Особенности объектов технико-криминалистической экспертизы документов, их система, способы получения. экспертный эксперимент в технико-к

Таблица — постоянная информация, размещенная в заголовках граф и боковика (заголовки строк), а переменная (в цифровом или словесном выражении) — на пересечении соответствующих граф и строк.

Текст, представленный в виде таблицы, обладает большой информационной емкостью, позволяет строго классифицировать и кодировать информацию и легко суммировать аналогичные данные. В табличной форме оформляются штатное расписание, график отпусков и другие документы.

В хозяйственной деятельности организаций используются разнообразные документы, оформляющие взаимоотношения сторон, вступающих в деловое сотрудничество и коммерческо-хозяйственные связи. Это, в частности, договоры (поставки, выполнения работ или услуг, аренды и др.), контракты, трудовые соглашения и т. п. Каждый из названных документов имеет общепринятую форму.

Примерные документы носят ориентировочный характер и используются для составления и оформления документов по аналогии.

По характеру содержания документы бывают первичные и вторичные. Первичный документ содержит исходную информацию, которая суммируется, обобщается во вторичных документах.               

1.2. Система объектов ТКЭД : основные материалы документа, реквизиты и технические средства, используемые для изготовления документа

К материалам документа относится: бумага (картон), красители (типографская краска, чернила, паста шариковых ручек, штемпельная мастика, карандаш), клеящие вещества. Их исследование производится для установления подделки документа.

      Бумага — основной материал документов — состоит из волокнистых материалов (в зависимости от сорта бумаги это древесная, макулатурная или тряпичная масса, беленая и небеленая целлюлоза), вяжущих и проклеивающих веществ (латекс, казеин, парафин, вискоза, синтетические смолы), наполнителей (каолин, гипс, мел, магнезит и др.), которые вводятся в основу для ее отбеливания, окрашивания и придания мягкости.

       Некоторые виды документов изготавливаются на специальных высококачественных сортах бумаги (повышенной прочности, с глянцевой поверхностью, с водяными знаками).

       Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Это могут быть пасты шариковых ручек, чернила, красители для фломастеров, цветные ленты печатающего устройства, штемпельные краски, простые (графитные) и цветные карандаши, различные тонеры и др.

       Цветные пасты шариковых ручек состоят из анилинового красителя, искусственной смолы и специальных растворителей. Яркость пасты и ее сохраняемость на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов различной растворимости.

       Чернила. В настоящее время наиболее широко распространены цветные чернила для авторучек, изготавливаемые на основе анилинового красителя с добавками консерванта, разбавителя и других веществ. Рукописные тексты наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими интенсивность окраски и не поддающимися травлению и смыванию.

       Используемые в делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Их стержни изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей.

       Цветные и копировальные карандаши различают по их красителям. 

       Клеящие вещества. Для наклеивания фотокарточек на документ и соединения частей документа применяются различные клеи. Они бывают минеральной, растительной, животной и синтетической природы.

       Криминалистическая экспертиза материалов документа может определить их однородность или различие по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а иногда, при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей, отождествить соответствующий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной).

         Каждый документ состоит из ряда составляющих его элемен­тов, которые называются реквизитами (наименование, автор, адресат, текст, дата, подпись и т.д.). ГОСТ закрепляет следую­щее определение:

Реквизит документа - обязательный элемент оформления официального документа.[3]

Различные документы состоят из разного набора реквизитов. Число реквизитов определяется целями создания документа, его назначением, требованиями к содержанию и форме данного до­кумента. Для многих документов число реквизитов строго ограничено. Для ряда документов число и состав реквизитов уста­новлены законодательными и нормативными актами. Но в лю­бом случае, как следует из определения, информация, зафикси­рованная на материальном носителе, должна быть обязательно оформлена путем проставления необходимых реквизитов. Толь­ко тогда она становится документом. Таким образом, юридическая сила документа обес­печивается комплексом реквизитов — обязательных элемен­тов оформления документа. К ним относятся: наименование автора документа, адресата, подпись, дата, номер документа, гриф утверждения, печать и др.

Каждый конкретный вид документа содержит свой набор реквизитов (обязательных элементов).

Государственным стандартом установлено место размещения каждого реквизита на документе, которое «закреплено» за реквизитом в соответствие с традициями последовательности их заполнения и чтения при работе с документом в аппарате управления.

В России совре­менные требования к оформлению организационно-распоряди­тельной (административной) документации зафиксированы государственным стандартом (ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифициро­ванные системы документации. Система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов»).

Настоящий стандарт устанавливает: состав реквизитов документов; требования к оформлению реквизитов документов; требования к бланкам документов, включая бланки документов с воспро­изведением Государственного герба Российской Федерации. Требования настоящего стандарта являются рекомендуемыми.

Технические средства - это орудия письма, средства печатанья. К  орудиям письма относятся:
а) карандаши, шариковые и перьевые ручки, фломастеры и т.д;
б) полиграфическое и репрографическое оборудование;
в) принтеры, факсы, пишущие машинки;
г) печати, штампы и т. д.;

1.3. Способы получения  образцов ТКЭД

При расследовании уголовного дела очень часто оказывается необходимым провести сравнение тех или иных объектов. Для идентификации соответствующих объектов  необходимо получить образцы этих объектов. Их получают в ходе осмотров, обысков, выемок или путем специального следственного действия - получения образцов для сравнительного исследования. Образцы для сравнительного исследования можно определить как материальные объекты, используемые для сравнения со следами и вещественными доказательствами в целях идентификации этих следов или вещественных доказательств, установления их родовой или групповой принадлежности, а также выявления иных обстоятельств, имеющих значение для расследуемого дела.

Существует мнение, что сравнительное исследование, для которого получаются образцы, не обязательно проводится в процессе экспертизы, но может быть проведено и самим следователем.

Необходимо отметить, что ст. 186 УПК регламентирует получение образцов только у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля и потерпевшего. Что же касается получения образцов каких-либо других материальных объектов, то об этом в уголовно-процессуальном законе ничего не говорится.

Подготовка к получению образцов складывается из ряда элементов. К их числу относится: решение вопроса о том, какие образцы должны быть получены и в каком количестве. Для этого изучаются материалы дела, в необходимых случаях проводятся консультации со специалистами.

Определение круга участников получения образцов. Обязательные участники - следователь и лицо, от которого получаются образцы (если их получают от обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего или свидетеля). К числу факультативных участников относятся специалист, понятые, в отдельных случаях – технические исполнители.

Специалист может:

-консультировать следователя по всем вопросам, связанным с получением образцов (относительно их количества и качества, порядка и техники получения, безопасности участников т. д.);

-выполнять по поручению следователя отдельные действия или даже всю процедуру получения образцов, упаковывать образцы.

В то же время специалист не должен подменять следователя, который организует следственное действие, руководит им, составляет протокол получения образцов.

Участие понятых в получении образцов для сравнительного исследования законом не предусмотрено. Однако, как показывает следственная практика, в большинстве случаев понятые присутствуют при получении образцов.

Определение места и времени получения образцов. Обычно образцы получают в кабинете следователя. При необходимости это можно сделать и в другом месте. Время суток при получении образцов, как правило, роли не играет. Следователь не имеет права присутствовать при получении образцов у лиц другого пола, если эта процедура связана с раздеванием или совершением каких-либо действий, носящих интимный характер.

Иногда подозреваемые или обвиняемые, а в отдельных случаях - также свидетели и потерпевшие по разным мотивам отказываются давать образцы. Существует позиция, в соответствии с которой, поскольку законодатель не установил ответственности за отказ от дачи образцов, изымать образцы принудительно в таких случаях следователь не имеет права. Рекомендуется при отказе от дачи образцов разъяснять соответствующему лицу значение этого следственного действия; если же такого разъяснения окажется недостаточно, следует попытаться обнаружить и изъять свободные и условно-свободные образцы (если они могут заменить экспериментальные).

Отсутствие в законе санкции за отказ от дачи образцов вовсе не равнозначно праву потерпевшего или свидетеля, а тем более, подозреваемого или обвиняемого отказаться от участия в этом следственном действии. Согласившись с приведенной выше позицией, следует признать, что постановление следователя не имеет никакого правового значения и что участники процесса могут сами, по своему усмотрению решать, участвовать ли им в том или ином следственном действии или не участвовать. Рекомендация заменить экспериментальные образцы свободными или условно-свободными часто неприемлема, так как помимо практической сложности получения таких образцов следует учитывать, что они далеко не всегда могут быть использованы для решения конкретных задач, стоящих перед следователем.

Представляется, что постановление о получении образцов обязательно для исполнения лицами, в отношении которых оно вынесено, и что в случае отказа подозреваемого или другого лица добровольно предоставить образцы они могут быть получены принудительно. Разумеется, получение образцов вопреки воле заинтересованного лица возможно лишь в крайних случаях, при соблюдении следующих дополнительных требований: вынесение мотивированного постановления; уведомление прокурора или даже получение его санкции; обязательное присутствие понятых; отражение процесса получения образцов в протоколе; получение справки медицинского учреждения о безопасности для здоровья процедуры изъятия образцов у данного лица, - и только тогда, когда сам характер образцов позволяет осуществить их получение без добровольных действий этого лица.

1.3.1. Свободные образцы

Свободные образцы - это объекты, возникшие или созданные не в целях сравнительного исследования еще до возбуждения уголовного дела[4].

Свободные образцы (машинописные и рукописные тексты, оттиски печатей и штампов) должны соответствовать времени выполнения исследуемого документа. В случае громоздкости орудий письма (полиграфических, пишущих машин, кассовых аппаратов) на исследование представляются образцы оттисков, выполненные на бумагах различного качества (типографских, писчих, мелованных) красящими веществами, подобными красящим веществам, которыми был выполнен исследуемый документ. При этом необходимо получить не менее пяти оттисков на каждой бумаге при различном давлении печати, штампа или печатной формы.

Особую сложность вызывает получение образцов репрографических копий. Образцы электрофотографических копий и светокопий подбирают на том же предприятии, на котором установлено проверяемое оборудование.

В качестве свободных образцов используют копии приказов, писем, ГОСТов и прочей научно-технической документации. Желательно, чтобы копии были изготовлены на той же или похожей бумаге (бумагу подбирают по внешним признакам).

1.4.2. Экспериментальные образцы

Экспериментальные образцы - это материальные объекты, которые следователь получает после возбуждения дела в порядке, предусмотренном ст. 186 УПК[5].

Экспериментальные образцы (4—5 копий) получают на проверяемом оборудовании с соблюдением следующих правил:

-если аппарат (машина) позволяет работать с бумагой разных форматов (например, А4, АЗ), то образцы должны быть выполнены на максимально допустимом для данного аппарата (машины) формате бумаги (АЗ);

-аппарат должен быть настроен на тот масштаб, при котором производилось копирование документа (чаще всего М 1:1);

-если оригиналодержатель (пластина, на которую крепится копируемый оригинал или которая прижимает копируемый оригинал к предметному стеклу) представляет собой белую поверхность, то копируется сама поверхность. Если оригиналодержатель (например, резиновый коврик) представляет собой темную поверхность, то на нее укрепляют лист белой бумаги, получают 4—5 копий. Затем лист поворачивают на 180° в той же плоскости и получают еще 4—5 копий. Все копии нумеруют, а условия их изготовления указывают в сопроводительных документах;

-в оригиналодержатель укрепляют какой-либо оригинал, содержащий широкие и узкие штрихи (например, газетный лист), и получают 4—5 копий. Копии также нумеруют и записывают условия их изготовления.