Способы передачи (трансфер) объектов интеллектуальной собственности

                                                 Введение 
 По мнению ряда исследователей, знания, воплощенные  в объекты интеллектуальной собственности, носят общечеловеческий характер, и, следовательно, должны принадлежать всем людям с момента их объективизации. При этом признаются личные неимущественные или «моральные» права авторов, такие как право авторства, право на имя, на защиту репутации, тогда как исключительное право отрицается, так как оно препятствует свободному использованию знаний. Такая позиция, заслуживающая уважения с гуманитарной точки зрения, плохо совмещается с товарно-денежными отношениями в рыночной экономике, каковой является также и «экономика знаний».  
  Все дело в том, что получение новых  знаний обходится весьма дорого. Крупные  корпорации, такие как Ford, General Motors, IВМ каждая расходуют в год на научные  исследования больше средств, чем выделяется на эти цели из государственного бюджета России.  
  Поэтому первостепенной задачей института  интеллектуальной собственности является обеспечение экономических интересов  создателей дорогостоящих объектов интеллектуальной собственности. Исключительное право на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации позволяет им не только оправдать затраты на их создание, но и получить прибыль, часть которой вновь вкладывается в разработку новых, еще более совершенных объектов. Если та или иная страна не выдерживает эту гонку за знаниями, она обречена на роль вечного аутсайдера, покупателя импортных объектов интеллектуальной собственности.  
  Другими словами, в мировой практике функционирует  особый механизм, позволяющий передавать знания от одного их создателя к другому, от автора заинтересованному пользователю, из одной страны в другую. Этот механизм называется трансфером (от английского transfer - переносить, перемещать) знаний или трансфером интеллектуальной собственности. 
  В работе я поставила для себя цель раскрыть механизм трансфера  интеллектуальной собственности и описать наиболее значимую группу - трансфер технологий. Чтоб достичь этой цели следует решить некоторые задачи: рассмотреть законодательства и практики международного трансфера технологий; рассмотреть что необходимо для осуществления успешных сделок по трансферу технологий, а так же описать виды и способы сотрудничества партнеров. 

1. Трансфер  интеллектуальной собственности  и трансфер технологий 
  
  Трансфер  интеллектуальной собственности по существу является единственным механизмом выравнивая уровней экономического и социального развития стран мирового сообщества, так как трансфер промышленных товаров и продовольствия скорее усугубляет зависимость развивающихся стран и регионов планеты от высокоразвитых, чем способствует преодолению их исторически сложившейся отсталости. 
  Объектом  трансфера интеллектуальной собственности  могут быть как изобретения, технологии, лекарства и проч., так и компьютерный программы, учебники, кинофильмы и т.п., то есть любые объекты интеллектуальной собственности, способные принести пользу той стороне, которая нуждается в данном объекте, но не в состоянии самостоятельно создать его. 
       В связи с достаточно широкой номенклатурой  видов объектов интеллектуальной собственности не существует универсальных способов их трансфера. Например, способы и каналы трансфера произведений литературы или искусства не похожи на способы и каналы трансфера изобретений или ноу-хау, а последние, в свою очередь, отличаются от приемов трансфера товарных знаков и т.д. Поэтому имеет смысл говорить лишь о некоторых общих приемах и способах трансфера отдельных групп объектов интеллектуальной собственности. 
  Под трансфером интеллектуальной собственности  следует понимать сделки по передаче объектов интеллектуальной собственности, в основном, на возмездной основе, при условии полной или частичной уступки исключительного права на выраженные в них результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации с целью получения взаимной выгоды передающей и принимающей сторон. 
  Наиболее  значимую группу по своему влиянию  на развитие экономики и прогресс науки и техники составляют сделки с объектами промышленной собственности, за которыми закрепилось в международной практике название «трансфер технологий». 
  Известно  несколько определений трансфера  технологий, например, таких как:

формальная передача новых открытий  и инноваций, полученных в результате  научных исследований вузов и  некоммерческих исследовательских  учреждений, коммерческому сектору во имя общественного блага; 
-   процесс, посредством которого  новая идея, разработка или технология  превращается в коммерческий  продукт, обеспеченный платежеспособным  спросом; 
-   распространение технологических  знаний прикладного характера и опыта относительно процессов, методов производства и инновационных продуктов внутри отрасли, между отраслями, а также между странами;

коммерциализация научных разработок, то есть передача новой технологии (инновации) в коммерческое использование, а также распространение уже существующих технологий и др.  

Под трансфером технологии мы будем понимать сделку «между сторонами, независимо от ее правовой формы, которая преследует в качестве цели или одной из целей  передачу прав по лицензии или уступку прав на промышленную собственность, продажу или любой другой вид передачи технологических услуг». 
  В литературе и документах международных  организаций нет устоявшегося определения  понятия «технология». Чаще всего  технология понимается как совокупность знаний о способах и процессах производства. В современной философии техники под технологией понимается документально определенная совокупность применяемых для получения готовой продукции методов и процессов изготовления, изменения состояния, свойств, формы материалов и изделий, а также приемы, способы и операции, связанные с транспортировкой, складированием, хранением. Первая часть определения характеризует преимущественно физико-химическое воздействие, необходимое для создания изделия, вторая - пространственные перемещения. 
  В последнее время термин «технология» широко используется при описании общественных явлений и процессов (социальные технологии, политические технологии, управленческие технологии и т.п.), в  философии, экономике, науковедении. 
  Однако  современные способы технологического трансфера не ограничиваются только передачей технологий, как таковых, выбор возможностей здесь гораздо шире (см. табл. 1). 
  Объем торговли лицензиями удваивается приблизительно каждые 10 лет. Среднегодовые темпы  роста торговли лицензиями в 3-4 раза превышают темпы развития торговли лицензионными товарами, при этом на долю промышленно развитых стран приходится более 98 % всех продаж и свыше 90 % всех закупок лицензий. 
  Согласно  данным Всемирного банка в настоящее  время ежегодный прирост объема сделок по трансферу технологий составляет 9,5%, а удельный вес трансфера технологий в структуре мировой торговли за последние 10 лет возрос с 37 до 42%. 
  Национальные  законодательства и практика международного трансфера технологий направлены на создание оптимальных условий для прибыльной реализации частными и государственными предпринимательскими структурами собственных научно-технических достижений у себя в стране и за рубежом, а также на обеспечение надежной защиты национальных рынков от захвата инностранными конкурентами. 
  Таблица 1 
Способы технологического обмена 

1.2. Трансфер  технологий в Российской Федерации  и за рубежом.

 
Постоянно возрастающие объемы лицензионной торговли свидетельствуют о том, что трансфер технологий является одним из основных способов коммерциализации интеллектуальной собственности. Для успешного осуществления сделок по трансферу технологий необходимо обеспечить по меньшей мере три условия: 
-  соответствующее законодательство, которое должно быть направлено  на охрану интересов авторов  и иных законных обладателей  интеллектуальных прав с учетом  государственных и корпоративных  интересов; 
-   необходимую инфраструктуру трансфера технологий, включая элементы инфраструктуры, ответственные за информационное обеспечение трансфера, подготовку кадров и т.п.;

-   инвестиции в инфраструктуру и финансирование работ по трансферу технологий.   

Работы  по созданию условий для организации  трансфера технологий впервые были начаты в Великобритании в конце  первой половины прошлого столетия. С  тех пор в большинстве стран  мира созданы необходимые условия для превращения трансфера технологий в мощное средство продвижения научных разработок на рынки интеллектуальной собственности своей страны и других стран. 
  Трансфер  технологий представляет собой также  неотъемлемый атрибут национальных инновационных систем, предназначенных для построения инновационных экономик, основанных на знаниях. 
  Одним из лидеров в реализации первого условия - создания законодательства в области рационального использования интеллектуальной собственности - являются США. Работа по созданию и совершенствованию такого законодательства начата в США в 1980 году, когда был принят Закон о внесении поправок в Закон о патентах и торговых марках, более известный как Закон Бэя-Доула. Закон Бяэ-Доула разрешил университетам и колледжам получать в собственность патенты на изобретения, сделанные за счет средств федерального бюджета, а также передавать их в промышленность на основе исключительных лицензий. Таким образом, университеты становились заинтересованными в продвижении своих разработок на рынок, а фирмы - в приобретении исключительных лицензий и производстве конечных товаров в США. 
  В результате принятия этого Закона за последующие 10 лет число университетов, которые активно занимались патентно-лицензионной деятельностью, возросло, по меньшей мере, в 10 раз. 
  В последующие годы в США были приняты  другие законы, расширяющие и развивающие  нормы Закона Бэя-Доула. Так, Закон  о торговых марках распространил  его положения на федеральные  лаборатории, разрешив им не только продавать  лицензии на запатентованные ими технологии, разработанные за счет средств федерального бюджета, но и оставлять вознаграждение от трансфера технологий за этими лабораториями для финансирования новых разработок. Законом о технологических новшествах Стивенсона-Уайдлера федеральные органы признаны ответственными за трансфер технологий фирмам, не находящимся в федеральном подчинении. Закон о коммерциализации трансфера технологий, принятый в 2000 г., разрешил лабораториям использовать при проведении совместных НИОКР изобретения, принадлежащие правительству. Особое внимание в США уделяется малым и средним предприятиям, поэтому в 1992 году был принят специальный Закон о трансфере технологий малому бизнесу, согласно которому была учреждена соответствующая федеральная программа. Финансирование НИОКР, выполняемых в рамках этой программы малыми предприятиями совместно с университетами, предписано осуществлять за счет ведомств, ответственных за реализацию этой программы.  
  Все эти скоординированные меры, направленные на вовлечение создателей объектов интеллектуальной собственности в активную работу по трансферу  технологий, привели к устойчивому росту числа лицензионных договоров. 
  Вслед за США работы по трансферу технологий на таких же принципах были развернуты в других странах, которые не только сравнялись с лидером по организации трансфера технологий, но и превзошли его. 
  Второе  условие успеха трансфера технологий - инновационная инфраструктура - успешно развивается во всех странах, принявших на вооружение методы построения «экономики знаний», одним из элементов которой является организация движения знаний как внутри страны, так и в межстрановом разрезе. Значительный объем работ и разнообразие национальных подходов к созданию инфраструктуры трансфера не позволяют детально проанализировать все известные национальные инновационные системы, однако дают возможность выделить основные направления усилий, которые прилагают инновационно-активные страны, такие как Финляндия, Германия, Франция, Китай и многие другие для создания благоприятных условий внедрения результатов научных исследований и разработок. 
  Третье  условие успешного трансфера технологий - инвестиции в инфраструктуру и финансирование работ по трансферу технологий - как показывает приведенный выше анализ, являются важнейшим условием не только развития науки и техники, но и продвижения новых разработок из научной сферы в промышленное производство. Успех любой новой научной идеи зависит от двух факторов - квалификации и уровня знаний разработчика, а также своевременного и достаточного финансирования. Последнее условие во всех странах, экономика которых ориентирована на знания, обеспечивается активным взаимодействием государства и частного, в первую очередь малого и среднего, бизнеса, а также инвесторов, включая венчурные, пенсионные и специальные фонды, банки, финансовые компании и т.п. Государство, как правило, финансирует научные исследования, в.т.ч. фундаментальные, на ранних стадиях, когда вероятность успеха достаточно сомнительна, а по мере приближения разработки к получению коммерческого результата, к финансированию подключаются другие инвесторы. 
  Весь  опыт отечественной науки и промышленности в области трансфера технологий в Российской Федерации укладывается в неполные два десятка лет  после распада СССР. В условиях командно-административной системы не было необходимости создавать систему трансфера технологий, так как результаты фундаментальных исследований передавались для дальнейшей разработки соответствующим академическим или отраслевым институтам, а разработки последних, планово внедрялись на государственных предприятиях и в организациях. Разрушение административной системы оборота результатов интеллектуальной деятельности не означало автоматического создания новой системы оборота, адекватной рыночным условиям хозяйствования, которые пришли на смену командно-административной системе. 
  В настоящее время в России функционирует  значительное число технопарков  и иных структур, в функции которых  в том числе входит трансфер технологий. Многие из этих организаций объединяет Российская сеть трансфера технологий (Russian Technology Transfer Network - RTTN), созданная в 2002 году при поддержке европейских организаций, которая объединяет более 60 центров трансфера технологий, инновационных технологических центров, офисов по коммерциализации технологий и других организаций из 25 регионов России и стран СНГ, активно занимающихся трансфером технологий. 
  Основными задачами сети являются: 
-   трансфер технологий между научным  сектором и компаниями, а также  внутри промышленного сектора;

-    поиск партнеров для осуществления кооперации в разработке и внедрении новых наукоемких технологий.

Клиентами сети являются крупные промышленные предприятия, малый и средний  бизнес, академические и отраслевые научно-исследовательские институты, университеты, частные лица, осуществляющие продвижение технологической информации и поиск технологических партнеров. Функционирование сети направлено на поиск российских и зарубежных партнеров и установление сотрудничества между заинтересованными сторонами с целью коммерциализации технологий. Поиск партнеров достигается путем сопоставления существующих технологических предложений с выявленными рыночными технологическими запросами. 
  Для этого RTTN создана единая база технологических  запросов и предложений на сайте  сети, включающая локальные базы всех членов и партнеров сети. Проводится технологический аудит предложений и запросов на техническую состоятельность и готовность к трансферу. Регулярно проводятся конференции и семинары для членов, партнеров и клиентов сети. 
  Одной из задач сети является интеграция информационных ресурсов государственных структур, специализированных организаций, инновационных центров городов и регионов России в единую сеть с последующей кооперацией с аналогичными европейскими сетями. С этой целью в 2003 г. при финансовой поддержке французской стороны был создан франко-российский сегмент сети RTTN - Франко-российская технологическая сеть (RFR). Основной целью RFR является представление российских технологических разработок и запросов, ориентированных на Францию, и французских - ориентированных на Россию. Для обмена технологическими запросами и предложениями Франко-российская технологическая сеть использует базу данных и форматы сети RTTN.

2. Виды договоров о передаче прав на объекты интеллектуальной собственности.

В соответствии с п. 6 ст. 66 Гражданского кодекса РФ вкладом в имущество хозяйственного товарищества или общества могут быть не только материальные объекты, но и имущественные права либо иные права, имеющие денежную оценку. П. 17 Постановления Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» устанавливает, что «не могут быть вкладами в уставный капитал юридического лица объекты интеллектуальной собственности, а также «ноу-хау». При этом Постановление к ним относит патенты, объекты авторских прав, включая программы для ЭВМ и т. п., т. е. объекты интеллектуальной собственности. «Однако в качестве вклада может быть признано право пользования таким объектом, передаваемое обществу или товариществу в соответствии с лицензионным договором, который должен быть зарегистрирован в порядке, установленном законодательством».

Наиболее распространенным способом передачи прав на объекты интеллектуальной собственности являются договоры.

В зарубежной практике выделяют три основных разновидности договоров, опосредующих передачу технологий. Это так называемая купля-продажа исключительных прав на изобретение либо другой объект, лицензионных контракт и договор о передаче ноу-хау.

Наличие особого объектного состава позволяет говорить о существовании класса договоров, в рамках которых создаются, используются и передаются объекты интеллектуальной собственности. Это класс договоров об использовании прав на объекты интеллектуальной собственности.

Можно выделить ряд существенных различий между классом договоров о передаче имущества в собственность и договорами об использовании прав на объекты интеллектуальной собственности. Так, например, к последним абсолютно неприменимы нормы о переходе риска случайной гибели товара; по договору о передаче имущества в собственность продавец утрачивает всякие права на переданное имущество, а по договору об использовании прав на объекты интеллектуальной собственности «продавец» сможет в последующем воспроизвести переданный объект и вновь использовать его. На эти договоры не распространяются нормы об исполнении обязательства в натуре и о возмещении убытков, причиненных неисполнением договора автором вследствие творческой неудачи.

Важное значение имеет разграничение рассматриваемых договоров и класса договоров о выполнении работ. Различия между указанными классами касаются, в частности, следующих моментов:

- нематериального характера, присущего объектам договоров  об использовании прав на объекты  интеллектуальной собственности;

- порядка распределения риска случайной невозможности выполнения договоров;

- предмета договора;

- порядка привлечения  третьих лиц к исполнению договоров.

В этот класс входят следующие типы договоров:

- Авторские договоры, включая  договор заказа.

- Договоры о передаче  смежных прав.

- Патентно-лицензионные  договоры на объекты промышленной  собственности.

- Договоры на выполнение  научно-исследовательских, опытно-конструкторских  и технологических работ.

- Договоры коммерческой  концессии (договоры франчайзинга).

- Договор о передаче  ноу-хау, в рамках которого передаются  не исключительные права на  информация, на которую распространяется  лишь фактическая монополия.

Кроме того, договоры рассматриваемого класса могут быть подразделены по объему передаваемых прав на договоры об уступке исключительных прав, договоры о передаче исключительных прав и договоры о передаче неисключительных прав.

Указанные типы договоров могут быть классифицированы на виды и подвиды. Так, патентно-лицензионные договоры делятся на договоры об уступке патента (свидетельства) и лицензионные договоры, которые в свою очередь делятся в зависимости от особенностей лицензии на исключительные, неисключительные, принудительные, полные и т. п.

Авторские договоры именуются с учетом способов использования произведений издательскими, постановочными, сценарными и т.п. Кроме того, рассматриваемые договоры могут быть классифицированы по другим основаниям: по объектам прав, по характеру передаваемых прав на охраняемые объекты, по форме совершения сделки и т.д 

2.1. Предварительный договор 
В хозяйственной (предпринимательской) деятельности юридические лица, т.е. предприятия, организации, учреждения, принимают на себя определенные обязательства по совершению обусловленных действий, таких, как, например: оказать услугу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от каких-либо действий, а кредиторы имеют право потребовать от должника исполнения договорных обязательств. 
 
Под понятие договор имеется в виду документ, подписанный сторонами скрепленный соответствующими печатями, из которого вытекают основания об установлении договорных отношений и который может служить основанием для предъявления взаимных требований в арбитражном или в суде общей юрисдикции.  
 
Заключению договора между сторонами могут предшествовать преддоговорные контракты в виде соглашения о намерениях, предварительного договора, опционный договор, заявки, письма о предполагаемом сотрудничестве. 
 
Преддоговорные контракты могут быть направлены на: 
 
- выяснения намерений или возможности установления договорных отношений;  
оценку вероятных объемов и определение уровней цен;  
- представление технической или другой документации для составления проекта договора;  
- согласование отдельных технико-экономических показателей;  
- предварительное формулирование наиболее значимых условий совместной деятельности. 
 
Эти соглашения должны включать все административные вопросы, которые важны и существенны для всех форм научно-технического сотрудничества. Всегда первым составляете проект контракта, прежде чем ваши партнеры представят собственные мысли. Это относится к различным видам договоров и соглашений. Большую роль играет статья в договоре о технической помощи, подготовке, обучении персонала. В этом случае в договор включают пункты,предусматривающие: 
 
- сколько сотрудников одной стороны будут обучены на предприятиях другой;  
- сколько времени и в каком количестве персонал будет участвовать в монтаже оборудования;  
- сколько это будет стоить;  
- размер заработной платы;  
- кто оплачивает жилье, проезд и даже какого класса будут билеты;  
- кто и за что несет материальную ответственность;  
- условия командировок;  
- кто несет ответственность за соблюдения требований техники безопасности;  
- кто будет отвечать за все эти вопросы. 
 
Продолжение процессов взаимодействия контрагентов могут быть следующие действия: 
 
- составление проекта договора и отправка его другой стороне;  
- рассмотрение поступившего проекта;  
- подписание договора, а при необходимости составление протокола разногласий;  
- возврат договора;  
- урегулирование возникших при заключении договора разногласий. 
 
Такие действия обеспечивают права и возможности юридических лиц к последующей взаимозависимой деятельности партнеров. 
 
По предварительному договору стороны обязуются заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных предварительным договором. 
 
Предварительный договор заключается в форме, установленной для основного договора, а если форма основного договора не установлена, то в письменной форме. Несоблюдение правил о форме предварительного договора влечет его ничтожность. 
 
Предварительный договор должен содержать условия, позволяющие установить предмет, а также другие существенные условия основного договора.  
 
В предварительном договоре указывается срок, в который стороны обязуются заключить основной договор. 
 
Если такой срок в предварительном договоре не определен, основной договор подлежит заключению в течение года с момента заключения предварительного договора.  
 
В случае, когда сторона, заключившая предварительный договор, уклоняется от заключения основного договора, применяются положения, предусмотренные пунктом 4 статьи 445 ГК РФ.  
 
Обязательства, предусмотренные предварительным договором, прекращается, если до окончания срока, в который стороны заключать основной договор, он не будет заключен, либо одна из сторон не направить другой стороне предложение заключить этот договор.  
 
При подписании договора о намерениях, необходимо обращать внимание на, то кто подписал договор, т.е. лицо подписавшее договор должно быть уполномочено на принятие ответственных решений (учредительными документами, доверенностью).  
 
2.2 Договоры о передаче прав патентообладателя 
 
Переход исключительных прав патентообладателя может происходить в порядке универсального или сингулярного правопреемства. Сингулярное правопреемство осуществляется на основании гражданско-правового договора – договора о передаче исключительного права (уступке патента).  
 
2.1.1 Договор уступки патента. 
 
В Патентном законе данному договору посвящен лишь один абзац – п.5 ст. 10. ГК РФ не содержит каких-либо специальных норм, регулирующих договорные отношения в области интеллектуальной собственности. Договор о передаче исключительных прав (уступке патента) – гражданско-правовой договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется передать исключительное право на изобретение, полезную модель, промышленный образец (уступить патент) другой стороне (приобретателю патента). Договор подлежит обязательной регистрации в Роспатенте.  
 
2.2.. Лицензионный договор. 
 
В отличие от договора об уступке патента, в рамках лицензионных договоров происходит не полная, а частичная передача исключительных прав патентообладателя. Лицензионный договор – патентообладатель (лицензиар) передает право на использование охраняемого изобретения, полезной модели или промышленного образца в объеме, предусмотренном договором, другому лицу (лицензиату), а последний принимает на себя обязанность вносить лицензиару обусловленные договором платежи и (или) осуществлять другие действия, предусмотренные договором (п.1. ст.13 Патентного закона). 
 
Лицензионный договор подлежит обязательной регистрации в федеральном органе исполнительной власти по интеллектуальной собственности (ст.10 и 13 Патентного закона РФ). Регистрация договора осуществляются в соответствии с Правилами регистрации договоров о передаче исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец, товарный знак, знак обслуживания, зарегистрированную топологию интегральной микросхемы и права на их использование, полной или частичной передаче исключительного права на программу электронных вычислительных машин и базу данных. От 29 апреля 2003 г. №64. Обязательной регистрации подлежат также изменения и дополнения зарегистрированных договоров. Лицензионный договор начинает свое действие с даты регистрации в патентном ведомстве. 
 
Продажа лицензий – одна из основных форм передачи научно-технических знаний, применяемая как на внутреннем, так и на внешнем рынке. 
 
Согласно классической теории предметом лицензионного договора является патент, охраняемое законом исключительное право на изобретение. Согласно же современному пониманию – это право использования изобретений и других научно- технических достижений, как охраняемых, так и неохраняемых. 
 
Более того, основное значение в современном лицензионном договоре имеет не представление разрешения, а комплекс обязательств лицензиара по передаче технических знаний, опыта и оказанию помощи лицензиату в их использовании и применении. 
 
Можно по-разному классифицировать лицензионные договоры. Исходя из того, что в основу кладется наличие патентной охраны объекта, можно говорить о следующих видах лицензий: 
 
- патентные лицензии, предметом, которых является предоставление права использования, например, изобретения;  
 
- беспатентные лицензии, предмет которых – предоставление права на использование ноу-хау, технической информации и других подобных сведений; 
 
- комплексные лицензии, в которых право использования запатентованных изобретений сочетается с правом использования ноу-хау.  
 
Весьма близкими по характеру к соглашениям о ноу-хау являются договоры по продаже программ для ЭВМ, которые во многих странах являются собственностью отдельных разработчиков или фирм, по заказам которых они были выполнены. 
 
Следующий вид классификации основан на важнейшем юридическом критерии – характере передаваемых прав. Речь идет о разделении лицензионных договоров на три группы:

- Простая лицензия, неисключительная, при которой лицензиар предоставляет  право на изготовление и продажу  соответствующей продукции в  пределах, определенных договором, но в тоже время сохраняет  за собой право на изготовление  и продажу этой продукции на  той же территории и в тех  же пределах третьим лицам;  
 
- Исключительная лицензия – право монопольного пользования предметом лицензии предоставляется одному лицу в объеме, определяемом условием договора, при этом патентообладатель не имеет права использовать изобретение в части, передаваемой лицензиату;  
 
- Полная лицензия – продавец продает все права на использование изобретения в полном объеме, формально оставаясь патентообладателем.

Передавая права, патентообладатель в большей или меньшей степени утрачивает контроль над новой технологией. В связи с этим возникает ряд потенциальных проблем, которые должны быть учтены при составлении лицензионного соглашения. В их числе условия, при которых контракт может быть прерван или приостановлен, если стороны не выполняют установленных требований, а также проверки качества, территориальная область применения новшества. Как показывает практика, без точной фиксации подобных условий возможны конфликтные ситуации, когда, например, низкое качество изделия, производимого в одной стране, будет подрывать репутацию аналогичного изделия, выпускаемого в других странах, затруднять его сбыт. 
 
Особо следует выделить проблему конфиденциальности, которая возникает в связи с тем, что ценность многих технических новинок снижается, если информация о них становится доступной. Поэтому условие сохранения в тайне конфиденциальной информации традиционно является непременным пунктом лицензионного соглашения. 
 
Как правило, использование ОПС передаются за определенную плату. Условия и размер выплат вознаграждения лицензиару за использование предмета соглашения лицензиатом могут быть различными и определяются в ходе переговоров заинтересованных сторон по каждому контракту в отдельности. На размер вознаграждения влияют такие факторы, как достоинства новой технологии и ее ценность для лицензиата, способ применения лицензии, особенности законодательства и уровень конкуренции, умение вести переговоры. Каждая из сторон определяет для себя верхний и нижний пределы цены, а реальная цена контракта определяется в результате переговоров. Возможность и необходимость торговаться друг с другом определяются тем, что ни одна из сторон не знает предельной цены своего партнера и строит свои расчеты на ожиданиях. 
 
Вознаграждение лицензиару, выплачиваемое лицензиатом за использование новой технологии, может осуществляться по-разному. Чаще всего это вознаграждение выплачивается в виде роялти, т. е. периодических отчислений (обычно поквартально или годовыми взносами), установленных в процентах от фактически полученной прибыли или объема продаж при коммерческом использовании лицензии. Для того, чтобы лицензиар не сомневался в правильности определения суммы вознаграждения, платежные документы сопровождаются согласованными данными бухгалтерского учета. 
 
Ставки роялти могут колебаться в довольно широких пределах в зависимости от того, что принято в качестве базы для расчета вознаграждения. В ряде случаев используются гибкие ставки роялти в зависимости от продолжительности лицензионного соглашения, объемов производства, рыночной цены и других факторов. 
 
Применение роялти предполагает тесное сотрудничество лицензиара и лицензиата, создает обоюдную заинтересованность в эффективном использовании объекта лицензии. Однако сумма вознаграждения в виде роялти может колебаться, иногда довольно значительно. 
 
В отличие от роялти паушальный платеж представляет собой единовременное вознаграждение, сумма которого твердо зафиксирована в контракте. Иногда паушальные платежи осуществляются путем разбивки на несколько выплат в соответствии с этапами практической реализации лицензии — после подписания лицензионного соглашения, завершения поставок оборудования, предоставления ноу-хау и т. д. Но в любом случае паушальные платежи устанавливаются заранее на основе экспертных оценок возможного экономического эффекта и ожидаемой прибыли. 
 
К такой форме расчетов партнеров подталкивают разнообразные факторы: 
 
- неуверенность в возможности осуществления периодических переводов за границу;  
- желание избежать контроля продавца за последующим использованием технологии;  
- плохое знание положения дел у партнера;  
- связанность технологии с конкретным набором оборудования и т. д. 
 
При этом, как свидетельствует практика, сумма паушального платежа, как правило, оказывается меньше суммы вознаграждения, если бы последнее осуществлялось по условиям роялти.

Комбинированные платежи, в которых часть выплат осуществляется в форме паушальных платежей, а оставшаяся часть - в форме платежей на основе роялти, в определенной мере могут компенсировать риски как лицензиата, так и лицензиара.

 
 
Наряду с названными видами расчетов по лицензионному соглашению, иногда практикуется получение вознаграждения в виде участия в прибыли или участия в собственности. В первом случае продавцу отчисляется определенный процент прибыли от коммерческого применения технологии, во втором — продавец получает вознаграждение в виде части акций фирмы, использующей новую технологию.

 
 
Стоимость лицензии существенно зависит от степени технической разработки и патентной защиты. Основными факторами, повышающими стоимость лицензии, являются: 
 
- наличие в объекте запатентованных в стране покупателя технических решений;  
-наличие ценного ноу-хау;  
-широкое промышленное освоение объекта;  
-благоприятная оценка продукции на внешнем рынке;  
- возможность использования покупателем полученных по лицензии научно-технических достижений.  
 
К основным факторам, снижающим стоимость лицензии, относятся: 
 
-отсутствие запатентованных технических решений;  
-публикация ценного ноу-хау;  
-отсутствие широкого промышленного использования;  
- опубликованные в печати неблагоприятные данные о качестве продукции;  
- невозможность демонстрации объекта.

3. Виды  коммерческих сделок в процессе  трансфера технологий

Основным видом сделки при передаче технологий и других объектов промышленной собственности является покупка-продажа прав на их использование на основании лицензионного договора. Однако в последние десятилетия трансфер технологий не ограничивается передачей прав, так как любая сделка в конечном итоге преследует цель освоения производства конечной продукции, а для этого одних прав мало. Для реализации технологии по лицензии как лицензиар, так и лицензиат заинтересованы в тесном сотрудничестве, которое должно завершиться выводом на рынок новой конкурентоспособной продукции. 
  Существует  несколько видов сделок и способов взаимовыгодного сотрудничества партнеров: техническая помощь, промышленная кооперация, совместное предприятие, оказание инженерных услуг, франшизинговые и лизинговые сделки. 
3.1 Техническая  помощь 
  
  Техническая помощь, как правило, предоставляется  лицензиару для освоения лицензии.

Однако, в отдельных случаях она  может предоставляться и без  заключения лицензионного соглашения. И в том, и в другом случае, техническая помощь предоставляется для обучения персонала лицензиата или покупателя технологии и оборудования, а также наладки и запуска оборудования и технологическогопроцесса. 
  Выбор видов и форм технической помощи зависит от потребностей покупателя и возможностей продавца этих услуг. Особое значение техническая помощь приобретает при передаче сложной технологии, когда ее успешное освоение покупателем напрямую связано с обучением и подготовкой квалифицированных кадров инженеров и рабочих. 
  Обученный персонал должен не только уметь обслуживать технику, но и быть способным справиться с аварийными ситуациями, а также (в зависимости от вида поставленной продукции или заключенной лицензии) организовать сбыт продукции и ее модернизацию. При необходимости обучения перечень специалистов, сроки обучения, величина оплаты должны быть предусмотрены в контракте по инициативе лицензиата или покупателя технологии. Программу обучения, как правило, готовит лицензиар или поставщик, а обучающихся определяет заказчик. В контракте также отражаются вопросы бытового устройства обучающихся, предусматриваются расходы на транспорт, переводчиков, получение виз, страхование и т.п. 
  Все эти положения включаются в раздел контракта «Технические услуги»  или в качестве приложения к контракту (лицензионному соглашению), которое должно содержать цели, задачи, подробную программу обучения; количество и профессии обучающихся; место, сроки и язык обучения; способы оценки результативности обучения и достижения обучаемыми требуемых кондиций. 
3.2 Промышленная кооперация 
  
  Более высокой по сравнению с технической  помощью формой взаимовыгодного  сотрудничества партнеров является промышленная кооперация. В основе кооперационных соглашений лежат намерения  сторон получить выгоду от совместного  использования технических знаний, трудовых ресурсов, увеличения объемов производства и/или его специализации, внедрения на новые рынки и т.д. 
  Эти преимущества промышленной кооперации могут быть получены путем передачи лицензии или поставки «под ключ»  технологического оборудования с оплатой производимой продукцией; создания совместных производств и предприятий; реализации строительных проектов; поставок комплектующих изделий для «отверточных» производств и т.п. Как правило, промышленная кооперация сопровождается интенсивным обменом технологиями для достижения поставленных целей. Особенностью расчетов между партнерами в рамках промышленной кооперации является расчет не по произведенной продукции, а по прибыли, полученной вследствие промышленной кооперации. 
3.3 Совместные  предприятия

 
 Совместные  предприятия (далее - СП) как одна из форм промышленной кооперации, равно  привлекательны для иностранного и  российского партнеров. Иностранный  партнер получает новый рынок  сбыта своей технологии и продукции, а российский - иностранные инвестиции в денежной или натуральной форме. Объединение усилий, материальных и финансовых ресурсов для создания СП, с одной стороны, способствует максимально быстрому освоению инновации и рынка, а с другой - связывает партнеров единством целей и интересов как ни одна другая форма кооперации. Вот почему СП так быстро завоевали симпатии бизнесменов и предпринимателей во всем мире. 
  Соглашение  о создании СП определяет цели его  создания, организационную форму, величину и структуру уставного капитала, долевой вклад каждого участника, содержит статьи, посвященные органам управления предприятием и их полномочиям, а также определяет права собственности, порядок финансирования деятельности СП, распределение прибыли, условия оплаты труда работников, обстоятельства форс-мажора, процедуры разрешения конфликтов, порядок прекращения действия договора и ликвидации СП и т.п. 
  Трансфер  технологий в рамках СП осуществляется путем заключения патентного или  беспатентного лицензионного соглашения или иным способом, но чаще всего  патенты и иные объекты интеллектуальной собственности вносятся в уставный фонд в виде нематериальных активов. В этом случае возникает проблема оценки этих объектов промышленной собственности, определения их реальной стоимости. Это весьма важная и сложная проблема, особенно когда иностранный инвестор вносит в качестве вклада в уставный фонд патенты или ноу-хау. Если их стоимость завышена, иностранный партнер получит неоправданно высокую прибыль и долю капитала при ликвидации СП. Положительным эффектом такого вклада для российского партнера является экономия валюты, необходимой для приобретения технологии, а также заинтересованность иностранного партнера в совершенствовании вложенной технологии. 

3.4. Инжиниринг

Инжиниринг - один из способов технологического обмена в виде предоставления инженерно-технических услуг главным образом в области строительства. 
Различают консультативный («чистый»), технологический и строительный (общий) инжиниринг. 
Консультативный инжиниринг включает, как правило, проектные  работы, но не предусматривает другие виды работ, как-то: строительство, поставка оборудования и т.п.  
Технологический инжиниринг представляет собой разработку строительных технологий или документации по наладке и эксплуатации оборудования объектов новостроек. 
Строительный инжиниринг помимо проектных работ предусматривает поставку оборудования, монтаж и пуско-наладочные работы с их инженерным обеспечением. 
В процессе выполнения договора на инжиниринг исполнитель  консультирует заказчика по разработке планов, технического задания и технических условий проекта; помогает выбрать поставщиков, выступая представителем заказчика при заключении с ними договоров и т.п. 
3.5.Франшизинг 
 Франшизинг  это выдача компанией лицензии, называемой франшизой, на производство или продажу  товаров (предоставление услуг) под фирменной маркой или товарным знаком этой компании. 
  Компания, предоставляющая франшизу (франшизор), и получатель франшизы (франшизат) заключают  соглашение, которое должно содержать  ряд общих положений, в том  числе обязательство франшизата продавать товары, качество которых не должно быть ниже, чем у франшизора; право франшизата использовать товарный или иной знак франшизора, идентифицирующий эти товары как товары франшизора; право контроля франшизора за деятельностью франшизата и качеством товаров; обязательства франшизора оказывать франшизату помощь в производстве и реализации товаров; размер разового платежа и периодических отчислений за предоставление франшизы и т.п. Структура франшизингового соглашения подобна лицензионному контракту, включает определение территории действия соглашения, объемы операций, права интеллектуальной собственности, обучение персонала, срок действия соглашения и т.д. 
  Широкое распространение франшизинговых сделок в последнее десятилетие, особенно с участием малых и средних фирм, объясняется рядом преимуществ, которые получают обе стороны. В самом деле, для франшизора такое соглашение позволяет продвинуть собственную продукцию на новый рынок без особых затрат, получив гарантированный соглашением доход, а франшизат получает возможность продавать ходовой товар известной фирмы под ее товарным знаком или оказывать услуги под ее знаком обслуживания, не тратя время и деньги на маркетинговое зондирование рынка. В развитие франшизинговой сделки возможно последующее заключение лицензионного или иного соглашения на производство этого товара, создание совместного предприятия или иные формы взаимовыгодного сотрудничества. 
3.6.Лизинг 
  Лизинг  это долгосрочная сдача имущества  лизинговой компанией в аренду клиентам на заранее согласованный срок за соответствующую плату. По истечении срока действия лизингового соглашения и погашения всех платежей  арендатор должен вернуть имущество лизинговой компании или выкупить его по остаточной стоимости.  
ит.д.. Специфика лизинга применительно к передаче технологии состоит в:

· аренде прав и технологии как таковой;

· опасности риска, связанного с нарушением прав третъих лиц. В большинстве лизинговых сделок патентные риски являются ответственностью арендодателя, если в контракте нет «патентной оговорки», регламентирующей взаимоотношения сторон в случае предъявления арендатору патентных претензий и исков от патентовладельца или исключительного лицензиата;

· том, что арендатор по окончании срока аренды оборудования, технологии имеет право использовать переданное ему «ноу-хау», если в контракте нет соответствующей оговорки;

· том, что возможен лизинг лицензий. Арендодатель покупает право использования патента на определенный срок и на определенной, территории с правом предоставления сублицензии и по контракту передает это право в аренду арендатору. То есть купленная лизинговой компанией лицензия передается арендатору в форме своеобразной сублицензии. Такие соглашения могут заключаться в пакете с лизинговым контрактом на технологическое оборудование и самостоятельно.

............... 
 

Заключение

Вопросы трансферта технологий до настоящего времени, как в рамках национальной инновационной системы, так и в контексте развития мировой экономики рассматривались в отечественной литературе в незначительной степени, но при всем при этом его значимость на мировом рынке в конце XX в. постоянно повышается.

В России значимость трансферт технологий объясняется тем, что перед Россией стоит задача скорейшего формирования экономики инновационного типа и интеграции в мировой хозяйство на новых принципах, что возможно лишь при условии формирования эффективной национальной

инновационной системы, интенсивном использовании и воспроизводстве научно-технического потенциала, в направлении повышения конкурентоспособности с точки зрения долгосрочного технико-экономического развития.

Литература

1 Титов В.В. «Трансфер технологий (теория и практика)» // Учебное пособие на CD-ROM, 2007

2. Трансфер технологий, разработанных при федеральном финансировании НИОКР: перспективы, определенные Фондом по трансферу технологий Инновации.- М., 2003.- №8

3. Мильнер Б.З. «Инновационное развитие: экономика, интеллектуальные ресурсы, управление знаниями. –М.,Инфра-М, 2013

4. Ельников В.В. «Трансфер технологий и региональные задачи экономики» Восточный Базар.- М., 2004.- №69

5. Житенко Е.Д. Трансферт технологий: причины успеха //ЭКО - 2002.- №6

          6. Мэггс, П.,Б. Интеллектуальная собственность / П. Б. Мэггс, А.П. Сергеев ; пер. с англ. Л. А. Нежинской. М., 2000.

7. Трансфер технологий, разработанных при федеральном финансировании НИОКР: перспективы, определенные Фондом по трансферу технологий Инновации.- М., 2003.- №8

8.  Фирсов В.А. «Международный рынок технологий»// Экономика и коммерция. Сер.9, Электр. техника.-М., 2005

9. Управление организацией /под ред. А.Г. Поршнева, – М.: ИНФРА-М., 2007.

10. Молчанова О.П. Управление  трансфертом технологий /О.П. Молчанова  – М.: ИНФРА-М., 2002

11. Мировая экономика /под  ред. А.С.Булатова - М.: Юристъ, 2001

12. Фонштейн Н.М. «Трансфер технологий и эффективная реализация инноваций» ЦКТ АНХ //Сборник статей.- М., 1999

13. Фоломьев А.Н., Гейгер Э.А. 2Менеджмент инноваций: теория и практика» // Изд. Российской Ак. Гос. Службы.- М., 1998

14.  http://geum.ru

15.  Сайт Всемирной организации  интеллектуальной собственности -http://www.wipo.int

16. Сайт Российской академии  интеллектуальной собственности  – http://rgiis.ru

           17. Гареев Т.Ф. Эволюция моделей инновационного процесса // Вестник Академии управления «ТИСБИ». - Казань: Академия управления «ТИСБИ», 2006

           18. Лопатин В.Н. Государство и интеллектуальная собственость: переход к инновационной экономике // Интеллектуальная собственность. Актуальные проблемы теории и практики: сб.научных трудов. - М: «Издательство Юрайт», 2008.-

            19. Друкер Питер Ф. Бизнес и инновации. - М.: «ИД Вильямс», 2007.

            20. Кокурин Д.И. Инновационная деятельность.-М.:Экзамен, 2001