Тема 4.1.
Общие вопросы
организации профессиональной
деятельности
банков на рынке ценных бумаг
1.Перечислите
лицензионные требования и условия
к профессиональным участникам
РЦБ по видам их деятельности.
Лицензионными требованиями
и условиями являются:
- соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
- соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
- наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
- наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет. Требования этого пункта не распространяется на кредитные организации;
- отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;
- обеспечение лицензиатом возможности для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, а также предоставление лицензиатом полной и достоверной информации в ходе проведения проверки этого лицензиата;
- предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом;
- полная информация о структуре собственности лицензиата с 01.01.2012 направляется в ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью;
- наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требованиям внутренних документов, профессионального участника рынка ценных бумаг;
- обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) лицензиата;
- наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок.
- Наличие у соискателя лицензии и лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, сформированного совета директоров (наблюдательного совета);
- обеспечение нахождения соискателя лицензии (единоличного исполнительного органа и контролера) по адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии, с даты их представления в лицензирующий орган;
- лицензиат обязан обеспечить полноту и достоверность информации, предоставление которой при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными актами лицензирующего органа.
2.В
каких случаях ФСФР осуществляет
приостановление действия лицензии
или её аннулирование?
Приостановление
действия лицензии осуществляется лицензирующим
органом в случае неоднократного нарушения
в течение 1 года профессиональными участниками
рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах,
в том числе нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг.
Аннулирование
лицензии осуществляется лицензирующим
органом в следующих случаях:
- неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и (или) об исполнительном производстве;
- неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
- аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;
- совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг действий, предусмотренных абзацами вторым - десятым пункта 2 статьи 51 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";
- неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;
- по инициативе лицензиата.
3.
Какие действия должен предпринять
Лицензиат, действие лицензии
которого приостановлено?
Лицензиат, действие
лицензии которого приостановлено, обязан
совершить следующие действия:
- прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения;
- в течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении действия лицензии;
- по требованию клиента (депонентов, участников торгов) и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.
4. Роль саморегулируемых
организаций на рынке ценных
бумаг (ПАРТАД, НАУФОР)
Роль Профессиональной ассоциации
регистраторов, трансфер – агатов и
депозитариев:
- Разработка проектов бюджета, смет и финансовых планов Организации и представление их на рассмотрение Совету директоров Организации.
- Утверждение ходатайств Организации о выдаче или продлении лицензий на осуществление деятельности по ведению реестра и депозитарной деятельности членам Организации.
- Организация исполнения решений Общих собраний и Совета директоров Организации.
- Обеспечение рабочего взаимодействия с ФКЦБ России, иными государственными органами и другими саморегулируемыми организациями.
- Уведомление всех членов Организации об очередных и внеочередных Общих собраниях Организации.
- Уведомление о заседании Совета Директоров по поручению Председателя Совета директоров каждого члена Совета Директоров в письменной форме в порядке, установленном Советом Директоров. Уведомление включает повестку дня заседания, время и место заседания. К нему прилагаются все необходимые документы, связанные с повесткой дня.
- Исполнение поручений Совета директоров и Общего собрания Организации по любым вопросам, касающимся оценки состояния и осуществления текущей деятельности Организации в целом, его структурных и производственных подразделений, филиалов, дочерних компаний, представительств и отделений, а также ретроспективного и перспективного анализа такой деятельности.
- Формирование штата постоянных работников Организации, утверждение штатного расписания и должностных окладов сотрудников.
- Назначение проверок соблюдения членами Организации принципов, правил и стандартов Организации и утверждение итогов проверок.
- Осуществление контроля за соблюдением порядка раскрытия информации при проведении проверок членов Организации, а также в иных, предусмотренных законодательством или внутренними документами Организации случаях.
- Выработка предложений Совету директоров Организации и Дисциплинарному комитету Организации об открытии дисциплинарных дел или применении иных мер, предусмотренных документами Организации в отношении членов Организации.
- Осуществление контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам Организации в соответствии с внутренними документами Организации.
- Издание приказов и распоряжений, обязательных для выполнения всеми сотрудниками Организации.
- Осуществление иных полномочий, содержащихся в решениях Общего собрания и Совета директоров Организации.
К компетенции Правления
Организации может относиться принятие
решений по любым вопросам, которые
согласно законодательству и Уставу
Организации не составляют исключительную
компетенцию Общего собрания Организации
и Совета директоров Организации.
Саморегулируемая
организация "Национальная
ассоциация участников фондового рынка"
(НАУФОР)
НАУФОР является некоммерческой
организацией и не имеет в качестве
цели своей деятельности извлечение
прибыли для ее распределения
между учредителями и членами
НАУФОР в качестве их доходов.
Роль
НАУФОР являются:
- развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг;
- обеспечение условий деятельности членов НАУФОР;
- установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР и осуществление контроля за их соблюдением;
- осуществление мониторинга деятельности членов НАУФОР;
- принятие мер к урегулированию конфликтов, возникающих между членами НАУФОР, а также между членами НАУФОР и их клиентами.
НАУФОР
ставит перед собой следующие
задачи:
- способствовать стандартизации принципов и практики деятельности участников рынка ценных бумаг, внедрению норм профессиональной этики и обеспечению их соблюдения членами НАУФОР;
- способствовать выработке и внедрени<span class="List_0020Paragraph__Char" style=" font