Понятие и система стадий уголовного процесса

Производство в апелляционной (кассационной) инстанции

Согласно действующему закону суд апелляционной инстанции проверяет по апелляционным жалобам и представлениям законность, обоснованность и справедливость приговора и постановления мирового судьи. Судебное разбирательство в суде апелляционной инстанции предполагает проверку по апелляционным жалобам и представлениям правильности установленных в приговоре или постановлении мирового судьи фактических обстоятельств уголовного дела и применения уголовного закона, а также соблюдения при рассмотрении дела мировым судьей норм уголовно-процессуального закона.

Таким образом, суд апелляционной инстанции призван решать так называемые вопросы и факта, и права, т. е. решать дело по существу по правилам производства в суде первой инстанции. Рассмотрению дела в апелляционном порядке не препятствует неявка лиц, не подавших жалоб на приговор мирового судьи, а также неявка тех участников процесса (потерпевшего и его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей), которые обжаловали приговор, но, будучи надлежаще извещены о времени и месте заседания суда апелляционной инстанции, не явились в судебное заседание. При апелляционном рассмотрении дела обязательно участие государственного обвинителя, кроме случаев рассмотрения дел частного обвинения, если они не были возбуждены прокурором в порядке, предусмотренном ч. 3 ст. 318 УПК РФ.¹⁴ Обязательно участие того подсудимого, который подал жалобу, или в защиту которого подана жалоба защитником или законным представителем, либо в отношении которого подана жалоба потерпевшим, частным обвинителем или внесено представление государственным обвинителем. В отличие от производства в судах кассационной и надзорной инстанций при апелляционном производстве в отношении подсудимого допустим так называемый «поворот к худшему», выражающийся в том, что суд апелляционной инстанции может отменить оправдательный приговор суда первой инстанции и вынести обвинительный приговор. Такое решение может быть принято с соблюдением требований закона о пределах судебного разбирательства, в соответствии с которыми это разбирательство производится только в отношении обвиняемого и лишь по предъявляемому ему обвинению. Поскольку суд апелляционной инстанции рассматривает уголовные дела по существу, его приговоры и постановления могут быть обжалованы в кассационном порядке на общих основаниях. Рассмотрение уголовных дел по кассационным жалобам и представлениям на решения суда апелляционной инстанции производится по правилам, предусмотренным гл. 45 УПК РФ.

Производство в суде кассационной инстанции - самостоятельная стадия уголовного судопроизводства. Ее сущность состоит в рассмотрении уголовного дела вышестоящим федеральным судом общей юрисдикции по кассационным жалобам осужденного, оправданного, их защитников и законных представителей, потерпевшего и его представителей; гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей в части гражданского иска, а также по кассационному представлению прокурора.¹⁵ Цель этого рассмотрения - проверка законности, обоснованности и справедливости не вступившего в законную силу приговора и иного судебного решения суда первой и апелляционной инстанции. Принимаемые судом кассационной инстанции решения исправляют допущенные нарушения закона либо подтверждают законность, обоснованность и справедливость процессуальных актов, вынесенных судом первой или апелляционной инстанции. Рассмотрение дела в кассационной инстанции является важной формой надзора за судебной деятельностью со стороны вышестоящих судов и эффективным способом быстрого исправления допущенных судебных ошибок. Кассационная инстанция обеспечивает охрану прав граждан, способствует укреплению законности в деятельности органов расследования и судов, предупреждает приведение в исполнение незаконных приговоров, содействует правильному и единообразному истолкованию и применению закона нижестоящим судом. Недопустимость поворота обжалованного приговора к худшему в суде кассационной инстанции, как одно из традиционных свойств кассационного производства в российском уголовном процессе, сохранено в действующем УПК. В связи с этим важно иметь в виду, прежде всего, что суд кассационной инстанции ни при каких обстоятельствах не может усилить наказание осужденному. Суд кассационной инстанции не вправе применить по отношению к осужденному закон о более тяжком преступлении даже при условии, что будет снижено наказание, назначенное судом первой инстанции. Приговор может быть отменен ввиду чрезмерной мягкости наказания и в связи с необходимостью назначения более строгого наказания лишь в случаях, когда по этим основаниям принесено представление прокурора либо жалоба  частного  обвинителя,  потерпевшего  или  его  представителя. Аналогичным образом ограничены права суда кассационной инстанции при решении вопроса об отмене оправдательного приговора.

Исполнение приговоров

Компетенция судов, кроме рассмотрения и разрешения уголовных дел по существу, включает сложную по содержанию и важную по значению процессуальную деятельность, связанную с исполнением приговоров. Она считается самостоятельной заключительной стадией уголовного процесса, которую характеризуют: 1) задачи, состоящие в том, чтобы обратить приговор к исполнению и разрешить все возникающие при этом вопросы; 2) определенный круг участников уголовно-процессуальной деятельности (судья, прокурор, учреждения и органы, исполняющие наказания, осужденный и др.), между которыми складываются конкретные уголовно-процессуальные отношения; 3) характерные для данного этапа уголовного судопроизводства процессуальные решения судьи, принимаемые им по результатам рассмотрения вопросов исполнения приговора и облекаемые в форму постановлений; 4) особенности процессуального порядка (единоличная компетенция судьи, проведение «усеченного» судебного заседания). Стадию исполнения приговора можно определить как самостоятельный этап уголовного процесса, в котором суд обращает приговор к исполнению, рассматривает и разрешает в судебном заседании вопросы, связанные с исполнением приговора, а также непосредственно исполняет отдельные приговоры. Значение стадии исполнения приговора заключается в том, что на этом этапе: во-первых, совершаются процессуальные действия, обеспечивающие начало и фактическую реализацию содержащихся в приговоре решений; во-вторых, разрешаются различные вопросы, возникающие при исполнении приговора, что способствует эффективному применению уголовного наказания; в-третьих, рассматривая в судебных заседаниях представления учреждений и органов, исполняющих наказания (об изменении вида исправительного учреждения, освобождении от наказания в связи с болезнью, условно-досрочном освобождении от отбывания наказания и др.), ходатайства и заявления осужденных (например, об отсрочке исполнения приговора, снятии судимости), суд осуществляет контроль за ходом исполнения приговоров.

В соответствии с действующим законодательством к компетенции суда отнесено рассмотрение и разрешение ряда вопросов, возникающих при обращении приговора к исполнению, в ходе его исполнения, а также после отбытия осужденным наказания.

Исключительные стадии уголовного процесса: сущность, значение, задачи.

Производство в надзорной инстанции

В УПК РФ сохранено надзорное производство по уголовным делам, поскольку эта стадия процесса является дополнительной гарантией устранения судебных ошибок, допущенных судами первой и второй инстанций, и эффективным средством, препятствующим исполнению вступившего в силу незаконного, необоснованного и несправедливого приговора. В ст. 402 УПК РФ существенным образом упорядочен перечень лиц, имеющих право на обжалование вступивших в законную силу приговоров, определений и постановлений. Если прежде этим правом обладал неограниченный круг физических и юридических лиц, то согласно указанной статье надзорные представления и надзорные жалобы могут быть поданы в соответствующие суды надзорной инстанции только участниками уголовного процесса. В УПК РФ сохранен прежний перечень судов, наделенных правом на пересмотр вступивших в законную силу приговоров, определений и постановлений. Ими являются: президиумы верховных судов республик, краевых, областных судов, судов городов федерального значения, суда автономной области и судов автономных округов, президиумы окружных (флотских) военных судов; Судебная коллегия по уголовным делам и Военная коллегия Верховного Суда РФ, Президиум Верховного Суда РФ. В отличие от действовавшего ранее положения, согласно которому пересмотр в порядке надзора приговоров, определений и постановлений в сторону ухудшения положения осужденного, оправданного и лица, в отношении которого вынесено постановление о прекращении дела, был возможен в течение года по вступлении их в законную силу, в ст. 405 УПК РФ установлено, что такой пересмотр не допускается.

Иными словами, кардинальным образом изменена сама сущность надзорного производства, состоящая в том, что проверка законности, обоснованности и справедливости вступивших в силу судебных решений возможна  лишь   в  целях  улучшения положения осужденного. Одной из важных новелл нового порядка надзорного производства по уголовным делам является то, что поступившие в соответствующий суд надзорной инстанции жалобы и представления с приложенными к ним копиями процессуальных документов и дополнительными материалами рассматриваются только судьей, который в целях полной и всесторонней проверки доводов, изложенных в жалобах и представлениях, вправе истребовать уголовное дело. После изучения надзорной жалобы или (и) представления, а также уголовного дела, если оно было истребовано, судья выносит одно из постановлений, указанных в ч. 3 ст. 406 УПК РФ.

Изменяя приговор и последующие судебные решения ввиду несоответствия назначенного наказания тяжести преступления и личности осужденного, суд надзорной инстанции может принять во внимание имеющиеся в деле обстоятельства, смягчающие наказание, которые не были учтены судами первой и второй инстанций, а также дополнительные материалы, если содержащиеся в них сведения о личности осужденного не требуют проверки.

Принимая решение о внесении изменений в состоявшиеся по делу приговор, определение или постановление, суд надзорной инстанции может изменить их частично, оставив те же решения без изменения в остальной части. Внесение во вступившие в законную силу судебные решения каких бы то ни было изменений и даже формулировок, ухудшающих положение осужденного, недопустимо.

Решение суда надзорной инстанции должно соответствовать требованиям ст. 388 УПК РФ, устанавливающей содержание кассационного определения.

Указания суда надзорной инстанции обязательны при повторном рассмотрении данного уголовного дела; судом нижестоящей судебной инстанции. Эти указания могут касаться, в частности, вопросов о необходимости проведения дополнительных процессуальных действий в суде первой или апелляционной инстанции выяснения тех или иных обстоятельств дела путем допроса подсудимого, потерпевшего, свидетелей, проведения дополнительной или повторной экспертизы. После отмены в порядке надзора первоначального приговора или кассационного определения дело подлежит рассмотрению в общем порядке с той стадии, которая указана в решении суда надзорной инстанции. Новое рассмотрение дела в суде первой инстанции либо в апелляционном или кассационном порядке должно быть произведено в соответствии с УПК РФ без каких-либо изъятий. При этом, однако, нижестоящие суды обязаны выполнить указания, содержащиеся в решении суда надзорной инстанции, отменившей приговор или кассационное определение.

Возобновление дел ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств

Возобновление производства ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств (далее для краткости - возобновление производства) является разновидностью пересмотра судебных решений, вступивших в законную силу, которому посвящен раздел XV УПК, включающий пересмотр судебных решений: в порядке надзорного производства и в порядке возобновления производства по уголовному делу. ¹⁶Последнее, будучи особой стадией уголовного процесса, предусматривает основания и порядок установления и устранения допущенных при рассмотрении уголовных дел судебных ошибок, которые не были или не могли быть выявлены раньше. Установление инстанционной системы пересмотра судебных решений, повлекших незаконное и необоснованное осуждение, вытекает из конституционного права осужденного на пересмотр приговора с целью исправления судебных ошибок. Данное положение Конституции соответствует международно-правовым нормам, которые обязывают национальные судебные органы пересматривать окончательные решения судов и принимать меры к реабилитации необоснованно осужденных в каждом случае, если какое-либо новое или вновь обнаруженное обстоятельство неоспоримо доказывает наличие судебной ошибки.

Возобновление производства как стадия уголовного процесса имеет некоторые общие черты с надзорным производством и в то же время обладает определенными особенностями. Прежде всего, они касаются оснований пересмотра вступивших в законную силу решений. Основания к отмене или изменению вступивших в законную силу приговоров, определений и постановлений в надзорном порядке вытекают из имеющихся материалов уголовного дела, а поэтому производство следственных действий для их установления недопустимо. Для возобновления производства основанием могут служить новые и вновь открывшиеся обстоятельства (факты, материалы), которые, как правило, не усматриваются из материалов проверяемого дела и устанавливаются путем проведения специального расследования, а в некоторых предусмотренных законом случаях- вступившим в законную силу приговором. При рассмотрении дела в порядке возобновления производства суд каких-либо изменений в приговор и другие судебные акты не вносит. Он может только отменить их и передать дело для производства нового судебного разбирательства либо отменить ранее вынесенное решение и прекратить дело, либо отклонить заключение прокурора. Возбудить производство ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств может прокурор. Лишь в исключительных случаях пересмотр может быть по инициативе Председателя Верховного Суда.

Значение стадии возобновления производства по уголовному делу ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств состоит в том, что она является одной из форм надзора вышестоящих судов за деятельностью нижестоящих. По своему содержанию и предназначению возобновление дел, т. е. их новое рассмотрение, выступает в качестве механизма, дополняющего обычные способы обеспечения правосудности приговоров. Этот вид производства, имеющий как бы резервное значение, используется, когда не применимы или исчерпаны другие средства процессуально-правовой защиты.

Предметом рассмотрения в порядке возобновления производства могут быть приговоры, постановления и определения судов, принятые при рассмотрении уголовных дел судами первой, апелляционной, кассационной или надзорной инстанций. При наличии новых или вновь открывшихся обстоятельств может быть также пересмотрено определение или постановление суда о прекращении уголовного дела ввиду отказа государственного обвинителя от обвинения.¹⁷

Вступившие в законную силу приговор, определение и постановление суда могут быть отменены и производство по уголовному делу возобновлено только в том случае, если будут установлены новые или вновь открывшиеся обстоятельства, указывающие на незаконность или необоснованность ранее вынесенного судебного решения, уже подвергшегося проверке всеми известными способами. Такие обстоятельства и являются основаниями возобновления производства по уголовному делу. Ими могут быть: а) вновь открывшиеся обстоятельства или б) новые обстоятельства.

Возобновление производства по уголовному делу ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств как стадия уголовного процесса условно может быть разделена на следующие части (этапы): 1) возбуждение прокурором производства ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств; 2) проведение специального расследования или проверки в целях установления этих обстоятельств; 3) разрешение судом вопроса о возобновлении (невозобновлении) производства по уголовному делу.

Этот порядок не распространяется на процедуру пересмотра судебных решений по обстоятельствам, указанным в п. 1 и 2 ч. 4 ст. 413 УПК (в связи с наличием соответствующих решений Конституционного Суда РФ и Европейского Суда по правам человека). Возбуждение производства ввиду новых и вновь открывшихся обстоятельств осуществляет прокурор в пределах своей компетенции. Такое право принадлежит тому прокурору, на территории деятельности которого открылись новые или вновь открывшиеся обстоятельства. Для возбуждения производства необходимо наличие соответствующего повода и оснований. Согласно ч. 2 ст. 415 УПК такими поводами являются сообщения граждан, должностных лиц, содержащие сведения о новых или вновь открывшихся обстоятельствах.

После завершения проверки или расследования новых или вновь открывшихся обстоятельств прокурор принимает одно из следующих решений:

1)  составляет мотивированное заключение о необходимости возобновления производства по ранее рассмотренному уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств и направляет его в соответствующий суд для рассмотрения. К заключению приобщаются все материалы, подготовленные в процессе проверки или расследования: а) дело, подлежащее возобновлению; б) материалы проверки или расследования вновь открывшихся обстоятельств, проведенных прокурором в порядке ст. 415 УПК; в) копия приговора по расследованному и рассмотренному судом делу, в отношении которого открылись обстоятельства 2)  прекращает возбужденное производство, если установит отсутствие оснований к возобновлению дела. Данное решение оформляется мотивированным постановлением и доводится до сведения заинтересованных лиц, которые вправе обжаловать его в суд, правомочный решать вопрос о возобновлении производства по данному делу.