Технико-криминалистическое исследование документов

Известны следующие  виды технической подделки подписей:

1) предварительное срисовывание подписи карандашом с последующей обводкой; 2) копирование подписи через копировальную бумагу путем передавливания или на просвет (через стекло); 3) перенесение красителя с подписи-оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью; 4) фотомеханический, электрографический. В последнее время все чаще встречаются способы подделки подписей с использованием электронной техники, в частности, персонального компьютера со сканером и принтером (чаще – лазерным).

Признаками технической  подделки подписи путем копирования являются:

А) замедленность движений, проявляющаяся в извилистости прямых и угловатости овальных элементов  букв, тупых началах и окончаниях штрихов, следах необоснованных остановок  пишущего прибора;

Б) наличие двух совмещенных (полностью или с определенной степенью точности) групп штрихов: первичных, являющихся предварительной карандашной подготовкой или штрихами копировальной бумаги, а также следов давления в виде неокрашенных бороздок, и вторичных, возникших в результате обводки. Кроме того, во всех случаях копирования в поддельной подписи некоторые признаки будут отличаться от признаков подлинной подписи, так как при обводке трудно соблюдать точность движений.

Следы предварительной карандашной подготовки и остатки штрихов от копировальной бумаги обнаруживаются при микроскопическом исследовании, в условиях цветоделения (если они перекрыты штрихами вторичной обводки) или с помощью электронно-оптического преобразователя поскольку они «непрозрачны» для инфракрасных лучей.

Следы давления, не совпадающие со штрихами обводки, обнаруживаются при косопадающем освещении.

При влажном копировании  подписи путем перенесения красителя  с подписи-оригинала с помощью  веществ, обладающих хорошей копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги), характерны следующие признаки: слабая и неравномерная окраска штрихов, расплывы красителя в штрихах, нечеткие «размытые» края штрихов, отсутствие следов пишущего прибора. В ряде случаев можно наблюдать и посторонние, не относящиеся к подписи штрихи, откопировавшиеся вместе с подписью: линии графления, штрихи оттиска печати, пересекающиеся с подписью, расположенный рядом с подписью текст. Могут быть обнаружены следы копирующего вещества.

Фотомеханический способ подделки подписей состоит в изготовлении цинкографического клише, соответствующего подписи-оригиналу. Сами клише и полученные с их помощью изображения подписи называются факсимиле. В настоящее время для получения факсимильного изображения используют электронно-вычислительную и множительную технику.

Факсимильные подписи  совпадают с подлинной подписью-оригиналом во всех мелких деталях, совмещаются  на просвет, но имеют характерные  для закрепления изображения  особенности микроструктуры штрихов.

Подписи, выполненные  с использованием принтеров персональных компьютеров в сочетании со сканером, являются высококачественными факсимильными копями подписей-оригиналов. В случае использования лазерного принтера изображение формируется электрографическим способом. Штрихи такой подписи состоят из мелкодисперсных оплавленных частиц, обладающих магнитными свойствами, имеют дикретно-линейную структуру, неровные края, непостоянную ширину, на некоторых участках штрихи прерываются. Эта картина отчетливо наблюдается при микроскопическом исследовании.

Специфика исследования подписей на установление технической подделки и ее вида заключается в сочетании приемов почерковедческого и технического исследования.

ГЛАВА 3.5 ИССЛЕДОВАНИЕ ПЕЧАТЕЙ И ШТАМПОВ

Печати и штампы являются удостоверительными печатными формами, средством защиты документа от подлога. Их оттиски в документах служат для подтверждения подлинности фактов, изложенных в документах, и официального характера документа. Оттиски являются, как правило, одним из основных реквизитов документов.

Печать – это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.

Исследование оттисков проводится для идентификации клише  и в целях выявления признаков, характеризующих способ подделки.

Установление подделки оттисков печатей и штампов

Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они  изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований.²⁰

Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Наиболее простой – это рисовка изображения оттиска непосредственно на поддельном документе. В настоящее время применяется очень редко.

Подделка путем рисовки влечет появление следующих признаков:

1) признаки предварительной  подготовки: карандашные штрихи, рисовка отдельных деталей изображения;

2) признаки применения  отдельных пишущих или чертежных  приборов: прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, следы давления карандаша, пера, рейсфедера и т.п.;

3) признаки рисованного  шрифта: неодинаковая конфигурация  одноименных букв, неравномерные размеры знаков, расстояния между ними, искажение рисунка отдельных букв и знаков, нерадиальное расположение букв в круглых печатях и т.п.;

4) особенности распределения  красителя: в зависимости от  примененного пишущего или чертежного документа;

5) в подделанном оттиске  могут быть также орфографические  и смысловые ошибки.

  Нанесение оттисков с помощью промежуточного клише предполагает использование «промежуточного» материала. Его роль может выполнять белок сваренного вкрутую яйца, но чаще им является предварительно размоченная набухшая эмульсия фотобумаги. Такая фотобумага приводится в контакт с подлинным оттиском на каком-либо документе, а потом быстро оттискивается на нужное место. При таком «переносе оттиска» основными признаками будут: слабая окраска штрихов, расплывы красителя на отдельных участках, нечеткие границы штрихов. Поверхность бумаги документа в месте расположения оттиска в результате увлажнения при копировании будет отличаться от остальной поверхности бумаги. Если такой оттиск осмотреть в ультрафиолетовых лучах, то в месте его расположения и на участках бумаги, прилегающих к оттиску, наблюдается яркая люминесценция, вызванная прилипшими микрочастицами эмульсии, так как все фотоэмульсии (и белок яйца) обладают яркой люминесценцией.²¹

Компьютер со сканером и цветной лазерный принтер воспроизводят оттиск печати в цвете, соответствующем подлинному. Электрографический способ получения изображения отличает такой «оттиск» от оттиска печати, нанесенного резиновым клише. Однако в данном случае документ сфабрикован путем монтажа и внешне выглядит как ксерокопия последнего, поэтому при исследовании таких оттисков печати необходимо установить факт монтажа.

Подделывается также  и сама печать. Самодельные способы  изготовления рельефного клише путем вырезания по дереву, линолеуму, коже и другим эластичным материалам, а также путем гравировки по металлу, набора из типографских литер и т.п. все более уступают место квалифицированному изготовлению печатей с использованием современных компьютерных технологий.

Отличить оттиск печати, изготовленной с использованием высоких технологий, от оттиска подлинной  весьма затруднительно, но все же возможно. Для этого необходимо провести сравнительное исследование проверяемого оттиска с образцами оттисков подлинной печати.

Идентификация печатей.

При изучении оттисков печати, имеющихся в документах, нередко  требуется установить, нанесены ли они печатью данного учреждения или печатью, изъятой у подозреваемого лица, либо какой-то другой печатью.

Для проведения такого исследования необходимо изучить и сравнить оттиск печати, имеющийся в исследуемом  документе, с образцами оттисков, оставленными проверяемой печатью. Для этого необходимо использовать измерительную лупу и циркуль. Образцы оттисков печати для сравнительного исследования отбираются в виде свободных и экспериментальных. Свободными образцами являются оттиски данной печати, нанесенные на различные документы до возбуждения дела, в период, близкий по времени к указанному в исследуемом документе. Экспериментальные образцы наносятся данной печатью в количестве примерно 10-12 с различной степенью нажима на такой же бумаге, что и исследуемый документ, а также на плотной белой бумаге. Желательно получить экспериментальные оттиски до и после промывки клише²².

Идентификация печати по оттиску или оттискам производится путем сравнительного исследования, при котором устанавливается  совпадение или различие общих и частных признаков.

Общими признаками оттисков печати являются форма и размеры  знаков, рисунков, эмблем, расстояние между знаками и буквами, их радиальное расположение, содержание текста. Частными признаками считают некоторые особенности, связанные с изготовлением и применением печати: форма мелких деталей, особенности размещения отдельных элементов относительно друг друга, величина углов соединения штрихов, ширина штрихов, искривления и деформации отдельных букв и знаков и т.п.²³

ГЛАВА 3.6 ИССЛЕДОВАНИЕ МАТЕРИАЛОВ ДОКУМЕНТОВ

Материалами письма обычно служат бумага, чернила, пасты для  шариковых ручек, вещество карандашей, тушь, штемпельная и типографская краски. Они подвергаются исследованию почти во всех случаях судебно-технической экспертизы документов: при установлении изменений в первоначальном содержании документов, при восстановлении невидимых и слабовидимых записей и т.д. Кроме того, довольно часто возникает необходимость в отождествлении определенного объема чернил, пасты, конкретной пачки бумаги, в установлении предприятия-изготовителя материала документов и времени изготовления.

Возможности идентификации  материалов документов во многом зависят от того, насколько точно определен объем проверяемого материала документа в соответствии с обстоятельствами расследуемого дела. В одних случаях эти возможности ограничиваются установлением рода (вида, марки) использованных материалов письма в сравниваемых документах, в других – этот объем может быть доведен до объема ампулы конкретной авторучки (при исследовании чернил), стержня конкретной шариковой ручки (при исследовании пасты), тетради или отдельного листа бумаги (при исследовании бумаги) и т.п.

Криминалистическое исследование материалов документов всегда является сложным многоступенчатым процессом, на отдельных стадиях которого выявляются признаки, отражающие специфику состава и свойства исследуемого материала, которые позволяют отнести его к группе со все более сужающимся объемом. Сложность исследования обусловлена многими причинами: сложностью состава самих материалов документов, состоящих из различающихся по химическим свойствам компонентов; наличием в составе материалов документов неконтролируемых примесей; изменениями в составе материалов документов, происходящими под воздействием окружающей среды.

Однако в настоящее  время в связи с разработкой  и внедрением в экспертную практику высокочувствительных аналитических методов возможности исследования материалов документов значительно расширились²⁴.

Бумага – основной материал документов 0 состоит из волокнистых материалов (в зависимости от сорта бумаги это древесная, макулатурная или тряпичная масса, беленая или небеленая целлюлоза), вяжущих и проклеивающих веществ (латекс, казеин, парафин, вискоза, синтетические смолы), наполнителей (каолин, гипс, мел, магнезит и др), которые вводятся в основу для ее отбеливания, окрашивания и придания мягкости.²⁵

Бумага подвергается исследованию при решении вопросов, связанных с установлением принадлежности отдельных клочков разорванных  документов единому целому: класса, марки и сорта бумаги, использованной при изготовлении определенного типа документов или бланков; единого источника происхождения листов бумаги, изъятых у разных подозреваемых; определением состава бумаги.

При исследовании бумаги изучаются ее физико-механические свойства (толщина, вес, цвет, внутреннее строение, структура поверхности), состав по волокну, вид и степень проклейки, какие вещества использованы в качестве наполнителей, определяются признаки, характеризующие изделие из бумаги (краевое сечение, формат, линовка). Разработаны частные методики, позволяющие дифференцировать бумагу одного вида разных источников происхождения (в том числе продукцию разных выпусков одного предприятия)²⁶.

Что касается индивидуальной идентификации, то здесь ставится вопрос, являются ли два или более исследуемых куска бумаги частями одного и того же листа. Этот вопрос разрешается посредством сравнения главным образом краев отрыва или отреза²⁷.

Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Это могут быть пасты шариковых ручек, чернила, красители для фломастеров, цветные ленты печатающего устройства, штемпельные краски, простые (графитные) и цветные карандаши, различные тонеры и др.