Рынок ценных бумаг

управлению  коллективными инвестиционными  схемами,V

Саморегулируемые  организации:

—I, II, III и V

—I, III, V

—III, V

+—Все перечисленное

 

Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования

деятельности  которых лежит лицензирование: I Профессиональные

участники рынка  ценных бумаг, II. Организация, профессионально

занимающиеся  управлением инвестициями,III Эмитенты ценных бумаг,IV

Инвесторы:

—I

+—I и II

—I, II и III

—Все перечисленное

 

Тема 4. Эмиссия ценных бумаг 

 

252.Установленная  законодательством последовательность  действий эмитента по размещению  ценных бумаг называется 

+эмиссией

выпуском 

размещением

регистрацией 

 

253.Процесс отчуждения  эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является

+размещением эмиссионных ценных бумаг

эмиссией ценных бумаг 

вторичным обращением эмиссионных ценных бумаг 

 

254.В соответствии  с ФЗ "О рынке ценных бумаг"  заключение гражданско- правовых сделок и ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги является

размещением ценных бумаг 

+обращением ценных бумаг

выпуском ценных бумаг в обращение 

 

255.В соответствии  с ФЗ "О рынке ценных бумаг"  в этом случае проспект ценных бумаг, должен содержать данные о финансовом положении эмитента (два правильных ответа)

в случае эмиссии  акций при создании АО

+в случае эмиссии дополнительных акций АО

+в случае эмиссии акций, эмитированных при создании АО путем преобразования в него юридических лиц иной организационно-правовой формы

 

256.Процедура  эмиссии дополнительных акций  начинается 

с изготовления сертификатов акций 

+с утверждения общим собранием решения о выпуске дополнительных акций

с регистрации  выпуска дополнительных акций

с подготовки проспекта  эмиссии акции 

 

257.Укажите утверждение,  противоречащее законодательству 

объявленные акции - это акции, которые общество вправе размещать дополнительно к уже  размещенным 

+уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости объявленных акций

дополнительные  акции могут быть размещены обществом  только в пределах количества объявленных  акций, установленного уставом 

 

258.В соответствии  с ФЗ "О рынке ценных бумаг"  эмитент обязан закончить размещение  выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее

3 месяцев с  даты начала эмиссии 

+1 года с даты начала эмиссии

устанавливается решением о размещении выпуска ценных бумаг 

 

259.Процедура  эмиссии эмиссионных ценных бумаг  включает следующие этапы (5 правильных  ответов) 

+принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг

принятие эмитентом  решения о регистрации ценных бумаг 

+регистрацию выпуска ценных бумаг

+изготовление сертификатов ценных бумаг при документарной форме выпуска

рекламу бумаг  в СМИ 

+размещение ценных бумаг

+регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг

 

260.При регистрации  проспекта ценных бумаг процедура  эмиссии дополняется следующими  этапами (четыре правильных ответа)

+подготовкой проспекта ценных бумаг

+регистрацией проспекта ценных бумаг

рекламой проспекта ценных бумаг

+раскрытием всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

+раскрытием всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска

публикацией всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска 

 

261.Целями эмиссии  акций могут быть (три правильных ответа)

+мобилизация ресурсов на осуществление инвестиционных проектов эмитента

+увеличение собственного капитала общества

увеличение  заемного капитала общества

+изменение структуры акционерного капитала

снижение размеров чистых активов АО

 

262.Стандартами  эмиссии определены следующие  основные способы размещения (четыре  правильных ответа)

+распределение акций либо среди учредителей, либо среди акционеров

+открытая и закрытая подписка

открытое и  закрытое размещение

+публичное предложение

+частное размещение

конвертация одних  видов ценных бумаг в другие

 

263.Регистрирующий  орган при регистрации проспекта  ценных бумаг

+проверяет полноту и комплектность документов, представленных на регистрацию

проверяет достоверность  данных, указанных в проспекте

проверяет отсутствие задолженности перед бюджетом

 

264.Публичное  предложение - это 

+организация размещения вновь эмитируемых акций АО, ориентированная на привлечение средств среди широкого круга институциональных и частных инвесторов

организация размещения вновь эмитируемых акций АО, ориентированная  на привлечение средств только среди  частных инвесторов

организация размещения вновь эмитируемых акций АО, ориентированная  на привлечение средств только среди  институциональных инвесторов

 

265.Частное размещение - это 

метод привлечения  заемных средств или участия  в капитале компании, ориентированной  на ограниченную группу частных инвесторов, обычно более 35 участников

метод привлечения заемных  средств или участия в капитале компании, ориентированный на ограниченную группу институциональных инвесторов, обычно более 35 участников

метод привлечения заемных  средств или участия в капитале компании, ориентированной на ограниченную группу частных инвесторов, обычно не более 35 участников

+метод привлечения заемных средств или участия в капитале компании, ориентированный на ограниченную группу институциональных инвесторов, обычно не более 35 участников

 

266.Андеррайтер - это лицо, осуществляющее 

регистрацию прав собственности  на ценные бумаги

+размещение ценных бумаг новых выпусков по поручению эмитента

управление портфелем  ценных бумаг по поручению его  владельца 

выпуск собственных ценных бумаг 

 

267.Стратегические инвесторы  имеют целью (два правильных  ответа)

получение дивидендов от владения акциями

формирование портфеля ценных бумаг 

+возможности воздействия на функционирование АО

+приобретение достаточно крупного пакета акций, как минимум 25% уставного капитала

 

268.В состав институциональных  инвесторов входят (три правильных  ответа)

+банки

+страховые компании

общие фонды банковского  управления

+пенсионные фонды

кредитные союзы 

 

269.Индивидуальные  инвесторы - это (два правильных  ответа)

+частные инвесторы

инвестор, имеющий  собственную стратегию поведения  на рынке 

+работники приватизированных предприятий

 

270.Инвесторы  при осуществлении инвестиций  преследуют следующие цели (четыре правильных ответа)

обращаемость 

+доходность

+ликвидность

+рост вложений

возвратность 

срочность

+безопасность

 

271.Покупка или  гарантирование покупки ценных  бумаг при их первичном размещении  для продажи публике называется 

эмиссией ценных бумаг

+андеррайтингом ценных бумаг

инвестированием в ценные бумаги

 

272.Андеррайтинг  ценных бумаг - это функция 

эмитента 

инвестора

+профессионального участника РЦБ

фондовой биржи 

 

273.Нельзя рекомендовать  клиенту спекулятивную игру, если

клиент является частным инвестором

клиент не представил адекватного покрытия

+клиент не выразил явного желания и готовности пойти на риск

 

274.Укажите инвесторов  на рынке акций, имеющих наибольшую  склонность к риску 

паевые фонды 

страховые компании

пенсионные  фонды 

+частные лица

 

275.Проспект  ценных бумаг публикуется 

+перед началом эмиссии

в процессе эмиссии 

после регистрации  итогов эмиссии 

 

276.Эмитент при  размещении ценных бумаг по  открытой подписке рекламную  компанию проводить 

+имеет право

не имеет  право 

только с  разрешения ФСФР

 

277.Выпуски акций  и облигаций от процедуры государственной  регистрации освобождаться 

могут

+не могут

могут, если они  размещаются по закрытой подписке

могут, если не требуется подготовка и регистрация  проспекта ценных бумаг

 

278.Ценные бумаги  иностранных эмитентов к обращению  на российском рынке ценных  бумаг допускаются по решению 

Банка России

Министерства  финансов РФ

+ФСФР

 

279.Регистрация  проспекта эмиссионных ценных  бумаг необходима, если число  владельцев этих ценных бумаг  превысит 

50

100

+500

 

280.Эмитент имеет  право разместить меньшее количество  эмиссионных ценных бумаг. по  сравнению с количеством, указанным  в проспекте ценных бумаг

+имеет право

не имеет  права 

зависит от органов  регистрации 

 

281.Эмитент имеет  право разместить большее количество  эмиссионных ценных бумаг. по  сравнению с количеством, указанным  в проспекте ценных бумаг 

имеет право 

+не имеет права

зависит о рыночной конъюнктуры

 

282.Эмиссионные  ценные бумаги могут выпускаться  в форме (два правильных ответа)

именных документарных  ценных бумаг 

+именных бездокументарных ценных бумаг

+документарных ценных бумаг на предъявителя

именных документарных ценных бумаг

ордерных ценных бумаг 

 

283.В случае  признания выпуска эмиссионных  ценных бумаг недействительным  издержки относятся на счет 

+эмитента

ФСФР 

Министерства  финансов РФ

регистрирующего органа

 

284.Основаниями  для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг является (три правильных ответа)

+нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах

наличие кредиторской задолженности 

отсутствие  прибыли на дату принятия решения  об эмиссии 

+несоответствие представленных документов требованиям закона "О рынке ценных бумаг"

+внесение в проспект ценных бумаг ложных сведений

 

285.Членами эмиссионного  синдиката могут быть:

коммерческие  банки 

эмитент

инвестиционный  фонд

+профессиональный участник РЦБ

фондовая биржа 

 

286.Разница между ценой продажи андеррайтером ценной бумаги публике и ценой ее выкупа андерррайтером у эмитента тем больше, чем эмиссия:

больше 

+меньше

спрэд не зависит  от объема эмиссии 

 

287.Андеррайтинговый  договор – это договор между: 

+эмитентом и эмиссионным синдикатом

членами андеррайтингового  синдиката 

инвестором  и андеррайтером 

 

288.Синдикационный  договор – это договор между: 

эмитентом и  андеррайтером 

+профессиональными участниками рынка ценных бумаг, совместно осуществляющими организацию эмиссии конкретных ценных бумаг и их первичное размещение

инвестором  и эмиссионным синдикатом

 

Отметьте утверждение, противоречащее законодательству о  ценных

бумагах:

—Регистрирующий орган может приостановить эмиссию  или признать

несостоявшимся  выпуск эмиссионных ценных

—при обнаружении  в документах, на основании которых  был

зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной  информации

---Издержки, связанные  с признанием выпуска ценных  бумаг

недействительным  и возвратом средств владельцам, относятся на счет

эмитента

+—Эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг,

выпущенных  в обращение сверх количества, объявленного к выпуску в

течение 6 (шести) месяцев

—Аккумулирование  средств в процессе эмиссии акций  кредитными

организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом

накопительного  счета

 

Доля акций, при неразмещении которой эмиссия  считается

несостоявшейся, может быть определена решением о  выпуске и

проспектом  ценных бумаг, не ниже:

—25 % от выпуска

—50% от выпуска

+—75% от выпуска

—90 % от выпуска

 

Размещение  облигаций должно быть закончено  эмитентом не позднее

одного года с даты:

+—государственной регистрации выпуска облигаций

—утверждения  решения о выпуске облигаций

—раскрытия  необходимой информации после государственной

регистрации выпуска  облигаций

—утверждения  решения о размещении облигаций

 

Проспект ценных бумаг акционерного общества утверждается:

—общим собранием  акционеров - владельцев голосующих акций

большинством  в 2/3 голосов

+—советом директоров (наблюдательным советом) общества или органом,

осуществляющим  его функции

—общим собранием  акционеров - владельцев голосующих акций

большинством  в 3/4 голосов

—общим собранием  акционеров - владельцев голосующих акций

большинством  голосов

 

В соответствии со "Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации

проспектов  ценных бумаг", решение о выпуске  акций АО утверждается:

—только собранием  акционеров

+—советом директоров (наблюдательным советом) или органом,

осуществляющим  в соответствии с федеральным  законом функций совета

директоров (наблюдательного совета)

—собранием  акционеров, если количество размещаемых  акций составляет

более 50% количества ранее размещенных акций

органом управления АО, к чьей компетенции относится  этот вопрос в

соответствии  с его уставом

 

Размещение  ценных бумаг при реорганизации коммерческой организации

в форме присоединения  в соответствии со "Стандартами  эмиссии ценных

бумаг и регистрации  проспектов ценных бумаг" может происходить