Понятие и задачи технико-криминалистического исследования документов

План

Введение……………………………………………………………………....3

Основная часть……………………………………………………….……4

1. Понятие и задачи

     технико-криминалистического  исследования документов……………4

 

2. Признаки подделки документов……………………………..…………7

 

Заключение……………………………………………………………..…..14

Список использованной литературы……………………...….16

Приложение………………………………………………………………..17

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

 

Введение

Данная тема контрольной  работы звучит как технико-криминалистическое исследование документов. Этот вопрос в современном мире, где документация играет, бывает жизненно-важную роль, как никогда актуален. Ведь подделай одна сторона документ и другая сторона это выясни,  сделка не будет совершена, а сторона совершившая преступление будет подвергнута уголовному наказанию. Поэтому так важно  уметь определять настоящие документы от поддельных. В соответствии  с этим  в работе будет преследоваться цель изучения вопроса технико-криминалистического исследования  документации. В связи с целью можно выделить следующие задачи.

 

Первой задачей будет определение понятия  и задач технико-криминалистического исследования документов. Документы относятся к наиболее распространенным объектам криминалистического исследования. Это объясняется широким применением их в различных сферах деятельности человека и частым использованием в преступных целях. Документы - вещественные доказательства являются носителями материальных следов преступления, информации о личности преступника и поэтому могут быть успешно использованы для раскрытия преступлений, розыска и изобличения виновных.

 

Второй задачей будет  изучение признаков подделки документов. Различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

 

Для написания данной контрольной работы были использованы учебники, справочники и статьи. При написании контрольной работы за основу были взяты работы таких авторов как Дулов А.В. Лисиченко В.К. Яблоков Н.П.

4

 

Основная часть

1. Понятие и задачи

     технико-криминалистического  исследования документов

 

Документ можно определить  как материальный носитель данных, то есть информации, например кинопленка и фотопленка, магнитная лента, перфокарта, предназначенный для передачи этой информации во времени и пространстве. ¹ Возможна классификация документов по различным основаниям. Криминалистическому исследованию могут подвергаться документы официальные и неофициальные, источник происхождения которых известен, и анонимные, то есть  без подписи,  выполненные различным способом, например от руки, типографским способом, на пишущей машинке. По своему назначению это могут быть документы, содержащие какие-либо определенные сведения. По очередности происхождения документы делятся на оригиналы и копии. Копия представляет собой точное воспроизведение оригинала по его содержанию. Такие составные части и признаки оригинального документа, как состав бумаги, красителя текста и оттиска печати, взаимное расположение печатных знаков, их рисунок и размер в типографском бланке, в копии могут и не отображаться. Поэтому возможности криминалистического исследования копий документов - вещественных доказательств ограничены. В них могут быть обнаружены признаки интеллектуального подлога, подлога по содержанию. Признаки же материальной подделки оригинала в копии как правило не отражены. В зависимости от классификационной характеристики, вида документа при его исследовании перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если исследователя интересует автор или исполнитель

5

документа, проводится исследование письма, письменной речи и почерка, если же интерес представляет техническая сторона изготовления документа,  использованная бумага, клей, чернила, пишущая машинка, полиграфические средства, технико-криминалистическое исследование. На технико-криминалистическом исследовании должны предоставляться не копии, а оригиналы документов - вещественных доказательств. Технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального значения документа, восстановления залитых зачеркнутых текстов, разорванных сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определение системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида примененных при изготовлении документа полиграфических средств. При осмотре, фиксации, исследовании документов, вещественных доказательств и при использовании их в процессе производства следственных действий, следователем, дознавателем, экспертом (специалистом) соблюдаются некоторые общее правила обращения с ними. Исследуемые документы должны сохраняться в неизменяемом виде, при ознакомлении с документами на них не допускаются какие-либо резолюции, указания и тому подобные надписи, при осмотре и исследовании нельзя подчеркивать карандашом, чернилами и накалывать твердым острым предметом слова, выражения, знаки. При использовании в процессе осмотра исследования в лучах невидимой части спектра, нельзя облучать ими документ длительное время, так как это может изменить физические свойства материала, на котором сделан документ. Документы нельзя подшивать в дело. Обычно их хранят в специальных конвертах, прикрепленных к обложке дела. Сгибать документ можно только лишь по уже имеющимся складкам. Ветхие и потрепанные документы следует помещать между стеклянным или прозрачными целлулоидными пластинами. При пересылке документов упаковка их производится в плотные конверты

6

между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они  не оказались проколотыми или  испачканными клеем или сургучом.  

 

При работе с документами  следует иметь в виду, что на них могут быть какие либо следы, микрочастицы посторонних веществ, запах изготовителя, поэтому обращаться с ними надо так, чтобы, сохранить их для соответствующих криминалистических исследований. Документы должны быть осмотрены и зафиксированы для дела. Цель осмотра состоит в индивидуализации документа, в фиксации его состояния и выявления возможных признаков его подделки. Осмотр документа может быть произведен в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное действие. Осмотр начинается с определения вида, наименования, назначения документа и ознакомления с его содержимым. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу предприятия, учреждения, организации, подписям печатям и дате выдачи.² Несоответствие каких либо составных частей документа может свидетельствовать об его подделке (интеллектуальном подлоге) - о выдаче документа ненадлежащим органом, в общем о недействительности. Далее обращается внимание на признаки материальной подделки - подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах. При этом используются необходимые технические средства - специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические осветительные и увеличительные приборы, измерительные инструменты. Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составляемом в соответствии с уголовно процессуальным законом. В нем указывается наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими

7

реквизитами заверен, размер документа, характер краев, наличие  складок разрывов, пятен загрязнений, характеристика бумаги, выявленные при  осмотре признаки подлога и материальной подделки. В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки место обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей. Осмотр документа при необходимости может быть произведен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов выдаваемых соответствующим государственным органом или общественной организацией, от имени которых выдан исследуемый документ.³

 

2. Признаки подделки документов

 

Подделка документов может быть как полной, так и частичной. Полной подделкой документов  является изготовление или подбор всех частей документа, а именно бумаги, бланка, рукописного текста, удостоверительных средств. Полной подделке чаще всего подвергаются изготавливаемые примитивным способом документы на чистых листах бумаги, справки, свидетельства, удостоверения. Реже полностью подделываются документы, изготавливаемые типографским способом с различными защитными свойствами, фоновые сетки при полной подделке документы изготавливаются по соответствующим образцам. Однако поскольку никакая абсолютно точная подделка невозможна, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые отличительные признаки, различия с оригиналом, позволяющие выявить подделку.

8

Частичная подделка заключается  во внесении отдельных изменений  в подлинный документ. Такие изменения вносятся путем: подчистки; химического травления текста; дописки, допечатки, исправления текста; замены частей документа; подделки подписей, оттисков печатей и штампов; каждый из этих способов имеет свои распознавательные признаки подделки. 

 

Признаки подчистки. Подчистка заключается в механическом удалении части текста (обычно отдельных букв, цифр, штрихов) путем стирания резинкой или выскабливания острым предметом. При этом нарушается поверхностный слой бумаги, часть его удаляется вместе с текстом. Признаками подчистки являются: взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги, изменение глянца поверхности бумаги, уменьшение толщины бумаги в месте подчистки, нарушение фоновой сетки, расплывы чернил нового текста, остатки красителя штрихов подчищенного текста. Иногда для маскировки подчистки подчищенный участок документа приглаживается, «лакируется», каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются. В этих же целях может быть произведена сплошная обводка всего текста документа, Признаки обводки (сдвоенные штрихи текста) сами по себе в этом случае вызывают сомнение в подлинности такого документа и требуют дальнейшего более тщательного его исследования. Обнаружение признаков подчистки производится путем исследования документа в обычном рассеянном, косонаправленном, проходящем на просвет освещении, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.⁴

9

Признаки химического  травления. При химическом травлении текст документа полностью или частично подвергается обесцвечиванию или смыванию каким-либо химическим реактивом (щелочью или кислотой). Химическое вещество при этом оказывает воздействие не только на текст документа, но и на другие составные части документа (бумагу, фоновую сетку). Признаками химического травления являются: изменение оттенка бумаги, расплывы чернильных нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги, изменение цвета фоновой сетки, ослабление интенсивности окраски чернильных штрихов нового текста, как результат воздействия сохраняющегося в толще бумаги остатков травящего вещества, ломкость, хрупкость бумаги. Выявление признаков химического травления возможно с применением оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения. Подвергавшиеся травлению места, без видимых при обычном освещении признаков, могут приобрести люминесцентную окраску в ультрафиолетовых лучах. Восстановление травленного текста может быть достигнуто путем фотосъемки со светофильтрами, съемки ультрафиолетовой, красной и инфракрасной люминесценции.

 

Признаки дописки, допечатки и исправлений текста. Дописки от руки и допечатки на пишущей машинке производятся подделывателем в целях изменения содержащейся в документе информации. Как правило, они не велики по объему, но способны значительно изменить первоначальное содержание текста. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца. Для дописки подбираются чернила, одинаковые по цвету с основным текстом, пишущая машинка с лентой, близкой по интенсивности окрашивания красителя. Основными признаками произведенной дописки различия в общих и частных

10

признаках подчерка в  сравниваемых частях текста. Кроме  того могут наблюдаться расплывы чернильных штрихов, выполненные по складкам, перегибам текста, различия в цветовых оттенках красителя штрихов. Признаками допечатки на пишущей машинке являются несовпадения горизонтальности расположения печатных знаков в строке, различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, различия в цвете красителя ленты и наконец, различия в дефектах шрифта. В исправленных письменных знаках, наблюдаются сдвоенные, утолщенные штрихи, излишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти излишние элементы подчищаются после произведенной подделки, в результате чего появляются и признаки подчистки. Дописка, допечатка, исправления в тексте обнаруживаются при использовании оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителя методом спектрального анализа, хроматографии .

 

Признаки замены частей документа. При подделке документов могут заменяться фотокарточки, листы, номера документов. Замена фотокарточки производится в документах, удостоверяющих личность. Технически она может быть осуществлена различными способами: целиком, с оставлением части с оттиском печати, с отделением эмульсионного слоя. На переклеенной фотокарточке путем дорисовывания, давления проставляются недостающие части оттисков мастичной и металлических печатей. Признаками переклейки фотокарточки являются: отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотокарточки, наличие двух по составу клеев под фотокарточкой и вокруг нее, несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотокарточке и бумаги документа, отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотокарточки на бумаге. При замене листов в многостраничных документах могут наблюдаться различия вставленных листов по размеру, оттенку цвета, линии обреза, несовпадения мест проколов

11

со скрепками (лишние отверстия в месте сгиба), прядка нумерации страниц, серии и номера документа. Применение ультрафиолетовых лучей может выявить различия люминесценции бумаги и красителя  штрихов текста. В некоторых документах (в основном это облигации займов, лотерейные билеты) вклеены фрагменты других документов с целью изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется при исследовании под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий защитной фоновой сетки, неравномерности толщины бумаги, разволокненности бумаги и следам клея по краям вклейки. 

 

Признаки технической  подделки подписи. Подписи в документе могут подделываться различными способами: путем подражания подлинной подписи лица, от имени которого она учиняется, или путем копировки с применением технических средств. Имитация подписи и ее исполнитель устанавливаются путем почерковедческой экспертизы путем сравнительного исследования сомнительной подписи с образцами подписями и почерка подозреваемого в подделке лица. Подделка подписи с применением технических средств устанавливается технико-криминалистическим исследованием документа. При подделке с применением технических средств в целях приближения подделываемой подписи к подлинной она выполняется с предварительной подготовкой, осуществляемой одним из следующих способов: подделыватель копирует подлинную подпись на документ через копировальную бумагу, рисует карандашом или передавливает на просвет. Затем нанесенная таким образом подпись обводится чернилами или пастой шариковой ручки. Подделка подписи может быть установлена визуально по наличию расположенных рядом со штрихами обводки частично не перекрытых штрихов подготовки, по признакам замедленности движений в штрихах - это изломы, подрисовки, остановки, тупые окончания штрихов. При осмотре подписи в инфракрасных    лучах   с