Криминалистицеское исследование документов

 

 

 

 

                ФИЛИАЛ НОУ ВПО « ИВЭСЭП

 

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ИНСТИТУТ 
                ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ СВЯЗЕЙ, ЭКОНОМИКИ И ПРАВА»

       В Г.  КАЛИНИНГРАДЕ

 

 

 

 

 

 

 

Контрольная работа

 

по дисциплине «Криминалистика»

 

на тему: «Криминалистические исследования документов»

 

 

 

 

 

 

Студента 5 курса

Юридического  факультета

Группы 58ЮР                                               Пудковой Анастасии

                                                                      Вячеславовны

 

Преподаватель

 

                                                                                                   К.ю.н.  Гринева

                                                Дарья Алексеевна

 

 

 

 

 

 

 

Калининград

2013

 

 

Содержание

Введение……………………………………………………………………3

1. Виды документов…………………………………………………...4
2. Технико-криминалистическое исследование документов……….8
3. Технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов…………....…10

Заключение…………………………………………………………….…17

Список литературы……………………………………………………….18

 

Введение

 

Криминалистическое  исследование документов – это отрасль  криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Криминалистическое исследование документов – самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

В случаях, когда  содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными  признаками, например, имеет следы  смывания, подчистки, травления, переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения  с вещественными доказательствами, предусмотренные УПК.

Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического  исследования. Основное отличие документа  – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы  заменимы, с них можно снять  копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

Целью данной контрольной работы является: рассмотреть  виды документов, технико-криминалистическое исследование документов и технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов. 

При подготовке контрольной работы использовались учебники по криминалистике Е.Р. Россинской, Е.П. Ищенко, Н.П. Яблокова.

1. Виды документов

 

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные  и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются  также стандартными. Все другие относятся  к неофициальным или нестандартным.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения.

Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.

Поддельные  документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др. (частичная подделка) или когда документ подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный – в процессе криминалистического исследования документов.

В зависимости  от вида документа перед экспертом  могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор  или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и  почерка), если же важна техническая  сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.) – технико-криминалистическое исследование, куда должны представляться не копии, а оригиналы документов – вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа.

Документы –  вещественные доказательства нельзя подшивать  в дело. Хранить их рекомендуется  в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно  лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для  хранения и использования при  производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена.

При пересылке  документов упаковка их производится в плотные конверты между листами  чистой бумаги таким образом, чтобы  они не оказались проколотыми, прошитыми  нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом.

При работе с документами надо иметь в  виду, что на них могут быть следы  рук, микрочастицы посторонних веществ  и т.п. Поэтому при обращении  с ними нужно пользоваться пинцетами  с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы  сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.

Осмотр документа  можно производить в ходе осмотра  места происшествия или как самостоятельное  следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается  соответствие содержания другим реквизитам документа – угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных  частей документа может свидетельствовать  о наличии интеллектуального  подлога – о выдаче документа  ненадлежащим органом, о представлении  незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материальной подделки – подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые  технические средства –- специальные  осветители, позволяющие просматривать  документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные  инструменты.

Содержание  нестандартных документов, небольших  по объему, вписывается в протокол полностью. Если же текста в нем много  либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные  и последние слова осматриваемого документа. Вносятся данные, характеризующие  индивидуальные признаки стандартных  документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра  отмечается, кому, когда, где и кем  выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его  общего вида и отдельных особенностей.

Осмотр документа  при необходимости возможен с  участием специалиста-криминалиста или  специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими или иными организациями, от имени которых выдан рассматриваемый документ.

Криминалистическое  исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение  решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных  элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).

 

2. Технико-криминалистическое  исследование документов

 

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических  способов и приемов в целях  установления закономерностей возникновения  и движения информации в целом  документе или в его элементах (реквизитах). Область криминалистического  изучения документов чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также  возможностями их использования  для совершения преступлений.

Технико-криминалистическое исследование документов включает в  себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с  помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные  и идентификационные вопросы. В  число первых входят определение  относительного и абсолютного времени  исполнения документа; установление места  его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление  невидимых и тайных записей, а  также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных  реквизитов и др.

К идентификационным  вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного  текста; установление целого документа  по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена  ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются  различные устройства, основанные на использовании невидимых лучей  электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы.

В зависимости  от цели изучения того или иного  документа все исследования условно  подразделяются на три группы. Первую представляют такие, которые проводятся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация пишущих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых  изготовлен документ и его отдельные  элементы.

Вторую группу исследований составляют те, которые  необходимы для определения способов подделки в документах. Эти исследования включают установление признаков полной или частичной подделки документа.

Третья группа – исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики  документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся  текстов и

выявление тайнописи  на документах.

В зависимости  от субъекта различаются два вида исследований.

К первому  относятся те, которые доступны следователю  и оперативному работнику. Ко второму  – требующие специальных познаний и проводимые экспертом. В данной главе акцентируется внимание на тех вопросах, которые должен знать  следователь.

 

 

3. Технико-криминалистические  исследования в целях установления  наличия и способа подделки  документов

 

Криминалисты  различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и др. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.

Под частичной подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.