Развитие механизма управления рисками предприятий нефтегазовой отрасли

 

На правах рукописи

 

 

 

 

 

 

Бородина Нелли Камилевна

 

 

 

РАЗВИТИЕ МЕХАНИЗМА  УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ПРЕДПРИЯТИЙ НЕФТЕГАЗОВОЙ ОТРАСЛИ

 

 

Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством

 (1. – Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность))

 

 

 

 

 

 

АВТОРЕФЕРАТ

на соискание ученой степени 

кандидата экономических  наук

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Саратов – 2012

 

Работа выполнена в ФГБОУ  ВПО «Саратовский государственный  социально-экономический университет»

 

Научный руководитель Махметова Айна-Жан Ербулатовна

кандидат экономических  наук, доцент

 

Официальные оппоненты       Фоменко Александр Владимирович 

доктор экономических  наук, профессор

кафедры менеджмента  организации      Поволжского  института им. П.А. Столыпина –  филиал ФГБОУ ВПО «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации»

 

Ахмиева Гульжан Руслановна

кандидат экономических  наук, доцент кафедры экономики и управления в нефтяной и газовой промышленности                  ФГБОУ ВПО «Грозненский государственный нефтяной технический университет имени академика М.Д. Миллионщикова»

 

Ведущая организация ФГБОУ ВПО «Тамбовский государственный технический университет»

 

 Защита состоится  13 ноября 2012 года в 12.30 часов на заседании диссертационного совета Д. 212.241.02 при ФГБОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет» по адресу: 410003,              г. Саратов, ул. Радищева, 89, аудитория 843.

 

С диссертацией можно  ознакомиться в библиотеке ФГБОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет».

 

 

Автореферат разослан 12 октября 2012 года.

 

 

Ученый секретарь 

диссертационного совета,

доктор экономических наук, профессор     Яшин Н.С.

 

Введение

Актуальность  темы исследования. В условиях глобализации экономических процессов и инновационного развития отечественной экономики проблематика  риск-менеджмента приобретает самостоятельное теоретико-эмпирическое значение. Большинство управленческих решений в деятельности предприятий принимается в условиях неопределенности бизнес-среды,  что обусловлено отсутствием необходимой и достоверной информации о ресурсах, возможностях и механизмах функционирования и развития конкурирующих фирм, наличием противоборствующих тенденций, элементами случайности и т.д. В этой связи, важным направлением выхода на новые рубежи экономического роста предприятий промышленности является формирование и развитие эффективного механизма управления рисками. При этом острота проблемы возрастает, когда речь заходит об управлении рисковыми ситуациями предприятий нефтегазовой отрасли, которые обеспечивают отечественную экономику существенным объемом производства промышленной продукции (свыше 25%), значительной величиной налоговых платежей, других доходов в бюджетную систему (более 30%), и поступлений от экспортной деятельности (свыше 50%).

Вместе с тем, несмотря на лидирующие позиции предприятий нефтегазовой отрасли, имеются существенные системные проблемы в их  развитии, генерирующие возможность возникновения энергетического кризиса в стране, культивируя, тем самым, риски отрасли в целом. К таким проблемам следует отнести: истощение ресурсно-сырьевой базы, физический и моральный износ основных фондов, падение финансовой устойчивости компаний, несовершенство механизма государственного регулирования, слабость рыночных отношений и т.д..

Отметим, что современные  научные исследования в области  управления рисками посвящены общим  вопросам теории риск-менеджмента, которые  не учитывают отраслевую спецификацию, направления функционирования и развития системных элементов отрасли, стратегическую направленность, имеющийся потенциал предприятия, количественные и качественные характеристики рискового профиля. Все это подтверждает необходимость выработки новых управленческих механизмов в области управления рисками предприятий нефтегазовой промышленности на основе поиска направлений их развития.

Степень разработанности  проблемы. Особый научный вклад в теорию оценки и диагностики рисков предприятий внесли М.Баттеруорт, П.Л. Бернстайн,  Я.Бернулли, Ф.Блэк, Ф.Гальтон, Д.Граунт, Д.Купер, Э.Кэрри, В.Лоуренс, Э.Ллойд, Г.Марковиц, А.Муавр, Д.фон Нейман, Б.Паскаль, Д.Пикфорд, А.Смит, Н.Тэрнбулл, М.Фентон - О'Криви, Р.Хейнс, Дж.Дж.Хэмптон, Й. Шумпетер, Р.Штульц и др.

Отечественные исследователи, занимающиеся проблематикой риск-менеджмента при формировании конструктивных основ управления рисками на основе диагностики, анализа и картографирования рисков, разработки системы интегрированного управления рисками, выявления различных аспектов, продуктивно использовали идеи зарубежных ученых. Наиболее известны следующие исследователи рассматриваемых проблем: В. Абчук, А.Альгин, И.Т.Балабанов, И.А.Бланк, В.Н.Вяткин, В.А.Гамза, В.М.Гранатуров, А.М.Дубов, О.В.Забелина, Ю.Ю.Екатеринославский, С.Жизнин, Р.М.Качалов, Г.Клейнер, Э.М.Коротков, Б.А.Лагоши, М.Г.Лапуста, Ю.Осипов, Б.А.Райзберг, В.Л.Тамбовцев, Э.А.Уткин, Е.Ю. Хрусталев, Л.Г.Шаршукова, Г.К.Янгуразова и др.

Однако, следует отметить, что в системном механизме  управления рисками предприятий  нефтегазовой промышленности многие решаемые задачи и проблемы не достаточно детализированы, а в ряде случаев не исследованы. Из-за незавершенности теоретической концепции продолжаются дискуссии относительно практических мер, способных повысить эффективность нефтегазовой промышленности и реализовать потенциал ее развития. Данные аспекты вызывают необходимость целостного и углубленного изучения механизма управления рисками предприятий нефтегазовой отрасли и пересмотра концептуальных положений, методических подходов к управлению рисками в целом, что  обусловило выбор темы диссертационного исследования, постановку цели и задач.

         Рабочая гипотеза диссертационного исследования состоит в научном предположении, что традиционно используемые методы управления рисками, недостаточно действенны в условиях модернизации и инновационного развития отечественной экономики, характеризующегося высокой динамичностью происходящих изменений. Вследствие этого необходимо развитие научно-обоснованных теоретико-методических и практических рекомендаций в развитии механизма управления рисками предприятий нефтегазовой отрасли.

Цель диссертационного исследования состоит в научном обосновании механизма управления рисками предприятий нефтегазовой отрасли, а также в развитии его теоретико-описательных положений, научно-диагностических и практических рекомендаций.

Для выполнения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

- исследовать особенности и тенденции становления нефтегазовой отрасли отечественной экономики и обосновать сценарный подход к ее развитию;

- выявить рискообразующие  факторы предприятий нефтегазовой  отрасли; 

- классифицировать риски  предприятий нефтегазовой отрасли  с учетом специфики их функционирования;

- на основе анализа  хозяйственной деятельности предприятий  нефтегазовой отрасли выявить особенности формирования механизма управления рисками; 

- разработать интегрированный  механизм управления рисками  предприятий нефтегазовой отрасли;

- предложить рекомендации  по развитию механизма управления  рисками предприятий нефтегазовой отрасли.

Объектом исследования выступают предприятия нефтегазовой отрасли.

Предметом исследования являются экономические отношения и 
закономерности, оказывающие влияние на развитие механизма управления рисками предприятии нефтегазовой отрасли.

Теоретико-методологическая и информационная база диссертационного исследования. Теоретическую базу диссертационного исследования составили фундаментальные научные труды исследователей по теории организации, стратегического управления, риск-менеджмента. Методологической основой диссертации является комплексный системный подход, принципы объективности с использованием методов описания, сравнения, анализа и синтеза, экономико-математического моделирования и др.

Информационную базу исследования составили официальные данные Федеральной службы государственной статистики; нормативно-методические материалы Правительства РФ; данные аналитических и рейтинговых агентств; выводы и полученные результаты в области управления рисками, опубликованные в научных статьях и периодических изданиях, Интернет-ресурсах, отчетности предприятий нефтегазовой промышленности. Статистической основой исследования явились справочные и нормативные материалы Управления статистики по Саратовской области.

Область исследования. Содержание диссертационного исследования соответствует специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством ((1. – Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность)).

Научная новизна диссертационного исследования заключается в развитии методического обеспечения и выработки комплексного механизма управления рисками предприятий нефтегазовой отрасли с учетом специфики их функционирования.

К научным результатам, определяющим научную новизну и  значимость проведенных исследований, необходимо отнести следующее:

• обоснована необходимость использования метода структурного анализа рискового профиля в развитии механизма управления рисками, позволяющего выявить особенности и закономерности воздействия рискообразующих факторов на деятельность предприятий нефтегазовой отрасли, учитывающего многоуровневую структуру рисков, степень их влияния на реализацию приоритетных проектов по добыче, транспортировке и переработке нефтегазопродукции;
• уточнены классификация специфических рисков предприятий нефтегазовой промышленности по следующим признакам (по стадиям поиска, разведки и разработки), а также инструментарий обоснованного выбора методов их анализа и оценки, учитывающие особенности функционирования предприятий, позволяющие выявить диапазон и масштабы влияния рискообразующих факторов;
• предложена модель комплексной оценки рисков предприятий нефтегазовой отрасли, включающая в себя элементы: оценка качества информации с целью снижения вероятности возникновения риска, использование шкалы риска для количественной оценки риска; составление риско-информационной таблицы для ее использования на этапе принятия управленческого решения;
• разработан механизм управления рисками предприятий нефтегазовой отрасли, представляющий собой совокупность инструментально-методических способов воздействия на процессы планирования, идентификации, анализа, разработки плана и организации мероприятий риск-менеджмента, обеспечивающих наличие необходимых ресурсов и условий устойчивого развития структурных элементов, формируемые под воздействием механизма государственного регулирования топливно-энергетического комплекса;
• предложено применение модели оптимизации воздействия на нейтивные и интегральные рискообразующие факторы в механизме управления рисками предприятий нефтегазовой отрасли, которая позволяет отслеживать влияние воздействия рисковых ситуаций на интегральные показатели экономической эффективности и за счет своевременного включения управляющих воздействий приближать значения фактически получаемых результатов экономической эффективности к требуемым;
• предложены пути и методы формирования и функционирования механизма управления рисками на предприятиях нефтегазовой промышленности на основе: выявления факторов, влияющих на организацию службы риск-менеджмента на предприятии; определения ключевых аспектов и форм воздействия внешне-политической и социально-экономической среды на риски предприятия;  распределения затрат на управление рисками на основе дифференциации методов снижения и страхования рисков исходя из интенсивности убывающей динамики рисковых потерь; разработки мероприятий по снижению рисков.

Практическая  значимость результатов исследования заключается в том, что разработанные теоретические и методологические положения доведены до уровня практической апробации, а предложенные рекомендации могут использоваться для повышения эффективности функционирования промышленных предприятий нефтегазовой отрасли.

Концептуальные положения, теоретические и практические выводы диссертационного исследования могут  быть рекомендованы для использования в учебном процессе в таких дисциплинах, как «Менеджмент организации», «Стратегия и тактика антикризисного управления» и др.

Апробация результатов  диссертационного исследования. Отдельные теоретические положения диссертации и рекомендации получили свое отражение на различных научно-практических, международных, региональных и вузовских конференциях. Основные результаты  исследования отражены в публикациях автора объемом  8,2  п.л., в том числе в 4 изданиях, рекомендованных ВАК, объемом 1,8 п.л.

Структура работы. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка использованной литературы и приложений. Работа изложена на 171 странице машинописного текста, включает 14  таблиц, 8 рисунков, библиографический список включает в себя  155  наименований и 11 приложений.

 

II. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ РАБОТЫ,

ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

 

1. Обоснована необходимость использования метода структурного анализа рискового профиля в развитии механизма управления рисками, позволяющего выявить особенности и закономерности воздействия рискообразующих факторов на деятельность предприятий нефтегазовой отрасли, учитывающего многоуровневую структуру рисков, степень их влияния на реализацию приоритетных проектов по добыче, транспортировке и переработке нефтегазопродукции.

В условиях модернизации отечественной промышленности возрастает необходимость глубинного исследования факторов внешней и внутренней среды  ее функционирования, характеризующиеся  высоким уровнем динамики и непредсказуемости. Данный подход требует от предприятий нефтегазовой промышленности быстрого и точного реагирования на изменения, происходящие в бизнес-среде.

В этой связи, необходима разработка комплексного механизма управления рисками предприятий нефтегазовой отрасли на основе сбора необходимой информации, учитываемой при составлении рискового профиля. Под рисковым профилем следует понимать совокупность сведений в области исследования индикаторов рисков, необходимых мер по предотвращению/минимизации рисковой ситуации. В информационный блок рискового профиля предприятий нефтегазовой отрасли входят сведения о: