в материалах дела тех или иных доказательств и определить свою позицию в споре по отношению к сторонам. В конечном итоге изучение материалов дела поможет понять, какое влияние возможный результат рассмотрения дела окажет на права и обязанности третьего лица.

Подготовка третьего лица к судебному разбирательству включает также сбор доказательств, отсутствующих в материалах дела, и, возможно, у сторон, представление их арбитражному суду и подготовку отзыва на исковое заявление с изложением своей позиции.