Депозитарная и брокерская деятельность Сбербанка России

 

 

Президент, Председатель Правления банка

КАЗЬМИН АНДРЕЙ ИЛЬИЧ

Члены Правления Банка
АЛЕШКИНА   Алла Константиновна	Первый  заместитель Председателя  Правления банка
БРИНЗА  Александр Валентинович	Заместитель Председателя Правления банка
ГОВОРУНОВ   Александр Николаевич	Заместитель Председателя Правления банка
ЗАХАРОВ   Александр Владимирович	Заместитель Председателя Правления банка
ЗЛАТКИС  Белла Ильинична	Заместитель Председателя Правления банка
КОРОЛЕВ   Евгений Арефьевич	Заместитель Председателя Правления банка
МАНОЙЛО   Андрей Федорович	Заместитель Председателя Правления банка - директор Управления внутреннего контроля, ревизий  и аудита
НИКОНОВ   Владимир Анатольевич	Заместитель Председателя Правления банка, председатель Среднерусского банка Сбербанка России
ПОГОДИН   Андрей Евгеньевич	Заместитель Председателя Правления банка
СОЛОВЬЕВ   Александр Кириллович	Заместитель Председателя Правления банка, председатель Центрально-Черноземного банка Сбербанка России
БОХАН   Ирина Николаевна	Член  Правления, директор Управления кредитования Сбербанка России
ГАВРИЛОВ   Виктор Владимирович	Член  Правления, председатель Северо-Кавказского  банка Сбербанка России
ГОЛИКОВ   Андрей Фёдорович	Член  Правления, директор Казначейства
КРУЖАЛОВ   Андрей Васильевич	Член  Правления, директор Управления бухгалтерского учета и отчетности
КУЛЕШОВ   Николай Иванович	Член  Правления, директор Управления корпоративных  клиентов
ПЕСОЦКИЙ   Владимир Филимонович	Член  Правления, председатель Алтайского банка Сбербанка России
РЫБАКОВА  Галина Анатольевна	Член  Правления банка, директор Управления по работе с филиалами
СУНДЕЕВ   Владимир Борисович	Член  Правления банка, директор Операционного  управления
СЮКАСЕВ   Леонид Михайлович	Член  Правления, директор Юридического управления
ЩУРЕНКОВ   Виктор Васильевич	Член  Правления банка, председатель Поволжского  банка Сбербанка России

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава II

«Депозитарная и брокерская деятельность Сбербанка России"

 

 

 

 

 

УСЛОВИЯ

предоставления  брокерских услуг

Сбербанком  России

ЧАСТЬ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Статус настоящих  условий

 

1. Здесь определяются условия предоставления Сбербанком России любому юридическому или физическому лицу, являющемуся резидентом Российской Федерации, услуг, связанных с брокерским обслуживанием по ценным бумагам на торгах ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» (ММВБ), ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (ФБ ММВБ) и Некоммерческое партнерство «Фондовая биржа «Санкт-Петербург» (ФБ СПб).
2. Услуги, предоставляемые Банком в рамках Условий, связаны с совершением Банком от своего имени, но в интересах Инвестора и на основании его поручений сделок купли-продажи ценных бумаг, а также с выполнением других сопутствующих операций (сопутствующие услуги).
3. Совершение Банком в интересах Инвестора и на основании его поручений сделок купли-продажи ценных бумаг, а также оказание сопутствующих услуг, осуществляется Банком в рамках брокерской и депозитарной деятельности на основании Договора, заключаемого Сторонами в соответствии с порядком, изложенным в разделе 4 Условий.
3. Предметом Договора являются отношения между Сторонами, возникающие в процессе брокерского и депозитарного обслуживания Банком Инвестора, осуществляемого на основании настоящих Условий, а также “Условий осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России”. С точки зрения депозитарного обслуживания Инвестор является Депонентом и далее по тексту, в разделах, связанных с депозитарным обслуживанием, именуется “Депонент”.
4. Текст настоящих Условий содержит положения, связанные:
1. с брокерским обслуживанием;
2. с депозитарным обслуживанием, выполняемым в связи с заключением сделок купли-продажи ценных бумаг (урегулированием совершенных сделок);
3. с оказанием Инвестору сопутствующих услуг.
5. Оказание услуг в рамках депозитарного обслуживания, непосредственно не связанных с заключением сделок купли-продажи ценных бумаг (урегулированием совершенных сделок), осуществляется в соответствии с “Условиями осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России”.
6. Лица, заключившие Договор в соответствии с порядком, изложенным в разделе 4 Условий, принимают на себя все обязательства, предусмотренные Условиями.
7. Взаимоотношения между Банком и  Инвестором, не охватываемые настоящими Условиями, могут оформляться путем заключения Специальных соглашений между Сторонами.
8. По вопросам, неурегулированным Условиями, Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, Министерства финансов Российской Федерации, ФКЦБ России, ФСФР России, правилами организации торгов на ММВБ, ФБ ММВБ, ФБ СПб.
9. Банк сообщает о совмещении им брокерской деятельности с дилерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами. Банк осуществляет свою деятельность на основании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных ФКЦБ России:

- на осуществление брокерской деятельности, лицензия  № 077-02894-100000 от 27 ноября 2000, без ограничения срока действия;

- на осуществление дилерской деятельности, лицензия № 077-03004-010000 от 27 ноября 2000, без ограничения срока действия;

- на осуществление депозитарной  деятельности, лицензия № 077-02768-000100 от 08 ноября 2000, без ограничения срока  действия;

- на осуществление деятельности  по управлению ценными бумагами, лицензия № 077-03099-001000 от 27 ноября 2000, без ограничения срока действия;

- на осуществление деятельности  специализированного депозитария  инвестиционных фондов и паевых  инвестиционных фондов, лицензия  № 22-000-0-00012 от 04 октября 2000 г., без ограничения срока действия.

10. Справки по вопросам, связанным с оказанием  Банком услуг в соответствии с настоящими Условиями, предоставляются в Уполномоченных филиалах (подразделениях) Банка, адреса которых сообщаются во всех филиалах Банка.

2. Термины и определения

1. В целях настоящих Условий применяются следующие термины и определения:

• Анкета Инвестора (Депонента) – анкетные данные Инвестора, оформленные по образцу, приведенному в Приложении 3 к Условиям.

• Аукцион – процедура первичного размещения (доразмещения) ценных бумаг.
• Банк – Сбербанк России.
• Владелец ценных бумаг – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
• Депозитарий_Банка – обособленное структурное подразделение Банка, обеспечивающее депозитарную деятельность Банка на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
• Договор – договор “О предоставлении брокерских услуг”, заключенный между Банком и Инвестором путем присоединения Инвестора на основании его Заявления к Условиям и к “Условиям осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России”. Договор включает следующий стандартный комплект документов: Заявление Инвестора; Анкету Инвестора; Бланки с действующими тарифами по депозитарному и брокерскому обслуживанию (Бланки Тарифов); Извещение; Условия; “Условия осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России”.

Заявление, Анкета и Бланк подписываются  Инвестором (либо его Уполномоченным представителем), Извещение подписывается Уполномоченным представителем Банка.

В случае заключения Сторонами в  рамках Условий Специальных соглашений последние также являются принадлежностью (входят в состав) Договора.

• Заявка – распорядительное Сообщение Инвестора, содержащее надлежащим образом оформленное намерение Инвестора купить либо продать на заданных условиях определенное  количество ценных бумаг
• Заявление (Заявление Инвестора (Депонента)) - заявление на брокерское обслуживание, оформленное Инвестором по форме Приложения 1 и в соответствии с порядком, определенном в разделе 4 Условий.
• Извещение – Сообщение Банка, содержащее сведения, необходимые Инвестору для работы в рамках Договора. Указанные сведения включают регистрационные коды, номера и реквизиты счетов, почтовый адрес Уполномоченного филиала, список Уполномоченных представителей Банка с указанием их полномочий. Образец Извещения, приведен в Приложении 8 к Условиям.
• Код Договора – регистрационный код, присваиваемый Банком Договору, заключенному с Инвестором
• Комбинированная Заявка – Заявка, состоящая из двух частей. Первой частью Комбинированной Заявки является Простая Заявка. Второй частью Комбинированной Заявки является Заявка Инвестора, которая вводится в Торговую систему только после выполнения первой части Комбинированной Заявки.
• Лицевой (брокерский) счет – счет в бухгалтерском балансе Банка, открываемый для учета денежных средств Инвестора, используемых при расчетах по его операциям с ценными бумагами в соответствующей ТС.
• Место обслуживания Инвестора – Уполномоченный филиал (подразделение) Банка, по месту нахождения которого Инвестор заключает Договор и взаимодействует с Уполномоченными представителями Банка в рамках Договора.
• Обеспеченная Заявка – Заявка Инвестора, выполнение которой не приведет к возникновению отрицательной Позиции Инвестора.
• Оператор раздела счета депо - юридическое лицо, не являющееся Депонентом  счета депо, в рамках которого открыт раздел, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора Оператора с Депонентом передавать в Депозитарий  поручения на исполнение депозитарных операций по одному или более разделам счета депо Депонента в рамках полномочий, установленных договором.
• Попечитель счета депо – юридическое лицо, не являющееся Владельцем ценных бумаг, учитываемых на данном счете депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках договорных отношений между Депонентом и депозитарием.
• Позиция Инвестора (Позиция) - Остатки ценных бумаг (Позиция Инвестора по ценным бумагам) и/или денежных средств Инвестора (Позиция Инвестора по денежным средствам), за счет которых могут быть заключены сделки.

В рамках Условий ведутся следующие Позиции Инвестора (Позиции):

• Входящая Позиция – Позиция Инвестора на начало дня Т, скорректированная на величину объема принятых к исполнению в день Т:
• распоряжений на вывод или перевод денежных средств Инвестора;
• исходящих переводов ценных бумаг, принадлежащих Инвестору;
• Исходящая Позиция - Позиция Инвестора на конец дня Т;
• Плановая Позиция - Текущая Позиция Инвестора, скорректированная на величину принятых Банком, но не исполненных Заявок Инвестора, направленных на  уменьшение Позиции;
• Позиция в Торговой системе - Позиция Инвестора в разрезе Торговой системы;
• Текущая Позиция Инвестора - Входящая Позиция Инвестора, скорректированная при исполнении Заявок Инвестора в режиме РРВ на величину исполненных Заявок на текущий момент времени в рамках текущей Торговой сессии. При исполнении Заявок Инвестора в режиме РПП Текущая Позиция Инвестора в ходе Торговой сессии не изменяется и равна Входящей Позиции Инвестора.
• Поручения Инвестора – любые распорядительные сообщения, направленные Инвестором Банку, в том числе заявки на сделки (Заявки), депозитарные поручения, распоряжения на вывод средств.
• Постоянно действующее Поручение Инвестора – Поручение Инвестора, содержащее заявки на сделки, депозитарные поручения, распоряжения об отзыве средств, предусматривающие многократное исполнение и действующие до указанной даты включительно.
• Правила Торговых систем (Правила ТС) – любые правила, регламенты, инструкции, иные нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками, осуществляющими операции в этих ТС, включая правила и процедуры Расчетных депозитариев и Расчетных систем.
• Простая Заявка – Заявка Инвестора, исполнение которой не зависит от выполнения других  Заявок Инвестора.
• Рабочий день - день (кроме официальных выходных и праздничных дней, а также выходных дней, перенесенных на рабочие дни соответствующими нормативными правовыми актами), когда банки открыты и осуществляют полномасштабные деловые операции.
• Раздел счета депо – совокупность лицевых счетов, открытых в рамках счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, находящиеся в определенных состояниях (ценные бумаги, выставленные на торги, ценные бумаги, находящиеся в залоге, и т.п.). 
• Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом  или оператором счета депо, подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента.
• Режим предварительной подачи Заявок (режим РПП) – стандартный режим организации исполнения Банком Заявок Инвестора, отличительные особенности которого описаны в разделе Ошибка! Источник ссылки не найден. Условий.
• Режим реального времени (режим РРВ) – дополнительный режим организации исполнения Банком Заявок Инвестора, предполагающий заключение Сторонами отдельного специального соглашения. Отличительные особенности режима РРВ описаны в разделе Ошибка! Источник ссылки не найден. Условий.
• Система контроля позиций - совокупность программно-аппаратных средств, установленных на территории Банка, обеспечивающих на основании Плановой Позиции Инвестора контроль обеспеченности Заявки Инвестора перед ее вводом в Торговую систему.
• Система обмена Сообщениями – совокупность программно-аппаратных средств, используемых Инвестором и Банком для обмена Сообщениями. При заключении между Банком и Инвестором отдельного Специального соглашения Инвестором может использоваться Система обмена Сообщениями, устанавливаемая на его территории, либо использоваться Система обмена Сообщениями, установленная по Месту обслуживания Инвестора.
• Система удаленного ввода Заявок - совокупность программно-аппаратных средств, обеспечивающих автоматизированную передачу Заявок Инвестора Трейдеру Банка через Систему контроля позиций. При заключении между Банком и Инвестором отдельного Специального соглашения Инвестором может использоваться Система удаленного ввода Заявок, устанавливаемая на его территории, либо использоваться Система удаленного ввода Заявок, установленная по Месту обслуживания Инвестора.
• Система удаленного доступа – Система обмена Сообщениями, либо Система удаленного ввода Заявок, назначение которых определено Условиями.
• Сообщения – любые распорядительные сообщения (сообщения, содержащие Поручения Инвестора), информационные сообщения и документы, направляемые (предоставляемые) Банком и Инвестором друг другу в процессе исполнения Условий. Обязательные для соблюдения общие правила и способы обмена Сообщениями между Инвестором и Банком зафиксированы в Приложении 9 к Условиям. Основные виды Сообщений и документов, направляемых (предоставляемых) Банком и Инвестором друг другу, приведены в Приложении 10 к Условиям.
• Специальное соглашение – дополнительное соглашение, заключаемое между Банком и Инвестором с целью оказания услуг по обеспечению работы Инвестора с использованием Систем удаленного доступа, услуг по исполнению Заявок Инвестора в режиме реального времени, либо для определения специфических условий взаимодействия, не охватываемых Условиями.
• Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария Банка и/или расчетного депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг Депонента.
• Торговые операции – исполнение Банком в рамках Условий сделок купли-продажи ценных бумаг в интересах, за счет и по поручению Инвесторов.
• Торговая сессия – период времени, в течение которого в ТС могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо, под Торговой сессией подразумевается только период, в течение которого сделки могут заключаться по общим правилам. Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т.п.), предусмотренными Правилами ТС в период Торговой сессии не включаются.
• Торговые системы (ТС) – ТС ММВБ, ТС ФБ ММВБ, ТС ФБ СПб, а также организации, выполняющие функции депозитарных и расчетных систем, обеспечивающих работу указанных ТС. Заключение и исполнение сделок с ценными бумагами в ТС осуществляется в соответствии с установленными процедурами, зафиксированными в Правилах ТС или иных нормативных документах, обязательных для всех участников этих ТС. Организации, выполняющие в ТС функции депозитарных и расчетных систем, далее по тексту именуются также Расчетными депозитариями и Расчетными системами, либо Уполномоченными организациями.
• Трейдер Банка – уполномоченный сотрудник Банка, осуществляющий проведение Торговых операций (ввод в Торговую систему Заявок на покупку-продажу ценных бумаг).
• Уполномоченный представитель Инвестора – лицо, имеющее в соответствии с учредительными документами, либо на основании надлежащим образом оформленных доверенностей, полномочия на совершение от имени Инвестора действий, предусмотренных Договором.
• Уполномоченные представители Банка – представители Банка, которые имеют полномочия (права) совершать от имени Банка действия, определенные Договором. Список Уполномоченных представителей Банка с указанием их полномочий доводится до Инвестора в Извещении, направляемом ему Банком.
• Уполномоченный филиал (Уполномоченное подразделение) Банка (далее по тексту Уполномоченный филиал) – структурное подразделение Банка, имеющее полномочия на выполнение действий, связанных с обслуживанием Инвесторов в соответствии с Договором.
• Условия – настоящие Условия.
2. Иные термины, специально не определенные Условиями, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также обычаями делового оборота.