Рынок ценных бумаг Японии

       2.Федеральная служба по финансовым рынкам: её статус права и функции.

     Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере  финансовых рынков (за исключением  банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору  в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой  деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации  о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

     ФСФР  России создана в соответствии с  Указом Президента Российской Федерации  от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре  федеральных органов исполнительной власти» и действует на основании Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717, и постановления Правительства Российской Федерации от 26.04.2011 № 326 «О некоторых вопросах деятельности федеральных органов исполнительной власти в сфере финансовых рынков». Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации.

     В своей деятельности Федеральная  служба по финансовым рынкам руководствуется  Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, а также Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам

                                                 ПОЛОЖЕНИЕ

     о Федеральной службе по финансовым рынкам (с изменениями на 8 апреля 2011 года)

     I. Общие положения 

      1. Федеральная служба по финансовым  рынкам (ФСФР России) является федеральным  органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию  нормативных правовых актов, контролю  и надзору в сфере финансовых  рынков (за исключением страховой,  банковской и аудиторской деятельности), а также обеспечению государственного  контроля за соблюдением требований  Федерального закона "О противодействии  неправомерному использованию инсайдерской  информации и манипулированию  рынком и о внесении изменений  в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (пункт дополнен постановлением Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360; дополнен постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2011 года N 261 - см. предыдущую редакцию).*1)

     2. Руководство Федеральной службой  по финансовым рынкам осуществляет  Правительство Российской Федерации.*2)

        3. Федеральная служба по финансовым  рынкам руководствуется в своей  деятельности Конституцией Российской  Федерации, федеральными конституционными  законами, федеральными законами, актами  Президента Российской Федерации  и Правительства Российской Федерации,  международными договорами Российской  Федерации, а также настоящим  Положением.*3)

       4. Федеральная служба по финансовым  рынкам осуществляет свою деятельность  непосредственно и через свои  территориальные органы во взаимодействии  с другими федеральными органами  исполнительной власти, органами  исполнительной власти субъектов  Российской Федерации, органами  местного самоуправления, общественными  объединениями и иными организациями.*4)

     II. Полномочия 

        5. Федеральная служба по финансовым  рынкам осуществляет следующие  полномочия в установленной сфере  деятельности:

      5.1. вносит в Правительство Российской  Федерации проекты федеральных  законов, нормативных правовых  актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы, по которым требуется решение Правительства Российской Федерации, по вопросам сферы деятельности Службы, установленной пунктом 1 настоящего Положения, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности Службы;

        5.2. на основании и во исполнение  Конституции Российской Федерации,  федеральных конституционных законов,  федеральных законов, актов Президента  Российской Федерации и Правительства  Российской Федерации самостоятельно  принимает нормативные правовые  акты:

      5.2.1. по утверждению стандартов  эмиссии ценных бумаг, проспектов  ценных бумаг эмитентов, в том  числе иностранных эмитентов,  осуществляющих эмиссию ценных  бумаг на территории Российской  Федерации, и порядка государственной  регистрации выпуска (дополнительного  выпуска) эмиссионных ценных бумаг,  государственной регистрации отчетов  об итогах выпуска (дополнительного  выпуска) эмиссионных ценных бумаг  и регистрации проспектов ценных  бумаг (за исключением государственных  и муниципальных ценных бумаг,  а также облигаций Банка России);*5.2.1)

        5.2.2. по утверждению единых требований  к правилам осуществления профессиональной  деятельности с ценными бумагами;*5.2.2)

       5.2.3. по утверждению обязательных  требований к порядку ведения  реестра владельцев именных ценных  бумаг;*5.2.3)

      5.2.4. по утверждению обязательных  для профессиональных участников  рынка ценных бумаг, за исключением  кредитных организаций, нормативов  достаточности собственных средств  и иных требований, направленных на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг; *5.2.4)

     5.2.5. по утверждению норм допуска  ценных бумаг к их публичному  размещению, обращению, котированию  и листингу, расчетно-депозитарной  деятельности;*5.2.5)

       5.2.6. по определению порядка допуска  к первичному размещению и  обращению вне территории Российской  Федерации ценных бумаг, выпущенных  эмитентами, зарегистрированными в  Российской Федерации;*5.2.6)

      5.2.7 по утверждению требований  к структуре активов акционерных  инвестиционных фондов и активов  паевых инвестиционных фондов;*5.2.7)

     5.2.8. по утверждению порядка регистрации  правил негосударственных пенсионных  фондов и изменений в них,  стандартов раскрытия информации  и форм отчетности негосударственных  пенсионных фондов; *5.2.8)

      5.2.8_1. по установлению квалификационных требований и требований профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария, руководителя филиала специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), по установлению квалификационных требований к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющей компании и специализированного депозитария, к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, по установлению требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (подпункт дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 6 мая 2008 года N 360);

       5.2.8_2. по определению условий и  порядка аккредитации организаций,  осуществляющих аттестацию граждан  в сфере профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг, в  сфере деятельности акционерных  инвестиционных фондов, управляющих  компаний и специализированных  депозитариев (подпункт дополнительно  включен постановлением Правительства  Российской Федерации от 6 мая  2008 года N 360);

      5.2.8_3. по определению типов и  форм квалификационных аттестатов (подпункт дополнительно включен  постановлением Правительства Российской  Федерации от 6 мая 2008 года N 360);*5.2.8_3)

     5.2.8_4. по утверждению программ квалификационных  экзаменов, а также экзаменационных  вопросов для аттестации граждан  в сфере профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг, в  сфере деятельности акционерных  инвестиционных фондов, управляющих  компаний и специализированных  депозитариев (подпункт дополнительно  включен постановлением Правительства  Российской Федерации от 6 мая  2008 года N 360); *5.2.8_4)

      5.2.9. иные нормативные правовые  акты, принятие которых отнесено  федеральными законами и нормативными  правовыми актами Президента  Российской Федерации и Правительства  Российской Федерации к компетенции  федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков, федерального органа исполнительной  власти по рынку ценных бумаг,  а также уполномоченного федерального  органа исполнительной власти  по государственному регулированию  деятельности негосударственных  пенсионных фондов по негосударственному  пенсионному обеспечению, обязательному  пенсионному страхованию и профессиональному  пенсионному страхованию в части  надзора и контроля, уполномоченного  федерального органа исполнительной  власти по государственному регулированию  в области долевого строительства  многоквартирных домов и (или)  иных объектов недвижимости и  федерального органа исполнительной  власти, уполномоченного на осуществление  функций по контролю и надзору  за деятельностью бюро кредитных  историй (подпункт дополнен постановлением  Правительства Российской Федерации  от 10 августа 2005 года N 501; дополнен  с 23 марта 2007 года постановлением  Правительства Российской Федерации  от 10 марта 2007 года N 152 - см. предыдущую  редакцию); *5.2.9)

       5.3. на основании федеральных законов,  актов Президента Российской  Федерации и Правительства Российской  Федерации Служба осуществляет  следующие полномочия по контролю  и надзору в установленной  сфере деятельности:*5.3)

       5.3.1. регистрирует:

      5.3.1.1. выпуски (дополнительные выпуски)  эмиссионных ценных бумаг и  отчеты об итогах выпуска ценных  бумаг, а также проспекты ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг);*5.3.1.1)

         5.3.1.2. правила доверительного управления  паевыми инвестиционными фондами,  правила доверительного управления  ипотечным покрытием, а также  изменения в них;*5.3.1.2)

      5.3.1.3. правила негосударственных  пенсионных фондов, а также изменения  в них;*5.3.1.3)

     5.3.1.4. документы профессиональных участников  рынка ценных бумаг, управляющих  компаний, их саморегулируемых организаций,  а также специализированных депозитариев, которые подлежат регистрации  в соответствии с законодательством  Российской Федерации (подпункт  в редакции постановления Правительства  Российской Федерации от 6 мая  2008 года N 360 - см. предыдущую редакцию);*5.3.1.4)

      5.3.2. осуществляет уведомительную  регистрацию негосударственных  пенсионных фондов, подавших заявление  об осуществлении деятельности  по обязательному негосударственному  пенсионному страхованию в качестве  страховщика;

      5.3.3. осуществляет в соответствии  с законодательством Российской  Федерации лицензирование профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг, лицензирование других  видов деятельности, отнесенных  к компетенции Службы, принимает  решение о приостановлении действия  или об аннулировании соответствующих  лицензий (подпункт в редакции  постановления Правительства Российской  Федерации от 4 февраля 2011 года N 45 - см. предыдущую редакцию);*5.3.3)

       5.3.3_1. осуществляет аккредитацию  организаций, осуществляющих аттестацию  граждан в сфере профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг, в сфере деятельности  акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных  депозитариев, и принимает решение  об отзыве аккредитации (подпункт  дополнительно включен постановлением  Правительства Российской Федерации  от 6 мая 2008 года N 360);