Организация деятельности и техника операций профессиональных участников рынка ценных бумаг (на примере брокерско-дилерской компании).»

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг характеризуется возможностью и способностью профессиональных участников квалифицированно выполнять принятые на себя обязательства, которые связаны с брокерско-дилерской деятельностью

ВВЕДЕНИЕ……………………………………………………………………….3
1.ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ………………………………………………..........5
1.1 Понятие брокерской и дилерской деятельности……………………….5
1.2 Законодательная база. Лицензионные требования…………………….7
1.3 Клиентская база и организационная структура брокерско-дилерских компаний( на примере ОАО «Крайинвестбанк», КБ «Кубань Кредит» ООО)..…………………………………………………………………..10
2 . БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ…………………………………………19
2.1 Заключение договора на брокерское обслуживание. Виды договоров………………...............................................................................19
2.2Требования к финансовому положению брокерско-дилерской компании. Квалификационные требования к работникам. Правила профессиональной этики…………………………………………………. 23
3.ПРАВОВЫЕ И ЭКОНОМИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ………………………………………………………………27
3.1 Конфликты интересов при осуществлении брокерской
деятельности……………………………………………………………..27
3.2 Нарушения прав и законных интересов клиентов………………30
3.3 Регулирование деятельности брокерско-дилерских
компаний……………………………………………………………38
4. ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………………….45
5. СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ……………………………...47