Контрольная работа по "Рынку ценных бумаг"

 

                                                         Факультет_________________________

                                                        Кафедра__________________________

                                                          Специальность_____________________

                                                         Форма обучения____________________

                                                        Курс_____________________________

                                                        Шифр____________________________

 

 

__________________________________________________________________

 

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

 

 

                                                                   «К защите допускаю»

                                                       Руководитель:

                                                                          ______________________

                                                                          ______________________

                                                                          ______________________

                                                                            «____»____________2014г.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Уфа 2014

Оглавление

 

Задание 1                                                                                                       3

Задание 2                                                                                                       4

Задание 3                                                                                                       5

Задача 1                                                                                                       9

Задача 2                                                                                                       9 

Задача 3                                                                                                        10  

Задача 4                                                                                                      11

Задача 5                                                                                                       11

Библиографический список  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Вариант 5

Задание 1

Каждому из приведенных  ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее  положение, обозначенное буквой.

 

1	Переводной вексель	K	Вексель, в котором  в качестве плательщика названо  третье лицо
2	Коносамент	М	Товарораспорядительная  ценная бумага, дающая право распоряжаться  грузом и получить его по завершении перевозки
3	Эмитент на рынке ценных бумаг	И	Лицо, выпускающее ценные бумаги от своего имени и принимающее обязательства по этим бумагам перед инвесторами
4	Этика фондового рынка	А	Совокупность норм добросовестной деятельности на рынке ценных бумаг
5	Опцион на продажу	Н	Производный финансовый инструмент, дающий право его держателю продать в определенный момент в будущем базисный актив по цене, зафиксированной при заключении опционного контракта
6	Внутренняя стоимость	Б	Экспертная оценка стоимости  акции на основе оценки стоимости  самой компании
7	Технический анализ	Е	Один из инструментов принятия инвестиционных решений, основанный на анализе графиков цен на финансовые активы
8	Акцепт векселя	Г	Согласие на оплату векселя, которое выражает плательщик (либо иное лицо), становясь в силу этого  главным и последним плательщиком по переводному векселю
9	Кастодиальный депозитарий	П	Депозитарий, в котором  учитываются права на ценные бумаги инвесторов и с каждым инвестором заключается индивидуальный (не стандартизированный) договор
10	Организатор торговли на рынке ценных бумаг	В	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий  функцию создания постоянно действующего рынка ценных бумаг
11	Индекс облигаций	Л	Коэффициент индексации номинальной стоимости облигаций, устанавливаемый в условиях выпуска для защиты от инфляционного риска
12	Стоимость инвестиционного  пая	Ж	Отношение стоимости  чистых активов паевого инвестиционного  фонда к количеству паев, приобретенных  инвесторами
13	Активное управление портфелем ценных бумаг	Ф	В приведенной таблице правильное определение данного термина не содержится
14	Эмиссионный синдикат	3	Группа профессиональных участников рынка ценных бумаг, принимающая  на себя обязательство разместить ценные бумаги эмитента на первичном рынке
15	Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг	Р	Совокупность информации о фондовом рынке

 

Задание 2

 

Определите, верны (В) или  неверны (Н) следующие утверждениям.

1 Снижение риска инвестиционного  портфеля обеспечивается такими  методами, как диверсификация и  лимитирование вложений, а также хеджирование на срочных рынках. - В

2 На развитых фондовых рынках заключение сделок с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации является запрещенной практикой. - В

3 Операции с финансовыми  фьючерсами могут осуществляться  как на биржевом, так и на внебиржевом рынке. - В

4 Одна из характерных  черт опциона — это симметричность  риска надписателя и держателя  опциона. - Н 

5 Конвертируемую облигацию  можно отнести к производным  финансовым инструментам, поскольку  она дает право на получение в будущем другой ценной бумаги по фиксированной цене. - В         

6 Привлекая к размещению  ценных бумаг андеррайтера, эмитент  перекладывает на него все  риски, связанные с не размещением ценных бумаг. - В

7 Эмитент эмиссионных  ценных бумаг должен раскрывать информацию о себе и своих ценных бумагах в формах, предусмотренных требованиями ФКЦБ России. - В

8 В российской практике  допускается выпуск облигаций  как именных, так и предъявительских  и ордерных ценных бумаг. - Н

9 Наличие в векселе  «лишних» реквизитов, не предусмотренных Положением о переводном и простом векселе, не ведет к дефекту формы векселя, а отсутствие или неправильное заполнение обязательных реквизитов — ведет. - Н

10 В России нет деления  на коммерческие и инвестиционные  банки: все банки выступают как универсальные банки. - В

11 В России, так же, как и в мировой практике, фондовые биржи должны разрабатывать меры по предупреждению манипулирования на рынке ценных бумаг. - В

12 Учет прав на именные  ценные бумаги осуществляют регистраторы  и депозитарии, а на предъявительские — только депозитарии. - В

13 Финансовый рынок  и рынок ценных бумаг как  его часть представляют собой  механизм перелива капитала в  рыночной экономике. Цедент не  отвечает перед цессионарием  за неисполнение требования должником. Депозитные и сберегательные сертификаты выпускаются только именными. - Н

 

Задание 3

 

 Укажите все правильные  ответы.

 

1 К производным финансовым  инструментам относятся:

1) сертификаты акций;     

2. депозитарные свидетельства;
3. залоговые свидетельства;
4. опционы;
5. коносаменты.

 

2 На голландском аукционе  конкурируют между собой:

1) только продавцы;

2) только  покупатели;

3) продавцы и покупатели.

 

3 Собственные акции  акционерного общества, выкупленные  на вторичном рынке и находящиеся  на балансе общества, в голосовании на общем собрании акционеров:

1. участвуют;
2. не участвуют

 

4 Акционер несет за  деятельность акционерного общества  ответственность: 

1. ограниченную;    
2. ограниченную;
3. солидарную;
4. субсидиарную; 
5. не несет ответственности.

 

5 Купонная облигация  может размещаться на первичном рынке:

1. с дисконтом;
2. с премией;
3. по номиналу.

 

6 Эмитентами облигаций  могут быть:

1. акционерные общества;
2. общества с ограниченной ответственностью;
3. некоммерческие организации
4. акционерные инвестиционные фонды;
5. индивидуальные предприниматели.   

 

7 Эмитентами депозитных  сертификатов могут быть:

1. депозитарии;
2. профессиональные участники рынка ценных бумаг;
3. любые кредитные организации;
4. страховые компании;
5. банки.

 

8 Сберегательные сертификаты  обращаются:

1. простым вручением;
2. посредством индоссамента;     
3. в порядке цессии. 

9 В случае отсутствия  вексельной метки вексель:

1) имеет вексельную  силу; 

2) теряет вексельную  силу;

3) становится долговой распиской.

 

10 Безоборотный индоссамент означает, что:

1. данный вексель не может больше передаваться по индоссаменту;
2. лицо, совершившее безоборотный индоссамент, снимает с себя вексельную ответственность;
3. вексель не может использоваться в народно-хозяйственном обороте.

 

11 Эмитентом варрантов  является:

1. фондовая биржа, на которой обращаются производные финансовые инструменты;
2. эмитент акций;
3. профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функцию андерайтинга при размещении акций.

 

12 Конверсионная премия  — это:

1. рыночный курс конвертируемой облигации; 
2. рыночный курс акции, в которую конвертируется облигация;
3. разность между текущим курсом облигации и ее конверсионной стоимостью;
4. сумма, которую требуется выплатить инвестору при конвертации облигации.

 

13 Биржевыми производными  финансовыми инструментами являются:

1. опционы;
2. фьючерсы;
3. форварды;  
4. депозитарные свидетельства;
5. конвертируемые облигации.

 

14 Фьючерсная цена  — это: 

1. цена исполнения фьючерсного контракта;
2. размер взноса в расчетную палату — первоначальная маржа;
3. премия, выплачиваемая покупателем продавцу фьючерса.

 

15 К условным сделкам относятся:

1. простая сделка с премией;
2. опционная сделка;
3. фьючерсный контракт;
4. форвардный контракт;
5. своп.

 

16 По требованию клиента  брокер обязан предоставить ему:

1. копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
2. копию документа о государственной регистрации брокера в качестве юридического лица;
3. сведения об уставном капитале брокера;
4. сведения о размере собственных средств и резервном фонде брокера;
5. баланс на последнюю отчетную дату. 

 

 

17 Регистрация проспекта  ценных бумаг необходима в  случае: