Технико-криминалистическое исследование документов

Выбор метода выявления угасших  записей зависит от степени их обесцвечивания. Если они обесцвечены не полностью и на поверхности документа остаются слаборазличимые штрихи письменных знаков, то основными методами выявления будут цветоделение и фотографическое усиление контраста. Если же произошло полное обесцвечивание то, требуется применение съемки в косопадающем свете или фотографирования видимой и инфракрасной люминесценции.

Выявление записей, образованных рельефными неокрашенными штрихами происходит методом фотосъемки теневого рельефа при одностороннем косопадающем освещении. Более эффективный данный метод становиться  при освещении не с одной, а с четырех сторон. Совмещение негативов даст наиболее полную картину всех рельефных штрихов. Вариантом указанного способа является суммирование изображений на одной пластине фотоматериала за счет перемещения документа в плоскости, перпендикулярно главной оптической оси объектива. При этом происходит сложение теней от вдавленных штрихов за счет их проекции на одно и то же место на фотопленке.           Возможно выявление рельефных штрихов с помощью химического реактива, представляющего собой раствор соединений йода и магния в дистиллированной воде. При нанесении его мягкой кисточкой на оборотную сторону документа текст проявляется в виде темно-коричневых штрихов.

Существует практика выявления  рельефных неокрашенных штрихов, образованных при письме или при печатании  на пишущей машине, с помощью метода электростатического репродуцирования, основанного на способности электростатического заряда распределяться по исследуемой поверхности пропорционально степени глубины рельефа данной поверхности¹⁹. На качество выявления штрихов значительно влияет содержание влаги в бумаге документа, за счет чего она приобретает большую проводимость и позволяет получить более качественный результат при выявлении штрихов. Несмотря на эффективность, данный метод мало распространен в экспертной практике по причине отсутствия в ряде экспертных подразделений специальной техники.

Методы восстановление разорванных, мятых и других поврежденных документов во многом сходны, т. к. одновременно с разрывом они нередко мнутся, а жеваные подвергаются комбинированной деформации (сминание, надрывы).

Чаще всего в экспертной практике встречаются разорванные документы  в виде фрагментов одного или нескольких листов. Первым этапом выявления их содержания является сортировка поступивших  на исследование фрагментов. Выделяются фрагменты со сгибами и ровными краями. Собирание разорванного документа удобно начинать с краев, в частности с верхних углов. Клочки, относящиеся к углам, обычно имеют две ровных кромки фабричной резки, а клочки боковых сторон документа обычно имеют одну кромку фабричной резки. Остальные фрагменты сортируются по какому-либо общему признаку – частям оттиска печати, обрывкам записей. Заключительным этапом восстановления документа является совмещение фрагментов по линии разделения (разрыва). Собранные куски нельзя наклеивать на бумагу, так как : она лишает возможности осматривать оборотную сторону документа и затрудняет исследование его на просвет, а клей в свою очередь  клей может повредить записи. Целесообразно поместить собранный документ между двумя чистыми гладкими стеклами, соединив их по краям полосками коленкора или плотной бумаги на клею, а в случае их отсутствия клочки скрепляют посредством узких полосок тонкой прозрачной бумаги. Собранные описанным способом документы хранят в конвертах между прокладками из тонкого картона. Расправление жеванных документов осуществляют с помощью иглы при дополнительном увлажнении дистиллированной водой. 

Возможность восстановления содержания сожженных документов в значительной степени зависит от состояния бумаги, подвергшейся термическому воздействию. В ряде случаев на обуглившихся документах можно прочесть текст невооруженным глазом, а в других его удается восстановить лишь при помощи лабораторных методов. Сохранность текста сожженных документов зависит от вещества штрихов, продолжительности и других условий горения. Относительно хорошей устойчивостью обладают штрихи, выполненные графитным карандашом, черной тушью, на пишущей машине через черную ленту и печатные тексты.

Так как такие документы очень хрупкие, при обращении с ними необходимо соблюдать специальные приемы по изъятию, транспортировке и исследованию. Если к моменту прибытия следователя бумага еще охвачена огнем или тлеет, надо тотчас приостановить горение путем прекращения доступа воздуха к месту нахождения бумаги. Для изъятия обуглившейся бумаги необходимо взять кусок картона или фанеры, и, действуя им наподобие веера, создать легкое движение воздуха, способное приподнять обуглившиеся остатки, которые необходимо принять на тонкую металлическую пластинку. Особенная осторожность необходима в обращении с бумагами, начавшими переходить от обугливания к испепелению.  Для придания некоторой эластичности сожженные документы можно обработать 15%-ым раствором глицерина в воде, после чего уложить фрагменты на чистое стекло, расправить, закрыть покровным стеклом и окантовать.

В криминалистических лабораториях восстановление содержания обугленных документов производится фотографированием при косом освещении, фотографированием через светофильтр, съемкой в ультрафиолетовых лучах, отбеливанием с помощью перекиси водорода и др.

 Одним из случаев обнаружения  слабовидимых и невидимых штрихов  является прочтение записей, выполненных  тайными чернилами. В качестве  простейших «симпатических чернил»  используются растворы таких  лекарств, как аспирин или хинин, некоторые кислоты и продукты – молоко, сок овощей и фруктов; выделения человека – слюна и т.д. Более сложные чернила имеют специальную рецептуру. Невидимые чернила представляют собой по большей части бесцветные или слабоокрашенные жидкости.  При осмотре поверхностей иногда удается выявить следы штрихов при косом освещении или исследовании на просвет. Ценным способом прочтения является осмотр документа в невидимых лучах, прежде всего ультрафиолетовых. Тайнописные тексты могут быть проявлены окуриванием парами йода, опрыскиванием специальными растворами, опылением порошками.

При  применении термического способа на бумагу документа воздействуют более высокими температурами, при которых она светлеет, что позволяет различить имеющиеся более темные штрихи текстов и зафиксировать полученную картину фотографическими способами²⁰.

 

Заключение

В  заключении следует сказать, что отечественная криминалистика в деле криминалистического исследования документов «вооружила» следователей, экспертов и криминалистов богатым  теоретическим и опытным арсеналом  методов, способов и средств, используемых при расследовании преступлений, связанных с подделкой документов.

Значение технико-криминалистического  исследования документов при расследовании  и предупреждении преступлений трудно переоценить. Анализ следственной и  судебной практики свидетельствуют о том, что при рассмотрении, расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника, установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления. Это лишь несколько примеров, в которых показывается, как технико-криминалистическая экспертиза помогает решить ряд вопросов при раскрытии преступления. Но на этом значение данного вида экспертиз не ограничивается. Проведение экспертизы, в результате которой установлены конкретные факты, связанные с подделкой документов, являются одной из процессуальных форм профилактической деятельности.

Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения  признаков изменения первоначального  содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа и др. 

Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием.

Факты, установленные в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно  не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют  значение для выяснения события  преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается и полностью раскрыть преступление.

Методы и приемы исследования документов зависят от того, является ли они  подложными или поддельными, и от способа подделки документа.

Для того чтобы правильно принять решение о методах и путях исследования документа, следователь должен предварительно данный документ исследовать сам. Если при исследовании следователь приходит к выводу, что для решения интересующих его вопросов необходимы специальные познания, то в этом случае им выносится постановление о назначении соответствующей экспертизы. Чаще всего документы становятся объектом исследования в технико-криминалистической либо почерковедческой экспертизе документов, которые имеют специфику при подготовке и производстве. Практика показывает, что существенным недостатком в деятельности работников правоохранительных органов и, в частности, следователей в области выявления поддельных и подложных документов, является недостаточный уровень оснащения криминалистической техникой.

Документооборот в настоящее время  в большинстве случаев переходит  в электронную форму, а возможности  современной офисной техники  начинают заходить за грани фантастики. Как ни прискорбно, но до последнего времени техническая обеспеченность сотрудников экспертно-следственных подразделений была на крайне низком уровне ввиду слабого финансирования, отсутствия перспективных кадров. Хочется верить, что в эру компьютеризации преступления, связанные с подделкой документов будут сходить на нет.

Обобщение, анализ и оценка достигнутого на отдельных направлениях позволяют прийти к выводу, что криминалистика стоит на пороге завершающей стадии формирования новой целостной, многоплановой подсистемы научного знания, которая может быть названа «Криминалистическим документоведением».

Список  литературы

1. Федеральный закон «Об обязательном экземпляре документов» от 23.11.1994 г. № 77-ФЗ ст. 1 (принят ГД ФС РФ 23.11.1994)  в ред.  Федерального закона  от 11.07.2011 N 200-ФЗ // "Российская газета", N 11-12, 17.01.1995        

2. Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В. Криминалистика. Учебник. М., ИНФРАМ,   2005,  -503с.

3. Ляпичев В. Е., Шведова Н. Н.Технико-криминалистическая экспертиза документов. Учебник. Волгоград: ВА МВД России, 2005. –  271с.

4. Салтевский М.В. Криминалистика. Учебник.  Харьков, Рубикон, 2004. – 435с.

5. Криминалистика: Учебник. / Отв. ред. Н.П. Яблоков.   М. Юрист, 2003.  –  781с.

6. Ищенко Е.П., Филиппов А.Г. Криминалистика: Учебник.  М. Высшее образование, 2007.  –  743с.

7. Герасимов И.Ф., Драпкина Л.Я. Криминалистика: Учебник для вузов — М. Высш. шк., 2007. – 672с.

8. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: Учебник. М., Юрист, 2004. – 639с.

9. Дулов А.В. Криминалистика. Уч.пособие. Минск, «Экоперспектива», 2000. – 415с.

10.  Образцов В.А. Криминалистическое исследование текстов в целях установления марки шрифта, марки и модели пишущей машины.  М., 1995 г. – С. 49-52.

11. Ермаков Ю.М., Дударь И.А. - Восстановление содержания поврежденных документов: Учеб.-практ. пособие по криминалистике. – М. университет МВД РФ, 2000 г. – С. 36.

12. Снетков  В. А. Справочные данные, используемые при криминалистическом исследовании материалов документов. №7. М.: «Юриспруденция», 1988– С. 83.

13. Сосенушкина М.  Н. Применение  метода  электростатического репродуцирования для выявления рельефных штрихов // Экспертная практика, 2001. № 32. С. 24-26.

14. А.В. Ефименко, В.Ф. Финогенов. Актуальные вопросы исследования  оттисков печатей и штампов, изготовленных по современным технологиям  //  Информационная безопасность регионов. 2010 №2 С. 121 -125

15. Губина А.М. Документ как объект технико-криминалистического исследования // Вестник Ессентукского института управления, бизнеса и права. 2010. №3. С.92-96.

¹ Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В. Криминалистика. Учебник. М., ИНФРАМ,   2005,  -503с, стр.107.

² Ляпичев В. Е., Шведова Н. Н.Технико-криминалистическая экспертиза документов. Учебник. Волгоград: ВА МВД России, 2005. – 271с,  стр. 58.

³ Салтевский М.В. Криминалистика. Учебник.  Харьков, Рубикон, 2004. – 435с,  стр.335.

⁴ Дулов А.В. Криминалистика. Учебное пособие. Минск, ИП «Экоперспектива», 2000. – 415с,  стр. 236.

⁵ Федеральный закон «Об обязательном экземпляре документов» от 23.11.1994 г. № 77-ФЗ ст. 1 (принят ГД ФС РФ 23.11.1994)  в ред.  Федерального закона  от 11.07.2011 N 200-ФЗ // "Российская газета", N 11-12, 17.01.1995        

⁶ Герасимов И.Ф., Драпкина Л.Я. Криминалистика: Учебник для вузов — М. Высш. шк., 2007. – 672с, стр. 128-129.

⁷ Губина А.М. Документ как объект технико-криминалистического исследования // Вестник Ессентукского института управления, бизнеса и права. 2010. №3. С.92-96

⁸ Шурухнов Н.Г. Криминалистика: Учебник. М., Юрист, 2004. – 639с, стр.153-154.

⁹ Криминалистика: Учебник. / Отв. ред. Н.П. Яблоков. М. Юрист, 2003. – 781с,  стр. 304-305.

¹⁰ Криминалистика: Учебник. / Отв. ред. Н.П. Яблоков. М. Юрист, 2003. – 781с,  стр. 306.

¹¹  Криминалистика: Учебник. Ищенко Е.П., Филиппов А.Г. М. Высшее образование, 2007. – 743с,  стр. 271.

¹² Образцов В.А. Криминалистическое исследование текстов в целях установления марки шрифта, марки и модели пишущей машины.  М., 1995 г. – С. 49-52.

¹³ Дьяченко А.Ф., Щербаковская Л.П. Возможности дифференциации копировально-множительных аппаратов с цветным изображением при криминалистическом исследовании документов // Актуальные вопросы судебной экспертизы и криминалистики на современном этапе судебно-правовой реформы: Сб.научн.-пр. материалов. - Харьков: ХНИИСЭ, 2006 - С. 101-103.