Технико-криминалистическое исследование документов

Федеральное агентство  морского и речного транспорта

Федеральное бюджетное  образовательное учреждение

высшего профессионального  образования

Волжская государственная  академия водного транспорта

 

 

 

 

 

КАФЕДРА УГОЛОВНО-ПРАВОВЫХ ДИСЦИПЛИН

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Курсовая  работа по дисциплине Криминалистика

на тему:

«Технико-криминалистическое исследование документов»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Выполнил:

Студент гр. ДБЮ- 31

Богданов Константин Сергеевич

Проверила:

Кандидат юридических наук

Гасанова Вусаля Шахиновна

 

 

 

 

 

Нижний Новгород

2013

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Глава 1. Технико-криминалистическое исследование документов: понятие, задачи, объекты

1.1. Понятие, задачи и методы технико-криминалистического исследования документов

1.2. Документ как объект криминалистического исследования

Глава 2. Проведение технико-криминалистического исследования документов

2.1. Способы изменения первоначального содержания документов и методы их обнаружения

2.2. Исследование машинописных текстов и полиграфической продукции

2.3. Исследование оттисков печатей и штампов

2.4. Восстановление содержания поврежденных документов

Заключение

Список  литературы

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

Многочисленные документы, разнообразные  по форме и содержанию, являются неотъемлемыми атрибутами различных  областей человеческой деятельности.  Одним из обязательных требований, предъявляемых к документу, является закрепление его содержания в письменном виде, что может быть выполнено рукописным, печатным или иным способом, а также с помощью технических средств.

Документы относятся  к наиболее распространенным объектам криминалистического исследования. Это объясняется их широким применением в различных сферах деятельности человека.  Особенно важно это становится в условиях современного развития общества, когда все чаще документы используются как инструменты совершения преступлений, а также в целях противодействия правоохранительным органам и суду, для подтверждения ложных сведений.  В настоящее время, преступники имеют реальную возможность создать поддельный документ, который  будет иметь  максимальное сходство с подлинным. 

Проблемы технико-криминалистическое исследование документов сейчас особенно актуальны и востребованы, потому что в связи с появлением новых  видов документов необходим пересмотр  сложившихся стереотипных подходов и разработка новых методов и средств исследования документов.  Поэтому одной из актуальных проблем, является проблема накопления, обновления, систематизации и использования специальных знаний при осмотре и исследовании документов в ходе расследования преступлений. Этим и объясняется выбор данной темы для моей работы. 

   Целью данной курсовой работы является изучение технико-криминалистического исследования документов.

Для раскрытия выбранной  темы требуется решить следующие  задачи:

-  рассмотреть  теоретические положения криминалистического исследования документов;

- изучить выработанные  методики исследования документов.

Объектом исследования данной работы является теория и практика технико-криминалистического исследовании документов.

Предметом курсовой работы является  документ как объект криминалистического исследования.

Методологической основой  исследования является диалектический метод познания и системный подход. В работе использованы общие и  частные методы исследования, в том  числе, системный анализ изучаемых явлений и результатов, историко-юридический, системно-правовой и другие.

Теоретические разработки отечественной криминалистики, сложившейся  на базе комплексного использования  правовых и технических наук, являются основой технико-криминалистического исследования документов. Немалую роль в становлении данного вида исследований сыграли такие известные криминалисты как Р.С.Белкин, Е. П. Ищенко, В.А. Снетков, И.Ф. Герасимов, В.А. Образцов, Яблоков, Н. П.  и многие другие.

В своей работе я рассмотрю понятие документа как вещественного доказательства, правила обращения с документами, задачи и виды технико-криминалистического исследования документов, способы подделки документов и способы восстановления первоначального содержания документов, а также роль данной экспертизы в раскрытии преступлений. 
Глава 1. Технико-криминалистическое исследование документов:

понятие, задачи, объекты

1.1. Понятие, задачи и методы технико-криминалистического исследования документов

Технико-криминалистическое исследование документов – вид криминалистического исследования, которое производится для установления способа изготовления документа, наличия в нем изменений и способов их внесения, для выявления невидимых записей, идентификации предметов и материалов, использовавшихся для изготовления документа или внесения в него изменений¹.

Технико-криминалистическое исследование документов является отраслью криминалистической техники, которое занимается исследованием:

- документов с измененным первоначальным содержанием

- машинописных текстов и полиграфической продукции;    

- оттисков печатей и штампов;

- материалов документов.

Целями технико-криминалистического  исследования документов являются:

1) установления фактов подделок, времени и последовательности изготовления документа или отдельных его частей;

2) восстановления внешнего вида  документов и содержания поврежденных, либо угасших от времени текстов;

3) установления групповой принадлежности  и индивидуального тождества  технических средств и материалов, применявшихся при изготовлении документов.

Исходя из вышесказанного задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на: диагностические, идентификационные и классификационные.   

Цель диагностических состоит в установлении способа, факта, времени изготовления или изменения документа, а также восстановления  его первоначального содержания.

Идентификационные задачи связаны  с отождествлением:

1) технических средств, применяемых  при изготовлении документа в  целом,  либо его отдельных  реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, карандашей и т.п.);

2) материалов документов (бумаги, красящих  веществ, клея, сургуча и др.);

3) целого по его частям (восстановление  разорванных документов по обрывкам).

Классификационные задачи возникают  при необходимости отнести к  заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или знакопечатающих  устройств, класс и потребительское  значение бумаги, использованной для изготовления документа.

В соответствии с названными задачами исследования разработаны частные методики технико-криминалистического исследования документов, которые применяются при судебно-технической экспертизе в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в ходе нотариального засвидетельствования документов.

Методы судебно-экспертного исследования документов классифицируются:

-по принципу общности (общие и специальные);

-по результатам воздействия на объект исследования (разрушающие и неразрушающие);

-по природе явлений, лежащих в их основе (физические, химические, физико-химические).

        Последняя из классификаций во многом условна, так как явления, лежащие в основе методов, не всегда можно однозначно отнести к одной из названных групп. Однако подобное деление позволяет наилучшим образом усвоить технико-криминалистические методики исследования реквизитов и материалов документов.

Наиболее часто используемый метод исследования является микроскопический. Данный метод является неразрушающим и используется в большинстве видов судебных экспертиз. Его применение позволяет изучить признаки внешнего строения объекта, выявить показатели различных воздействий на документ.

К другим физическим методам, не повреждающим документ, относят исследования в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах. Среди задач, решаемых исследованием в отраженных ультрафиолетовых лучах, – выявление обесцвеченных записей, следов воздействия на документ химических веществ, дифференциация некоторых материалов письма. В качестве источников ультрафиолетового излучения используют ртутно-кварцевые лампы, люминесцентные лампы, а также специальные осветители. Исследование с помощью отраженных инфракрасных лучей позволяет разграничить материалы письма, прозрачные для данного излучения (чернила, пасты и пр.) и красящие вещества, поглощающие инфракрасные лучи (графитный карандаш, тушь, красящее вещество машинописной ленты и копировальной бумаги и др.). Для наблюдения невидимого инфракрасного изображения используют электронно-оптические преобразователи.

Среди наиболее результативных физических методов особое место занимают методы люминесцентного анализа, которые позволяют дифференцировать материалы документов, выявить признаки объекта, невидимые при обычном свете, например штрихи слабовидимых записей, участки документа, подвергшиеся травлению.

  Для проведения технико-криминалистической экспертизы документов был специально разработан метод влажного копирования. В его основе лежат физические явления переноса вещества в результате адсорбции, адгезии или диффузии на новый носитель. Учитывая различие копирующих свойств материалов письма, применение этого метода позволяет выявлять залитые, зачеркнутые тексты, дописки в документах, а также решать вопросы по установлению последовательности выполнения штрихов².

В отношении химических методов исследования, используемых в технико-криминалистической экспертизе документов, следует отметить, что с их помощью определяют качественный состав материалов документов, веществ, использованных для смывания, а также дифференцируют штрихи, выполненные одноцветными веществами.

Для исследования материалов документов применяют и некоторые физико-химические методы – тонкослойную хроматографию, эмиссионный спектральный анализ, ультрафиолетовую, инфракрасную спектроскопию и др. Их применение требует специальной подготовки в области химии, физики и является прерогативой экспертов соответствующих специализаций. Среди многочисленных методов технико-криминалистического исследования документов, основанных на физико-химических процессах, особое значение имеет диффузно-копировальный метод. Он основан на свойствах некоторых веществ диффундировать в фотоэмульсионный слой при контакте с фотоматериалами, что в дальнейшем способствует выявлению скрытого изображения.

 

1.2.  Документ как объект криминалистического исследования

Слово «документ» издавна занимает важное место в юридической терминологии.  Данное понятие широко фигурирует в трудах правоведов, употребляются в текстах законов и подзаконных актов, регламентируя оперативно-розыскную и следственную деятельность, а также производство судебных экспертиз и судебное разбирательство.

Среди наиболее распространенных определений  документа в правовой литературе выделяют 2 группы: 1) определения, согласно которым документ – это письменный акт, удостоверяющий с помощью письма сведения об обстоятельствах (фактах), имеющих юридическое значение (рождение лица, получение образования и т.д.); 2) определения, относящие к документам всякий предмет волевой деятельности человека, с помощью которого зафиксирована фактическая информация, имеющая значение для правильного решения дела³. Как отмечает профессор В.К. Лисиченко понятия, отнесенные к первой группе, в логическом смысле являются узкими, а входящие во вторую группу, наоборот, широки, позволяя относить к документам предметы, которые по существу ими не являются. Данные определения нельзя признать полными, поскольку большинство из них, кроме фактофиксирующей и удостоверяющей функции, не отражают многих существенных свойств современных документов и их тесных связей с правом, как регулятором отношений.

По мнению А.В. Дулова документ представляет собой предмет материального мира, в котором разными способами зафиксированы сведения о фактах или обстоятельствах⁴. Данную точку зрения поддерживает и М.В. Салтевский, который определяет данное понятие как материально фиксированную информацию вне памяти человека и ЭВМ, отражающую своим содержанием юридически значимые отношения и факты.

На мой взгляд, наиболее полное понятие «документ» закреплено в Федеральном законе «Об обязательном экземпляре документов», где оно определяется как материальный носитель с зафиксированной на нем в любой форме информацией в виде текста, звукозаписи, изображения и (или) их сочетания, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и предназначен для передачи во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения⁵.

Для создания документов используют основу (бумага, картон), красящее вещество штрихов (графит, чернила, паста, тушь, краска и т.п.), вспомогательные вещества (клей, сургуч), а также вещества, используемые для частичного или полного изменения документа (травящие вещества, растворители и т. п.), материалы обложек. При изготовлении используют такие технические средства, как пишущие приборы (перья, стержни шариковых ручек, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства и другие знакопечатающие устройства, орудия для уничтожения штрихов путем подчистки; бумагорезательные машины; брошюровальные устройства.  Все эти предметы являются объектами технико-криминалистического исследования документов.