Принципы арбитражного процессуального права: понятие и система

2. Принцип диспозитивности  - "закрепленное в нормах арбитражного  процессуального права основное  положение арбитражного судопроизводства, в соответствии с которым лица, заинтересованные в исходе дела, имеют возможность оказывать влияние на движение арбитражного процесса путем распоряжения предметом спора и свободного осуществления представленных им законом процессуальных прав, направленных на возбуждение, развитие и окончание деятельности арбитражного суда"².

Содержание принципа диспозитивности в арбитражном  процессуальном праве включает следующие  основные элементы:

1) возбуждение дела  в арбитражном суде;

2) определение характера  и объема исковых требований  и возражений, возможность их  изменения;

3) распоряжение материальными  правами и процессуальными средствами  их защиты, в частности отказ  от иска, признание иска, заключение  мирового соглашения;

4) возбуждение апелляционного, кассационного производства, постановка вопроса о пересмотре дела в надзорном порядке и по вновь открывшимся обстоятельствам;

5) требование принудительного  исполнения судебного акта арбитражного  суда.

Свобода распоряжения субъективными материальными правами в соответствии с принципом диспозитивности заключается в следующем:

1) право истца изменить  основания или предмет иска, но  не одновременно сразу;

2) увеличить или уменьшить  размер исковых требований;

3) истец может отказаться  от заявленного иска, заключить с ответчиком мировое соглашение на основе взаимных уступок.

В силу начал судейского руководства арбитражный суд  вправе отказать в признании таких  действий, если это противоречит законам  и иным правовым актам или при  этом нарушаются права и законные интересы других лиц. В таких случаях арбитражный суд рассматривает спор по существу.

Свобода распоряжения процессуальными  средствами защиты в арбитражном  судопроизводстве выражается в следующем:

1) право выбора истца  - предъявлять иск в защиту нарушенного права или не предъявлять;

2) право требования  истцом обеспечения иска при  его предъявлении, с целью гарантировать  реальное исполнение решения  суда;

3) право ответчика  на предъявление встречного иска;

4) при удовлетворении  ходатайства истца об обеспечении иска, право ответчика обратиться со встречным ходатайством об отмене мер обеспечения либо требовать от истца обеспечения возмещения возможных для ответчика убытков;

5) право всех лиц,  участвующих в деле, обжаловать  судебные акты арбитражного суда;

6) право отказаться  от поданной жалобы;

7) право заинтересованного  лица, при вынесении в его пользу  решения арбитражного суда, не  требовать реального исполнения  данного решения.

3. Принцип состязательности  сторон. Сущность принципа состоит  в том, что стороны состязаются перед арбитражным судом, убеждая его при помощи различных доказательств в своей правоте в споре.

Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право знать  об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства, заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения по всем вопросам, подлежащим рассмотрению в судебном заседании, участвовать в исследовании доказательств, представленных другими лицами; давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств.

Лица, участвующие в  деле, несут риск наступления последствий  совершения или несовершения ими  процессуальных действий.

Состязательность предполагает возложение бремени доказывания  на сами стороны и снятие по общему правилу с арбитражного суда обязанности по сбору доказательств.

Состязательное начало в арбитражном судопроизводстве заключается в следующем:

1) действия арбитражного  суда зависят от требований  истца и возражений ответчика,  арбитражный суд разрешает дело в объеме заявленных сторонами требований;

2) состязательный порядок  вытекает из существа гражданских  прав, составляющих частную сферу  лица, а поэтому состоящих в  его свободном распоряжении;

3) возможность свободного  использования сторонами средств  доказывания;

4) возможность для  сторон участвовать в рассмотрении  дела лично либо через представителя;

5) каждая сторона самостоятельно  доказывает факты, лежащие в  обосновании ее требований и  возражений.

4. Принцип доступности  судебной защиты прав и законных  интересов в арбитражном процессуальном праве представляет собой такое правило, в соответствии с которым всякое заинтересованное лицо вправе обратиться в порядке, предусмотренном законом, в арбитражный суд за защитой прав и интересов и отстаивать их в судебном процессе. При этом отказ от права на обращение в арбитражный суд недопустим и недействителен. Условия договоров, содержащие отказ от права на обращение в арбитражный суд, являются ничтожными.

Принцип доступности  судебной защиты прав и законных интересов  сформулирован в ст. 6 Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод, ст. ст. 46, 48 (и других статьях) Конституции РФ, ст. ст. 2, 4 АПК РФ и других нормах арбитражного процессуального законодательства. АПК РФ первым среди процессуальных законов назвал обеспечение доступа к правосудию в качестве одной из задач правосудия в арбитражном процессе (п. 2 ст. 2 АПК РФ).

5. Принцип юридической  истины представляет собой такое  правило, согласно которому арбитражный  суд разрешает подведомственные  ему дела в пределах представленных сторонами доказательств.

Принцип "формальной истины" - арбитражный суд не должен стремиться выяснить подлинные взаимоотношения  сторон. Согласно данному принципу арбитражный суд не вмешивается  в процесс доказывания, а лишь определяет, какие факты и какая сторона должна доказать, т.е. распределяет между ними обязанности по доказыванию.

Из принципа юридической  истины вытекают следующие требования:

- арбитражный суд исследует  обстоятельства дела в пределах  доказательственной информации, представленной  сторонами;

- арбитражный суд не  собирает по своей инициативе  доказательства;

- арбитражный суд вправе разрешить дело на основании имеющихся в деле доказательств при отказе стороны от представления письменного либо вещественного доказательства.

6. Принцип судейского  руководства представляет собой  такое правило, в соответствии  с которым арбитражный суд обеспечивает руководство ходом судебного заседания, соблюдение порядка, содействует сторонам в осуществлении их прав и исполнении обязанностей. Содержание принципа судейского руководства выводится из ст. ст. 47, 49, 65, 133 - 142, 152 - 166 и др. статей АПК РФ.

Отказ от принципа процессуальной активности суда вряд ли позволит полностью  исключить вмешательство арбитражного суда в ход судебного разбирательства. Поэтому принцип судейского руководства включает в себя следующие полномочия. Так, арбитражный суд руководит ходом процесса, следит за соблюдением арбитражного процессуального регламента; обеспечивает порядок в судебном заседании, выполнение обязанностей перед арбитражным судом; содействует сторонам в истребовании доказательств, которые они не могут получить самостоятельно, указывает на неисследованность фактических обстоятельств, обосновываемых ими, и предлагает предоставить в их обоснование доказательства; разъясняет сторонам и другим участникам процесса их процессуальные права и обязанности, предупреждает о последствиях их ненадлежащего осуществления, а также отказа от их совершения.

В соответствии с принципом  судейского руководства арбитражный суд осуществляет руководство ходом и порядком судебного разбирательства при совершении конкретных процессуальных действий; требования и распоряжения арбитражного суда при осуществлении им своих полномочий обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, должностных лиц, общественных объединений, коммерческих и некоммерческих организаций и отдельных граждан независимо от их фактического участия в рассматриваемом арбитражном судом деле; неисполнение требований и распоряжений арбитражного суда, неуважение к нему влекут за собой процессуальную и иную ответственность.

7. В соответствии с  принципом равноправия сторон  арбитражного процесса арбитражным  процессуальным законодательством  обеспечивается равенство участвующих  в деле лиц при обращении в арбитражный суд, в предоставлении равных возможностей использования процессуальных средств защиты своих интересов в арбитражном суде. Данный принцип вытекает (помимо ст. 123 Конституции РФ) из содержания целого ряда норм арбитражного процессуального права - ст. 8, ч. 4 ст. 44 АПК РФ (стороны пользуются равными процессуальными правами) и т.д.

Содержание данного  принципа заключается в следующем:

1) равенство сторон  при обращении в арбитражный  суд: истец подает иск, а  ответчик вправе предъявить встречный  иск; истец возбуждает дело, а  копия же искового заявления  предоставляется ответчику и  т.д.;

2) равенство возможностей  защиты прав в суде: истец может отказаться от иска, а ответчик - от встречного иска. Ответчик может признать иск, стороны могут заключить мировое соглашение, а также договор об изменении подведомственности или подсудности. У сторон имеются равные права по апелляционному и кассационному обжалованию, постановке вопроса о пересмотре дела в порядке надзора и по вновь открывшимся обстоятельствам, по заявлению ходатайств перед судом. Согласно ст. 118 АПК РФ заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, об истребовании новых доказательств и по всем другим вопросам, связанным с судебным разбирательством дела, разрешаются определениями арбитражного суда после заслушивания мнений других лиц, участвующих в деле. Арбитражный суд должен в равной мере стремиться обеспечить участие в процессе обеих сторон;

3) равные возможности  участия сторон в доказательственной  деятельности. Однако в настоящее  время главная проблема заключается в необходимости обеспечить не только юридическое, но и фактическое равенство сторон. Данная проблема уже обосновывалась в связи с характеристикой принципа доступности судебной защиты прав и законных интересов.

8. Принцип сочетания  устности и письменности судебного разбирательства подразумевает порядок, в соответствии с которым арбитражный суд исследует доказательства и фиксирует полученную устным путем информацию в письменной форме.

Сущность принципа сочетания  устности и письменности в арбитражном процессе состоит в сочетании двух начал: устности и письменности.

Устное начало разбирательства  дела в арбитражном суде характеризуется  устной формой ведения судебного  заседания, исследованием доказательств  в устной форме, ведением протокола  с фиксацией в нем ряда процессуальных действий, совершаемых в устной форме, и доказательственной информации, полученной устно (устных заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле, показаний свидетелей, устного разъяснения экспертами своих заключений), а также рядом других признаков.

Письменное начало разбирательства  дела - доказательства, исследуемые  арбитражным судом, в основном письменные, исковое и иные заявления подаются в арбитражный суд в письменной форме, в письменной форме выносится  решение арбитражного суда и подаются апелляционная, кассационная и жалоба о пересмотре дела в порядке надзора, отсутствие протокола судебного заседания является безусловным основанием отмены судебного акта арбитражного суда.

9. Принцип непрерывности  судебного разбирательства в арбитражном процессуальном праве представляет собой правило, согласно которому разбирательство дела осуществляется при неизменном составе суда на всех этапах процесса, включая вынесение решения.

В случае замены одного из судей в процессе разбирательства дела оно должно быть произведено с самого начала.

Значение принципа непрерывности - обеспечение целостности восприятия одним и тем же составом арбитражного суда или судьей доказательственного  материала, исследованного по делу.

10. Принцип непосредственности исследования доказательств представляет собой правило, согласно которому арбитражный суд обязан непосредственно исследовать и воспринять все доказательства по делу, т.е. заслушать объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключения экспертов, ознакомиться с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательства.

Значение принципа непосредственности исследования доказательств - обеспечение  личного восприятия и проверки судьями  арбитражного суда всего доказательственного  материала.

В отдельных случаях  непосредственность восприятия доказательств  обеспечивается путем ознакомления судей и лиц, участвующих в  деле, с его результатами, зафиксированными в соответствующих документах (если собирание доказательств осуществлялось путем направления судебного поручения).