Брокерская и дилерская деятельность

Трейдер также добавил, что текущий год начался с хлопот по оформлению лицензии на право заниматься брокерской и дилерской деятельностью. «Однако нами были выдержаны все квалификационные требования, в результате чего мы стали обладателями лицензии на занятие деятельностью биржевых брокеров и биржевых дилеров № 1000004 от 05 февраля 2010г.», - сказал он.

Напомним, что на товарной бирже «Евразийская торговая система» на сегодняшний день зарегистрировано 14 членов биржи, в частности, в секции срочного рынка ЕТС маркетмейкерами являются брокерские компании, получившие одни из первых в этом году лицензии на занятие деятельностью биржевых брокеров и биржевых дилеров – это ТОО «Казахско-Таджикская зерновая компания» (№ 1000003 от 05.02.2010 г.), ТОО «Зерноснаб» ( №1000004 от 05.02.2010 г.), ТОО ««Torino-06» (№ 1000002 от 05.02.2010).

4 . ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Из всего вышесказанного можно сделать вывод, что дилеры и брокеры являются важным звеном на рынке ценных бумаг. Успешное протекание инвестиционного процесса немыслимо без участия профессиональных агентов, в качестве которых выступают брокеры и дилеры.

Основная общественно значимая задача, которую решают брокеры и дилеры, состоит в обеспечении партнерства между теми, кто хочет получить капитал, и инвесторами, которые готовы его предоставить и получить при этом прибыль. Отсутствие этой задачи – свидетельство глубокого кризиса в экономике страны. Поэтому всегда должны присутствовать на фондовом рынке нуждающиеся в притоке капитала и кредиторы-инвесторы, стремящиеся с выгодой для себя предоставить потребные финансовые ресурсы.

Бытующее в обществе понимание функции брокера как организации, выполняющей покупку или продажу принадлежащих клиенту ценных бумаг, несколько однобоко и примитивно. По-видимому, образ брокеров сложился по ряду описаний, в основном в зарубежных изданиях, в которых брокер рассматривается как специалист, обладающий талантом покупать дешево и продавать дорого.

В классическом понимании посредник в лице брокера или дилера исполняет роль специалиста, консультирующего и выполняющего поручения своего клиента в соответствии с его целями. Для того чтобы цели были реальные, брокер или дилер должны оказать консультационную помощь, т. е. помочь обосновать цель и средства для решения поставленной задачи, определить возможный риск и доходность инвестиционного процесса, своевременно информировать клиента об изменениях на фондовом рынке, касающихся принятой договоренности.

Брокеры и дилеры как профессионалы фондового рынка должны: с одной стороны – хорошо знать определенные сегменты фондового рынка и его особенности и уметь прогнозировать его изменение, включая действия отдельных эмитентов и постоянных инвесторов; с другой стороны – обладать этикой домашнего врача, который наряду с предварительным диагнозом болезни не говорит о трудностях ее лечения, не разглашает полученную информацию, а стремится, используя свой опыт и знания, найти уникальные, возможно нестандартные, решения, удовлетворяющие, прежде всего клиента.

Надо особо подчеркнуть, что стандартных или типовых ситуаций на эффективно развивающемся фондовом рынке не бывает. Поэтому профессионализм брокеров и дилеров во многом определяет успех выполнения поручений клиентов, а следовательно, и их имидж на рынке ценных бумаг.

Я бы хотел также добавить, что в настоящее время рынок ценных бумаг не достаточно развит в Казахстане. И количество брокерских организаций невелико, самые крупные были приведены в таблицах выше. Но с каждым годом финансовый рынок в Казахстане растет и развивается и соответственно растет потребность в брокерах. И в будущем их будет все больше, а качество обслуживания – выше.