Эмиссия акций

 

1. Федеральный закон от 2 декабря  1990 г. N 395-1 ФЗ «О банках и банковской  деятельности» (с изменениями  от 28 июля 2012 г.)

2. Федеральный  закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О  рынке ценных бумаг" (с изменениями  от 28 июля 2012 г.)

3. Федеральный  закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об  акционерных обществах" (с изменениями от 28 июля 2012 г.).

4. Инструкция  ЦБР от 10 марта 2006 г. N 128-И «О  правилах выпуска и регистрации  ценных бумаг кредитными организациями  на территории Российской Федерации».

5. Письмо  ЦБР от 10 февраля 1992 г. N 14-3-20 (ред.  От 29.11.2000) «Положение «О сберегательных  и депозитных сертификатах кредитных  организаций».

6. Письмо Банка России от 15.04.1996 N 15-4-1/1342 «О примерном Уставе коммерческого банка».

7. Анализ ценных бумаг Грэма и Додда. С. Коттл, Р. Мюррей, Ф. Блок, 2001 г.

8. Банковское дело. Учебник / Под ред. В.И. Колесникова, Л.П. Кроливецкой. – М.: Финансы и статистика, 2004 г.

9. Бромвич М. Анализ экономической эффективности капиталовложений. - М.: ИНФРА-М, 2009.

10. Букато В. И. , Львов Ю. И. Банки и банковские операции в России. М.: Финансы и статистика, 1996.

11. Денежно-кредитная политика Банка России: Сборник учебно-информационных материалов. – М.: Центр подготовки персонала Банка России, 1995.

12. . Ефимова О. В. Финансовый анализ. - М.: Бухгалтерский учет, 2008.

13. Миркин Я. М. Банковские операции. Часть 3 .. – М.: Инфра – М, 1996.

14. Общая теория денег и кредита: Учебник/ Под ред. Проф. Е.Ф. Жукова. – М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1995.-304с.

15. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. А. Килячков, Л. Чалдаева, 2008 г.

16. Рынок ценных бумаг и биржевое дело-2. Т. Бердникова, 2009 г.

17. Рынок ценных бумаг: Учебник/Под ред. Галанова В. А., Борисова А. И.- М.: Финансы и статистика, 1996.

18. Ценные бумаги.: Учебник . Под ред. В. И. Колесникова, В. С. Торкановского. – М.: Финансы и статистика, 1998 г.

19. Материалы сайта - http://base.consultant.ru.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение 1

Заявление на государственную регистрацию выпуска

Наименование регистрирующего  органа

 

Заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг 

___________________________________________________________________________________________________________________________________ 
(полное фирменное наименование эмитента)

Просит зарегистрировать выпуск:

_________________________________________________________________

(указываются вид, форма, категория  (тип) для акций, серия - для  облигаций 
_________________________________________________________________________________________________________________________________

( количество, номинальная стоимость  способ их размещения)

размещаемых в соответствии с 
__________________________________________________________________________________________________________________________________

(указываются соответствующее решение  о размещении ценных бумаг, орган эмитента, его принявший, дата и номер)

Место нахождения, почтовый адрес  эмитента и контактные телефоны

__________________________________________________________________________________________________________________________________

(указываются место нахождения  эмитента, его почтовый адрес  и контактные телефоны)

Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

 

Наименование должности руководителя подпись ФИО

Дата "____" ____________200_ г.

 
М.П.

Приложение 2

Решение о выпуске  ценных бумаг

 

	Зарегистрировано “____”________ 20__г. государственный регистрационный  номер   РО ФСФР России в ЦФО
	(указывается наименование регистрирующего  органа)
	(подпись уполномоченного лица) (печать регистрирующего органа)

РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ АКЦИЙ

Закрытое акционерное  общество

“_________________”

Акции именные обыкновенные бездокументарные номинальной стоимостью 200 (Двести) рублей каждая в количестве 100 (Сто) штук размещенных путем приобретения акций единственным учредителем акционерного общества.

Утверждено решением Единственного  акционера Закрытого акционерного общества “____________________”.

принятым  “___” ________ 20__ г., Решение от “___” ________ 20___ г. № _,

на основании решения об учреждении Единственного учредителя Закрытого акционерного общества “__________” Решение № _ от “__” __________ 20____ г.

Место нахождения эмитента: _________________________.

Контактный  телефон: _______________ ;

Генеральный директор______________________ __________________

 

Дата “___” ____ 20__ г. М.П.

 

1. Вид ценных бумаг:

акции (именные).

2. Категория (тип) размещенных  акций.

Обыкновенные.

3. Форма акций:

бездокументарные.

4. Номинальная стоимость  каждой акции выпуска.

200 руб.

5. Количество акций  выпуска.

100.

6. Права владельца каждой  акции выпуска.

6.1. Для  обыкновенных акций:

13.1. Каждая  обыкновенная акция общества  предоставляет Акционеру - ее  владельцу одинаковый объем прав.

13.2. Акционеры  - владельцы обыкновенных акций  общества имеют право:

а) участвовать  в общем собрании Акционеров лично  или через своих полномочных  представителей с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также в управлении делами общества в порядке, определенном настоящим Уставом;

б) имеют  право на получение дивидендов в  соответствии с настоящим Уставом, решениями Общего собрания Акционеров и действующим законодательством Российской Федерации, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества, оставшегося после расчетов с кредиторами, или его стоимости;

в) требовать  созыва внеочередного общего собрания Акционеров или проведения проверки финансово-хозяйственной деятельности общества, если их совокупная доля в  уставном капитале общества составляет не менее 10 (Десяти) процентов голосующих акций общества;

г) иметь  доступ к документам общества в порядке, предусмотренном настоящим Уставом  и действующим законодательством  Российской Федерации;

д) требовать  выкупа обществом всех или части  принадлежащих им акций в случаях, если они присутствовали на общем собрании Акционеров и голосовали против, либо не принимали участия в голосовании в отношении следующих решений общего собрания Акционеров:

- о реорганизации  общества;

- об одобрении  крупной сделки, предметом которой  является имущество общества, стоимость которого составляет свыше 50 (Пятидесяти) процентов балансовой стоимости активов общества на дату принятия решения о совершении такой сделки;

- о внесении  изменений и дополнений в Устав  общества, ограничивающих права Акционеров общества;

- об утверждении  Устава общества в новой редакции, если положения новой редакции  ограничивают права Акционеров  общества;

е) осуществлять иные права, предусмотренные настоящим  Уставом и действующим законодательством  Российской Федерации.

6.2. Для привилегированных акций:

привилегированных акций нет.

6.3. Конвертируемые размещенные  привилегированные акции:

конвертируемых размещенных привилегированных  акций нет.

7. Условия и порядок  размещения акций.

7.1. Способ размещения  акций:

приобретение акций единственным учредителем акционерного общества.

7.2. Срок размещения  акций.

Дата  распределения (приобретения) акций - дата государственной регистрации акционерного общества как юридического лица: 17.11.2006 г.

7.3. Цена размещения  одной акции выпуска.

200 руб.

7.4. Условия и порядок  оплаты акций.

При приобретении ценных бумаг выпуска предусмотрена форма оплаты деньгами.

На момент государственной регистрации  общества 17.11.2006 года уставный капитал внесен единственным учредителем в размере 100 % деньгами.

Форма расчетов: безналичная форма оплаты.

Реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства в оплату акций выпуска:

Владелец счета: _____________________

Номер счета: ______________________

Кредитная организация:

Полное наименование: ___________________

Сокращенное наименование: ___________________

Место нахождения: ___________________________

Почтовый адрес: _____________________

ИНН __________;

БИК __________;

К/с ________________________.

Условия и порядок предоставления рассрочки при оплате ценных бумаг выпуска:

Возможность рассрочки при оплате ценных бумаг выпуска не предусмотрена.

Иные условия и порядок оплаты ценных бумаг выпуска:

нет.

8. Обязательство эмитента  обеспечить права владельцев  акций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

Обязательство общества - обеспечить права владельцев ценных бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

9. Иные сведения, предусмотренные  настоящими Стандартами.

К моменту государственной регистрации выпуска ценных бумаг уставный капитал оплачен полностью.

 

 

 

 

Приложение 3

Проспект эмиссии

 

 

 Зарегистрирован

 

 "__"__________ 20___ г.

 

 ______________________

 (наименование регистрирующего органа)

 

   Подпись отв. лица

    Печать

 

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ

 

 ценных бумаг ________________________________________________

 (полное наименование банка - эмитента)

 - _____________________________,

 государственный регистрационный номер [_____________________], печать

 - _____________________________,

 государственный регистрационный номер [_____________________], печать

 - _____________________________,

 государственный регистрационный номер [_____________________], печать

 ...

 

 Утвержден ______________________________________________________

 (наименование органа банка - эмитента)

 

 "__"__________ 20___ г. Протокол Nо. _________.

 

 Информация, содержащаяся в настоящем проспекте эмиссии, подлежит

 раскрытию в соответствии с действующим законодательством в порядке,

 установленном Положением Банка России "О порядке раскрытия информации

 о банках и других кредитных организациях - эмитентах ценных бумаг в

 Российской Федерации".

 (абзац введен письмом ЦБ РФ от 04.08.95 Nо. 182)

 

 Подписи ответственных Подписи ответственных

 лиц банка - эмитента лиц аудиторской фирмы

 Печать

 Дата

 

 А. ДАННЫЕ О БАНКЕ

 1. Полное и сокращенное наименование, под которым

 зарегистрирована кредитная организация. Дата и номер государственной регистрации (для учреждаемой кредитной организации) или дата и номер банковской лицензии (для уже зарегистрированной кредитной организации).

 Для учреждаемой кредитной организации дата и номер банковской лицензии проставляется после регистрации.

 (п. 1 в ред. письма ЦБ РФ от 11.04.96 Nо. 274)

 2. Действительное или предполагаемое местонахождение банка.

 3. Адрес банка и номер его корреспондентского счета в Банке

 России.

 4. Общее количество учредителей - для вновь создаваемого

 коммерческого банка; для ранее созданного банка - количество акционеров (пайщиков) банка, сведения о которых имеются в банке на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг.

 5. Для вновь образуемого банка - список всех его учредителей.

 Для ранее созданного банка - список всех акционеров (пайщиков), которые владеют не менее чем 5%-ой долей участия или голосующих акций в уставном капитале банка.