Стороны в арбитражном процессе

Признание иска следует  отличать от признания фактов. Если факты может признать любая сторона, то иск может признать только ответчик.  Признание факта является доказательством  и подлежит оценке наряду  с другими  доказательствами.

Признание факта  стороной  - это показание стороны относительно воспринятого ей  факта.  Признание  же   иска представляет   собой  свидетельство нежелания стороны  спорить против иска.  Если признание  факта дает возможность установить искомый факт,  то  признание иска направлено на ликвидацию спора.

5. Право предъявить встречный иск.

О возможности  предъявления  встречного  иска прямо говорится  в Законе (ст.110 АПК РФ). Являясь  процессуальным средством защиты прав ответчика, встречный    иск    способствует   наиболее   полному   и всестороннему исследованию обстоятельств дела.⁵  При этом  встречный иск содействует скорому отправлению правосудия с меньшими затратами сил, средств,  времени.  Но все это не означает, что любой встречный иск должен быть принят к рассмотрению.  В случае отсутствия условий, предусмотренных в ст.110 АПК  РФ,  суд  может  предложить  ответчику предъявить самостоятельный иск.

Встречный иск принимается:

- если встречное требование  направлено к зачету первоначального  требования;

- если удовлетворение  встречного иска исключает полностью  или в части удовлетворение  первоначального иска;

   - если между  встречным и первоначальным исками  имеется взаимная связь и их  совместное  рассмотрение  приведет  к  более  быстрому  и правильному рассмотрению спора.

Предъявление ответчиком  встречного  иска  имеет  двоякую  цель:

во-первых, защиту своего самостоятельного права и, во-вторых, защиту против первоначального  иска.  Защита  самостоятельного  права  может быть достигнута и  при  рассмотрении  требования  в  самостоятельном  процессе , защита  против первоначального иска осуществима только при совместном рассмотрении исков.  Отказ суда от приема встречного иска нарушает право  ответчика  на защиту,  т.к.  затрудняет установление действительных прав  и  интересов   сторон   и  приводит  к  вынесению противоречащих друг  другу  решений.  Необходимо  также учесть,  что ответчиком по встречному иску должен быть первоначальный истец.

6. Право на заключение мирового соглашения.

Данное право предоставляется в равной степени истцу и ответчику (ст. ст.37, 121 АПК РФ).

Под мировым   соглашением   понимается   соглашение  сторон   о прекращении судебного спора  мирным  путем  на  основании  уступок  и взаимного удовлетворения встречных требований.

Следует различать мировое соглашение и отказ от иска.  Отказ от иска и мировое соглашение - это распорядительные действия,  в случае принятия их  судом  наступает  одинаковый  результат  -  прекращение производства по делу.  Однако если отказ от иска односторонний  акт, волеизъявление истца на прекращение дела, то при заключении мирового соглашения  сторонами  их прежние права и обязанности в том  или  ином объеме, в  зависимости  от  воли   сторон ,  ликвидируются,  а  в силу вступают условия, на которых заключено мировое соглашение.

Мировое соглашение,  независимо от  того,  оформляется  ли  оно  специальным определением  суда  или в протоколе судебного  заседания, должно быть подписано  сторонами .  Отсутствие  подписей   сторон   дает возможность оспаривать факт его заключения.

Говоря о  распорядительных  правах  истца и ответчика,  следует обратить внимание на то,  что  арбитражный  суд в соответствии  с  п.4 ст.37 АПК РФ не принимает  отказ от иска,  уменьшение размера  исковых требований, признание иска,  не утверждает мирового соглашения, если это противоречит законам и иным нормативным актам или нарушает права и законные интересы других лиц.  В этих  случаях суд рассматривает спор по существу.

Наряду с  другими лицами,  участвующими в деле,   стороны  вправе обжаловать решение  арбитражного  суда как в апелляционном,  так  и  в кассационном порядке,  а также подать заявление о пересмотре дела по вновь открывшимся обстоятельствам и в порядке надзора.

 Стороны  в   процессе  несут и ряд обязанностей, исполнение которых необходимо  для  осуществления  процессуальных  прав.  Весь  комплекс обязанностей  сторон  можно определить как   обязанность  добросовестно пользоваться  всеми  принадлежащими  им  процессуальными правами (п.2 ст.33 АПК  РФ).  Кроме  этой общей   обязанности    сторон ,   закон устанавливает обязанность доказывания, которая одновременно является и правом  стороны  (ст.53 АПК РФ),  обязанность  соблюдать  порядок  в судебном заседании под угрозой удаления из зала суда по распоряжению председательствующего (ст.116 АПК) и др.  Необходимо  отметить,  что данные обязанности  возлагаются  не только на  стороны ,  но и на всех лиц, участвующих в деле.

 

 

Глава 2. Особенности участия  сторон в арбитражном процессе

 

 

2.1. Процессуальное соучастие

 

Иск может быть предъявлен совместно несколькими истцами  или одновременно к нескольким ответчикам (процессуальное соучастие). При этом каждый из соучастников по отношению  к другой стороне выступает  в   арбитражном   процессе  самостоятельно. АПК не содержит подробного регламента процессуального соучастия. В данном случае все правила о видах соучастия и его классификации (активное, пассивное и смешанное, факультативное и обязательное), выработанные в гражданском процессуальном праве, вполне применимы и к арбитражному процессу*(98). Под активным соучастием рассматривается участие нескольких лиц на стороне истца, пассивным – на стороне ответчика, смешанным – на обеих сторонах. При обязательном соучастии в силу положений материального законодательства привлечение всех соучастников является необходимым, а при факультативном – определяется волеизъявлением заинтересованных лиц.

Целесообразность и  необходимость процессуального  соучастия определяется нормами  материального права. На это указывает и судебная практика. Так, в п.31 постановления Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. N 6/8 подчеркнуто, что, поскольку основное общество (товарищество) отвечает солидарно с дочерним обществом по сделкам, заключенным последним во исполнение обязательных для него указаний основного общества (товарищества) (ч.2 п.2 ст.105 ГК), оба юридических лица привлекаются по таким делам в качестве соответчиков в порядке, установленном процессуальным законодательством.⁶

 

Соучастники имеют дополнительное право, связанное с возможностью поручить ведение дела одному из соучастников.

Согласно ч.2 ст.46 АПК  при невозможности рассмотрения дела без участия другого ответчика  арбитражный суд первой инстанции  по ходатайству сторон или с согласия истца привлекает к участию в деле другого ответчика. Если федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого ответчика, а также по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд первой инстанции по своей инициативе привлекает к участию в деле другого ответчика. После привлечения к участию в деле другого ответчика рассмотрение дела производится с самого начала.

Поскольку данное правило  помещено в статье о соучастии, то, соответственно, здесь речь идет о привлечении другого ответчика в качестве соответчика наряду с первоначальным ответчиком. Если же другой ответчик привлекается вместо первоначального, то тогда должны применяться правила ст.47 АПК о замене ненадлежащей стороны, в данном случае ответчика.

 

2.2. Замена ненадлежащего ответчика

 

В отличие от АПК 1995 г., предусматривавшего замену ненадлежащих сторон, в ст.47 АПК оговорена возможность  замены только ненадлежащего ответчика.⁷ Поскольку новый АПК отказался от института отказа в принятии искового заявления, то практически это означает, что истец предполагается всегда надлежащим в момент обращения к арбитражному суду за судебной защитой. Подобный подход основан на классической процессуальной доктрине, различающей право на обращение к суду за защитой как процессуальное право и право на удовлетворение исковых требований как материальное право, которое устанавливается судом.

Поэтому при установлении в ходе судебного разбирательства  ненадлежащего характера истца  в связи с тем, что ему не принадлежит материальное право, о защите которого он просит суд, ему будет отказано в удовлетворении исковых требований.

Замена ответчика по ст.47 нового АПК основана на выяснении  вопроса о его надлежащем характере  как участнике спорного материального  правоотношения. Рассмотрение дела в отношении ненадлежащего ответчика будет для истца совершенно безрезультатным, так как в иске будет отказано ввиду того, что спорная обязанность лежит на другом лице.

Понятие надлежащей стороны  определяется в нормах материального права. Нередко в соответствующих нормах права прямо определяется круг надлежащих истцов и ответчиков по делу. В ряде случаев разъяснения о надлежащем характере сторон содержатся в судебной практике. Так, согласно п.12 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" в случае предъявления гражданином или юридическим лицом требования о возмещении убытков, причиненных в результате незаконных действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления или должностных лиц этих органов, ответчиком по такому делу должны признаваться Российская Федерация, соответствующий субъект РФ или муниципальное образование (ст.16 ГК) в лице соответствующего финансового или иного управомоченного органа.

Общим правилом замены ненадлежащего  ответчика является необходимость  наличия согласия истца на совершение данного процессуального действия. Замена ненадлежащего ответчика производится следующим образом. В случае, если при подготовке дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца допустить замену ненадлежащего ответчика надлежащим. Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом, суд может с согласия истца привлечь это лицо в качестве второго ответчика. О замене ненадлежащего ответчика надлежащим или привлечении надлежащего ответчика в качестве второго ответчика арбитражный суд выносит определение.

После замены ненадлежащего  ответчика или вступления в дело второго ответчика рассмотрение дела производится с самого начала. Все предшествующие процессуальные действия, совершенные ненадлежащей стороной, правового значения не имеют. Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом или на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску.

В.В. Ярков указывает на то, что при участии в деле первоначального и второго ответчика они являются альтернативными, поскольку удовлетворение иска в отношении одного из них исключает удовлетворение иска в отношении другого. В этом проявляется отличие замены ненадлежащего ответчика от соучастия на стороне ответчика.⁸

 

2.3. Процессуальное правопреемство

 

В случае выбытия одной  из сторон в спорном или установленном  решением арбитражного суда правоотношении вследствие реорганизации юридического лица, уступки требования, перевода долга, смерти гражданина и в других случаях перемены лиц в обязательствах арбитражный суд производит замену этой  стороны  ее правопреемником, указывая об этом в судебном акте.

Правопреемство основано на юридических фактах гражданского права и отражает взаимосвязь материального и арбитражного процессуального права. В каждом конкретном случае для решения вопросов возможности правопреемства арбитражному суду и лицам, участвующим в деле, необходимо анализировать соответствующие фактические обстоятельства, предусмотренные гражданским законодательством. Таким образом, правопреемство  в   арбитражном   процессе  основывается на правопреемстве в гражданском праве. Например, реорганизация юридического лица (ст.57-60 ГК) связана с правопреемством реорганизованного юридического лица и необходимостью его соответствующего надлежащего правового оформления (наличие передаточного акта и разделительного баланса, государственная регистрация вновь возникшего юридического лица либо внесение изменений в учредительные документы существующих юридических лиц и т.д.).

Уступка требования регулируется ст.382-390 ГК, а перевод долга –  ст.391-392 ГК. При этом необходимо соблюдение правил оформления уступки требования и уступки долга. Уступка требования, основанная на сделке, совершенной в простой письменной или нотариальной форме, должна быть совершена в соответствующей письменной форме. Уступка требования по сделке, требующей государственной регистрации, должна быть зарегистрирована в порядке, установленном для регистрации этой сделки, если иное не установлено законом. Уступка требования по ордерной ценной бумаге совершается путем индоссамента на этой ценной бумаге (п.3 ст.146 ГК).

Смерть гражданина влечет за собой процессуальное правопреемство по обязательствам имущественного характера, связанным с его предпринимательской деятельностью.

Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса, как в суде первой инстанции, так  и в апелляционном, кассационном, надзорном производстве. В исполнительном производстве правопреемство производится на основании судебного акта арбитражного суда и постановления судебного пристава-исполнителя по основаниям, предусмотренным ст.32 Федерального закона "Об исполнительном производстве".⁹ Для правопреемника все действия, совершенные до его вступления в процесс, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил.