Фальсификация документов

Одним из первых развести понятия «подлинник» и «оригинал» предложил Л.Е. Шепелев. Опираясь на источниковедческий подход, он под оригиналом предложил понимать обозначение любых вариантов документов, не являющихся копиями, и тех, с которых сняты копии, иначе говоря, противопоставил термины «оригинал» - «копия».

В государственных терминологических  стандартах различают подлинный  документ и подлинник. Подлинный  документ - это документ, сведения об авторе, времени и месте создания которого, содержащиеся в самом документе  или выявленные иным путем, подтверждают достоверность его происхождения; подлинник официального документа - это первый или единичный экземпляр. Авторы данного подхода, А.В. Елпатьевский и Э.И. Хан-Пира, отмечают, что всякий подлинник официального документа  является подлинным документом, но не всякий подлинный документ является подлинником официального документа⁷sub_20.

Анализ данных определений  позволяет сделать вывод о том, что понятия «подлинный документ» и «подлинник» не связаны логически между собой; под подлинным документом понимается документ, прошедший процедуру удостоверения достоверности, а подлинник - это технологически первый экземпляр. Противоречия данного построения очевидны даже для официальных документов; например, какой экземпляр договора является подлинником, а какой нет, непонятно. Термин «подлинный» - это прилагательное, обозначающее свойство документа, которым мы наделяем его для выполнения определенных функций, а «подлинник» - это наименование категории документа, обладающего этим свойством.

При анализе понятий подлинности и оригинальности  можно придерживаться функционального подхода к классификации документов и разделять их на подлинные и оригинальные документы, исходя из их функциональной заданности. Классификация документов на подлинный и фальсифицированный документ - это разделение не только на достоверный и недостоверный со стороны содержания или процедуры документирования, - это определение пригодности документа к выполнению тех функций, для исполнения которых он создан. Фальсифицированный и недостоверный документ не может выполнять в полной мере те функции, которые возлагаются на подлинный документ в рамках системы документации.

Исходя из этого, подлинность - это соответствие документа системным  требованиям, в рамках которых он функционирует. Такой подход используется в нотариате. Так, согласно нотариальным правилам, не допускается свидетельствование верности копий документов, если содержание противоречит закону или документы  выданы с нарушением законодательства. Документы, исходящие от юридических лиц и предъявляемые для свидетельствования с них копий, должны иметь необходимые реквизиты (фирменный бланк или угловой штамп, дата выдачи, подпись должностного лица, печать). При отсутствии этих реквизитов копия с документа не может быть засвидетельствована. Должностные лица органов исполнительной власти свидетельствуют подлинность подписи на документе, содержание которого не противоречит законодательным актам РФ.

Для целого перечня документов снятие с них копий и наделение  этих копий функциями оригиналов запрещаются государством. Не разрешается  нотариально заверять копии паспортов, военных билетов, документов, не подлежащих огласке, и других документов. Копия, снятая с документа, заверение которой  запрещено законодательно, выполняет  функцию сообщения. Однако при этом разрешается снимать копию с  копии и засвидетельствовать  ее верность.

Дихотомия оригинал - копия  выступает как коммуникационный дуэт, где всякий документ, с которого снимается копия, является оригиналом. Это отношения первичности-вторичности, в рамках которых и копия при  определенных условиях может выступать  оригиналом; например, копию можно  снять с дубликата. Схематично подобные отношения можно представить  в виде: оригинал - копия (оригинал) - копия. Таким образом, выделение оригинала и копии не связано с функциональными свойствами документа. Оригиналом может быть как подлинный документ, так и документ, которому отказано в этом свойстве. Процесс копирования - это технический процесс обеспечения выполнения документом его функций, тогда как наделение документа свойством подлинности - это установление его способности выполнять определенные функции.

Таким образом, копия - это  результат тиражирования оригинала  документа. В рамках правовой функции  копии могут обладать различной  юридической силой. Так, дубликат, под  которым мы пониманием копию, имеет  одинаковую юридическую силу с оригиналом. Другие виды копии обладают юридической  силой в меньшей степени. Придание копии юридической силы происходит путем ее аутентификации, то есть заверения. Для этого существуют различные механизмы в зависимости от социальных свойств документа. Документы, содержащие социально значимую информацию, заверяются нотариатом; менее значимые заверяются в организации, их создавшей, для чего используется реквизит «Отметка о заверении копии». По объему копирования копии подразделяются на полную копию и выписку, где копируется лишь часть, как правило, сложного по составу документа. Ряд документов-оригиналов вообще не могут передавать первоначальные функции копиям, как, например, банкноты, паспорта и другие виды документов, определенные законодательством⁸.

Таким образом, функциональность документа - явление комплексное, сочетающее в себе коммуникационные функции  сообщения и системные функции  документа. Это находит отражение  в разделении документов на подлинники и оригиналы.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 2. Установление способа фальсификации документов и методов его исследования

2.1. Установление  способа фальсификации документов

 

Криминалисты распознают 3 вида фальсификаций: полную, выборочную и производство документов случайной формы⁹.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бланк, бумага) и реквизитов (подписи, печати, штампы) с ориентиром на настоящие. Такой подделке чаще подвергаются бумаги, которые изготавливаются на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью фальсифицируют бумаги, изготавливаемые типографским методом.

В истинное время используются разные способы охраны документов от фальсификации: научно-технический, печатный, химический. Во взаимосвязи с этим подделать трудные бумаги в кустарных критериях фактически нереально. Следственно, в процессе производства фальшивых документов они получают ряд показателей, отличающих их от настоящих.

Под выборочной фальсификацией понимается внесение в настоящий документ каких-либо конфигураций маршрутом подчистки, химического травления слова, дописки, допечатки либо корректировок отдельных букв, слов; подмены долей документа (фотокарточки, листы); фальсификация подписей, оттисков печатей и стандартов. Любая из данных методик имеет характерные симптомы.

Подчистка - автоматическое устранение графических реквизитов документов. Ее главные характерные симптомы: клочковатость волокон и модифицирование глянца поверхностного слоя бумаги; убавление ее толщины в месте подчистки; повреждение фоновой сетки; расплывы чернил нового слова, нанесенного сверху подчистки; остатки красителя штрихов устраненного слова. Время от времени для конспирации подтертый участок документа приглаживают каким-либо жестким предметом, а полосы фоновой сетки подрисовывают.

Подчистки появляются путем изучения документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с внедрением луп разной кратности и микроскопа. 
Возобновление начального слова может быть осуществлено маршрутом фотографирования в лучах невидимых зон диапазона, в косопадающем свете, со светофильтрами, а еще маршрутом использования диффузно-копировального способа.

Травление – это действие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается или смывается. Химический реактив повлияет не только на используемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и остальные составные части документа.

Главные признаки травления: модифицирование оттенка бумаги (происхождение в местах травления цветных пятен и каймы); шероховатость бумаги; пропадание глянца; расплывы штрихов нового слова вследствие нарушения проклейки бумаги; ее мягкость и ломкость, возникновение трещин и разрывов; модифицирование расцветки фоновой сетки; выборочное обесцвечивание записей как итог действия на их сохраняющегося в толще бумаги травящего препарата; отличительная люминесценция участков с вытравленным словом при освещении документа ультрафиолетовыми лучами.

Симптомы химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных устройств, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а еще в отраженных УФ-лучах.

Если производилось разжижение со смыванием, то на данном участке остаются слабо видимые штришки начального слова, а еще имеется его сплошное окрашивание. Возобновление вытравленного слова производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах диапазона.

Дописка - прибавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, символов, слов либо части слова.

Допечатка - прибавление новых слов, символов либо части машинописного слова. Как правило, дописка и допечатка не слишком велики по размеру, однако могут существенно поменять существующие в документе данные. Чаще только маршрутом дописки слов, букв, цифр, а время от времени и отдельных штрихов меняется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, имя его собственника.

Главные признаки дописок: отличия в единых и личных показателях почерка в сопоставляемых долях слова; повреждение симметричности; присутствие бездоказательных остановок в дописанных буквах; вероятные расплывы штрихов, произведенных по складкам акта, отличия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и настоящих при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Главные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности месторасположения печатных символов в строчке; отличия объема и рисунка похожих печатных символов, расцветки красителя ленты; разница в недостатках шрифта и приспособления, если допечатка производилась на иной пишущей автомашине; различная люминесценция символов в допечатанных и настоящих реквизитах при осмотре в УФ-лучах. Если текст допечатан на той же машине, проводят проверку совпадения рядов строчек главного и допечатанного слов, напряженность красителя в штрихах и некие другие признаки¹⁰.

Исправление текста - выборочные конфигурации в документах маршрутом переделки одного символа в другие. В исправленных письменных символах имеется сдвоенность, утолщенные штришки, излишние составляющие, отличные от прежнего символа. Время от времени данные составляющие подчищаются, в итоге чего возникают еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, корректирования слова появляются с внедрением оптических увеличительных устройств, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, маршрутом изучения химического состава красителей способами спектрального разбора, хроматографии.

Подмена частей документа используется, основным образом, в документах, подтверждающих личность. Главными показателями подмены листов либо страниц в паспортах, трудовых книгах, военных билетах и других документах считается повреждение единства в местах скрепления страниц; несоответствие видов и методик печати в текстовых фрагментах; разный размер листов, несовпадение серии и номера документа; повреждение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.

Подмена фотографических карточек осуществляется, как правило, в паспортах, свидетельствах человека, водительских правах. Технически она исполняется разными методами: полностью, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки либо давления проставляются отсутствующие части оттисков мастичной или металлической печати.

Показателями переклейки фотографии считаются: отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев; присутствие под фотокарточкой двух различных видов клея; несовпадение по объему и рисунку букв слова в отпечатке печати на фотографии и бумаге документа; неточное расположение фотокарточки в предназначенном для нее месте; необычная величина, размах, подробности изображения¹¹.

В некоторые бумаги (в основном, это значимые бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты остальных таких же документов для конфигурации серий и номеров. Такая фальсификация выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям рядов фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; отпечаткам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.

Способы изготовления поддельных бланков  документов:

1. печать с набора типографского шрифта;
2. печать с форм высокой печати, изготовленных вручную;
3. печать с форм плоской офсетной печати;
4. печать с фототипографских клише;
5. глубокая печать;
6. рисование;
7. копирование с помощью множительных аппаратов (ротаторный, гектографский, ротапринтный, электрографический, термографический способы копирования, копирование с применением струйных, лазерных и иных принтеров).

Признаки, характерные для наиболее распространённых  способов фальсификации бланков документов¹².

 а) Печать с набора типографского шрифта либо с форм высокой печати, 

    изготовленных вручную:

- вдавленность штрихов оттиска;

- утолщение красочного слоя по краям оттиска;

- отличие шрифта исследуемого бланка от шрифта подлинного документа;

- искривление строк, смещение букв;

- неравномерность окраски оттиска;

- различные расстояния между буквами и словами;

- орфографические ошибки;

- наличие перевёрнутых букв;

- присутствие знаков различных шрифтов.