Тест по курсу лекций "Рынок ценных бумаг"

РЫНОК  ЦЕНЫХ  БУМАГ  (Тестирование)   02.06.2013 г.

1.НА ДИЛЕРСКИХ РЫНКАХ ЦЕНЫ УСТАНАВЛИВАЮТСЯ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ

публичного объявления продавцами цен, без последующего их  изменения  на основе аукционного механизма

простого аукциона

онкольного аукциона

 

2. ДВОЙНЫЕ НЕПРЕРЫВНЫЕ АУКЦИОННЫЕ РЫНКИ ЦЕННЫХ БУМАГ ЦЕЛЕСООБРАЗНО ПРИМЕНЯТЬ НА РЫНКАХ

неликвидных, при значительном колебании  курсов ценных бумаг в  целях восстановления объема и ликвидности рынка

значительных по объемам, отличающихся высокой плотностью и  однородностью предложения, высокой  ликвидностью, множественностью участников

с незначительным объемом предложения  ценных бумаг и малым количеством  профессиональных участников

 

3. В СЛУЧАЕ, КОГДА ИНДОССАМЕНТ НА ВЕКСЕЛЕ ОГРАНИЧЕН КАКИМ-ЛИБО  УСЛОВИЕМ    неск.ответов

документ имеет силу лишь долговой расписки

вексель не теряет вексельную силу

оговоренное условие  считается ненаписанным

вексель теряет вексельную силу

индоссамент действителен лишь в рамках оговоренного условия

 

4. КОНВЕРТИРУЕМЫЕ ОБЛИГАЦИИ – ЭТО ОБЛИГАЦИИ, КОТОРЫЕ

обеспечивают индексацию номинала в соответствии с изменениями  курса   национальной валюты к свободно конвертируемой валюте

могут быть обменены на акции

обеспечивают получение дохода в свободно конвертируемой валюте

 

5. ДЕПОЗИТНЫЕ И СБЕРЕГАТЕЛЬНЫЕ СЕРТИФИКАТЫ ОБРАЩАТЬСЯ ПУТЕМ ИНДОССАМЕНТА

не могут

могут

6. ЭМИТИРОВАТЬ ОБЛИГАЦИИ МОГУТ

только юридические  лица

юридические и физические лица

только физические лица

 

7. ЗАЛОГОВОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО – ЭТО ЦЕННАЯ БУМАГА, КОТОРАЯ

дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи самого свидетельства

предоставляет право распоряжаться  товаром, хранящимся на складе, в полном объеме

дает только право  залога на хранящийся на складе товар

дает право только получить товар  со склада по окончании срока хранения

подтверждает факт принятия товара на хранение

 

8. ВЕРНУТЬ ВКЛАД АКЦИОНЕРА В УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА АКЦИЯ ПРАВО

не дает

дает

 

9. ЭМИТЕНТ РАЗМЕСТИТЬ МЕНЬШЕЕ КОЛИЧЕСТВО ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПО СРАВНЕНИЮ С КОЛИЧЕСТВОМ, УКАЗАННЫМ В ПРОСПЕКТЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРАВО

не имеет

имеет

 

10. ДЕПОЗИТНЫЕ СЕРТИФИКАТЫ В РОССИИ ВЫПУСКАЮТСЯ СО СРОКОМ ОБРАЩЕНИЯ

не более 1 года                ( по сберегательному – не более 3-х лет)

любым

1 год

 

11. ПРОСТОЕ СКЛАДСКОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО – ЭТО ЦЕННАЯ БУМАГА, КОТОРАЯ

дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи  хранения

подтверждает факт принятия товара на хранение

предоставляет право распоряжаться  товаром, хранящимся на  складе, в полном объеме

дает право только залога хранящегося  на складе товара

 

12. АНДЕРРАЙТЕР В СЛУЧАЕ АНДЕРРАЙТИНГА «НА БАЗЕ ЛУЧШИХ УСИЛИЙ» ФИНАНСОВУЮ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА КОНЕЧНЫЙ РЕЗУЛЬТАТ РАЗМЕЩЕНИЯ ЭМИССИИ

Несет

не несет

(В случае андеррайтинга на базе твердых обязательств ответственность несет андеррайтер, в случае андеррайтинга на базе лучших усилий – эмитент.)

 

13. К ВИДАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТНОСИТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

по организации торговли ценными бумагами

брокерская

дилерская

страховая

депозитарная

 

14. ФОНДОВАЯ БИРЖА БЫТЬ ЧЛЕНОМ ЭМИССИОННОГО СИНДИКАТА

Может

Не может

 

15. ВЕКСЕЛЬ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ ВЫПИСАН БЫТЬ

Не может

 Может

 

16. ГЛАВНЫМ ОТВЕТСТВЕННЫМ ЛИЦОМ ПО ЧЕКУ ЯВЛЯЕТСЯ

Авалист

Плательщик

Чекодатель

первый индоссант

 

 

17. ЧЕМ ВЫШЕ КРЕДИТНЫЙ РЕЙТИНГ ЭМИТЕНТА  ЦЕННЫХ БУМАГ, ТЕМ ДОХОДНОСТЬ ПО НИМ

доходность ценных бумаг не зависит  от рейтинга ценных бумаг

ниже

выше

 

18. ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПАЙ ЯВЛЯЕТСЯ ЦЕННОЙ БУМАГОЙ

Именной

на предъявителя

ордерной

(Инвестиционный пай является именной неэмиссионной ценной бумагой, которая удостоверяет право собственности на долю имущества, составляющий паевой инвестиционный фонд.)

 

19. В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ПОД РАСКРЫТИЕМ ИНФОРМАЦИИ ПОНИМАЕТСЯ

обеспечение ее доступности заинтересованным лицам в зависимости от целей  получения информации путем опубликования

обеспечение ее доступности  заинтересованным лицам независимо от целей получения информации по процедуре, гарантирующей ее получение

обеспечение ее доступности заинтересованным лицам в зависимости от целей  получения информации путем опубликования  либо любым другим путем

обеспечение процедур, гарантирующих  нахождение и получение информации заинтересованным лицам в зависимости  от целей ее получения

 

20. ПРЕДЕЛЬНЫЙ СРОК ОБРАЩЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ ЧАСТНЫХ ЭМИТЕНТОВ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

не установлен

до 30 лет

до 50 лет

(Минимальный и максимальный срок обращения в России для облигаций частных эмитентов не определен, для государственных облигаций он ограничен 30 годами.)

 

21. У  АКЦИИ МОЖЕТ БЫТЬ СТОИМОСТЬ      неск.ответов

Внутренняя

Курсовая

Балансовая

Эмиссионная

Номинальная

Ликвидационная

 

22. ВЕКСЕЛЬ ЭМИССИОННОЙ ЦЕННОЙ БУМАГОЙ

Является

не является

 

23. Закладная может передаваться по передаточной надписи

Именной

Препоручительской

Бланковой

 

24. РЕЙТИНГ МОЖЕТ ВЫСТАВЛЯТЬСЯ ПО ИНИЦИАТИВЕ    неск.

любого лица, оплачивающего данную услугу

инвестора

эмитента

самого рейтингового агентства

 

25. КАПИТАЛИЗАЦИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ – ЭТО

совокупность компаний, входящих в  листинг

рыночная стоимость  всех компаний, входящих в листинг

средняя величина капиталов компаний, входящих в листинг

 

26. ПРИ ВЫСТАВЛЕНИИ РЕЙТИНГА РЕЙТИНГОВОЕ АГЕНТСТВО ОСУЩЕСТВЛЯЕТ АНАЛИЗ ЗАЕМЩИКА

Технический

Фундаментальный

 

 

27. ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО ФУНКЦИЮ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА ВЫПОЛНЯТЬ

Может  (д.б. квалификационный аттестат)

может только после получения лицензии ФСФР

не может

 

28. РИСК ПОТЕРЬ, КОТОРЫЕ МОГУТ ПОНЕСТИ ИНВЕСТОРЫ И ЭМИТЕНТЫ В СВЯЗИ С ИЗМЕНЕНИЯМИ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВОК НА РЫНКЕ, НАЗЫВАЕТСЯ

Капитальный

Кредитный

Процентный

Валютный

 

29. ВЫПУСК ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ АНДЕРРАЙТИНГОМ ЦЕННЫХ БУМАГ СОПРОВОЖДАТЬСЯ

должен необязательно

должен обязательно

 

30. КУМУЛЯТИВНЫЕ АКЦИИ – ЭТО,

обыкновенные акции, дающие право  на кумулятивную систему голосования  на общем собрании акционеров

обыкновенные и привилегированные  акции, обеспечивающие выбор своего представителя в совет директоров акционерного общества

привилегированные акции, по которым невыплаченный дивиденд накапливается и выплачивается  в дальнейшем полностью

 

31. УСТУПКА ПРАВ ТРЕБОВАНИЯ ПО ИМЕННЫМ ДЕПОЗИТНЫМ И СБЕРЕГАТЕЛЬНЫМ СЕРТИФИКАТАМ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ

простым вручением

бланковым индоссаментом

препоручительским индоссаментом

цессией

именным индоссаментом

 

32. ИНВЕСТИЦИОННОЕ КАЧЕСТВО ЦЕННОЙ БУМАГИ ТЕМ ВЫШЕ, ЧЕМ  РЕЙТИНГ ЭМИТЕНТА

Ниже

Выше

 

33. В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ПУТЕМ

установления обязательных требований к деятельности на рынке

системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг

лицензирования профессиональной деятельности создания ценных бумаг и стандартов ее осуществления

государственной регистрации  выпусков ценных бумаг

запрещения деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников лицам, не имеющим лицензии.

 

34. ПО РОССИЙСКОМУ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ АКЦИИ МОГУТ ВЫПУСКАТЬСЯ КАК ЦЕННЫЕ БУМАГИ

Ордерные

именные

на предъявителя

 

35. УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА ПО РОССИЙСКОМУ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ ИМЕЕТ ПРАВО ОСУЩЕСТВЛЯТЬ СЛЕДУЮЩИЕ ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ:

доверительное управление имуществом негосударственных

пенсионных фондов

дилерскую

доверительное управление имуществом инвестиционного фонда

депозитарную

клиринговую

 

36. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ  ОРГАНИЗАЦИИ ФОРМИРУЮТСЯ ПО ПРИНЦИПУ

профессиональному

квалификационному

территориальному 

отраслевому

 

37. ОБЯЗЫВАТЬСЯ ВЕКСЕЛЕМ МОГУТ

только физические лица

юридические и физические лица

только юридические лица

 

38. ПО ДОГОВОРУ ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ БРОКЕР ДЕЙСТВУЕТ ЗА СЧЕТ

своего или клиента в зависимости  от положений договора

клиента

собственный

 

39. ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО НА ЗАКОННОМ ОСНОВАНИИ ФУНКЦИИ БРОКЕРА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЫПОЛНЯТЬ

может только после получения лицензии ФСФР

может

не может

 

40. К ЧИСЛУ ОБЯЗАННЫХ ПО ВЕКСЕЛЮ ЛИЦ ОТНОСЯТСЯ    неск.

Векселедатель

Акцептант

Авалисты

все индоссанты

все векселедержатели

 

41. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ЯВЛЯЮТСЯ ЦЕННОЙ БУМАГОЙ

 Неэмиссионной

эмиссионной

(Согласно указанной норме инвестиционный пай является именной бездокументарной неэмиссионной ценной бумагой, удостоверяющей: долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее ПИФ)

42. К ВИДАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТНОСИТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО    неск. Ответов

заключению сделок на рынке срочных  контрактов

управлению ценными  бумагами

организации торговли на рынке ценных бумаг

определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность)

хеджированию рисков на рынке ценных бумаг

 

43. ВНУТРЕННЯЯ СТОИМОСТЬ АКЦИИ РАВНА РЫНОЧНОЙ ЦЕНЕ ЭТОЙ АКЦИИ

Никогда

Всегда

Иногда

 

44. КУМУЛЯТИВНАЯ СИСТЕМА ГОЛОСОВАНИЯ БОЛЕЕ ВЫГОДНА АКЦИОНЕРАМ

Миноритарным

Крупным

 

45. УСТУПКА ПРАВ ТРЕБОВАНИЯ ПО ДЕПОЗИТНЫМ И СБЕРЕГАТЕЛЬНЫМ СЕРТИФИКАТАМ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ

 Цессией

Индоссаментом

простым вручением

 

46. РОССИЙСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО ЭМИТИРОВАТЬ КОНВЕРТИРУЕМЫЕ ОБЛИГАЦИИ

Запрещает

Разрешает

 

47. ИНДЕКС РТС РАССЧИТЫВАЕТСЯ С

марта 1999 г.

января 2001 г.,

сентября 1995 г

декабря 1997 г.

(Индекс РТС (RTSI, RTS Index) — фондовый индекс, основной индикатор фондового рынка России, расчёт которого начался 1 сентября 1995 года со 100 пунктов Фондовой биржи РТС.Расчёт Индекса РТС производится на основе 50 ценных бумаг наиболее капитализированных российских компаний. Индекс РТС отражает текущую суммарную рыночную капитализацию (выраженную в долларах США) акций некоторого списка эмитентов в относительных единицах. За 100 принята суммарная капитализация этих эмитентов на 1 сентября 1995 года. Таким образом, к примеру, значение индекса, равное 2400 (середина 2008 года) означает, что за почти 13 лет рыночная капитализация (с пересчётом в доллары США) компаний из списка РТС выросла в 24 раза. )

 

48. АНДЕРРАЙТИНГ ЦЕННЫХ БУМАГ – ЭТО ФУНКЦИЯ

фондовой биржи

инвестора

инвестиционного фонда

профессионального участника рынка  ценных бумаг

эмитента

 

49. АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО МОЖЕТ ВЫПУСКАТЬ ОБЛИГАЦИИ    неск.ответов

только после полной оплаты уставного капитала

сразу после государственной регистрации

не ранее третьего года существования, если облигации  выпускаются без обеспечения, предоставленного третьими лицами

(Акционерное общество может выпускать облигации: только после полной оплаты уставного капитала, не ранее третьего года существования, если облигации выпускаются без обеспечения.)

 

50. ДЕПОЗИТНЫЙ СЕРТИФИКАТ РАСЧЕТНЫМ СРЕДСТВОМ ЗА ТОВАРЫ И УСЛУГИ ВЫСТУПАТЬ

Не может

Может

 

51. НОМИНАЛЬНАЯ СТОИМОСТЬ АКЦИЙ, ПРИОБРЕТЕННЫХ АКЦИОНЕРАМИ, СОСТАВЛЯЕТ

рыночную стоимость акционерного общества

уставный капитал  акционерного общества

собственный капитал акционерного общества

(Уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами. … Минимальный уставный капитал открытого общества должен составлять не менее тысячекратной суммы минимального размера оплаты труда...)

 

52. СИСТЕМАТИЧЕСКИЙ РИСК – ЭТО РИСК   неск. ответов

недиверсифицируемый

непонижаемый

понижаемый

диверсифицируемый

(диверсифицированный (несистематический) риск, т. е. риск, который может быть элиминирован за счет диверсификации … недиверсифицированный (систематический) риск, т. е. риск, который нельзя уменьшить путем изменения структуры портфеля.)

 

53. ЭМИССИОННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ЯВЛЯЮТСЯ     неск. Ответов

опцион эмитента

облигации

российские депозитарные  расписки,

 опционный контракт

американские депозитарные  расписки

акции

векселя, если они выпускаются сериями

 

54. ОРДЕРНЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ЯВЛЯЮТСЯ     неск.

инвестиционные паи

акции

векселя

чеки

коносаменты

 

55. ФИЗИЧЕСКИЕ ЛИЦА МОГУТ ИНВЕСТИРОВАТЬ СРЕДСТВА В      неск. Отетов

депозитные сертификаты  (выдаются юридическим лицам)

жилищные сертификаты

сберегательные сертификаты

векселя

акции

 

56. РОССИЙСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО ПОЗВОЛЯЕТ УЧРЕЖДАТЬ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ

только открытые

открытые и закрытые

только закрытые

 

57. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ДРУГИМИ ВИДАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

не совмещается

совмещается

совмещается только с депозитарной деятельностью

(Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.)