Рынок ценных бумаг

следующим способом: I конвертация, II обмен, III приобретение, IV

подписка:

—IV

—Ill

—II

+—I

 

Тема 5. Участники рынка ценных бумаг

 

289.Передоверие  брокерами совершения сделок  допускается (два правильных)

+только брокерам

только брокерам и дилерам 

профессиональным  участникам РЦБ 

+если оно оговорено в договоре комиссии или поручения

 

290.В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях

брокер обязан отказаться от выполнения поручения 

+брокер обязан немедленно уведомить клиента о наличии у него такого интереса

брокер обязан передать поручение другому брокеру

 

291.В случае, если конфликт интересов брокера  и его клиента, о котором  клиент не был уведомлен до  получения брокером соответствующего  поручения, привел к исполнению  этого поручения с ущербом  для интересов клиента, то

+брокер обязан за свой счет возместить убытки

убытки распределяются в равном объеме между брокером и  его клиентом

следующее поручение  клиента брокером будет исполняться  на безвозмездной основе

 

292.К иным  существенным условиям договора  купли-продажи ценных бумаг, объявленным дилером относятся (два правильных)

+минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

только максимальное количество покупаемых и/или продаваемых  ценных бумаг 

+срок, в течение которого действуют объявленные цены

 

293.Доверительный  управляющий может быть 

только паевым инвестиционных фондом

+только юридическим лицом

только индивидуальным предпринимателем

юридическим лицом  или индивидуальным предпринимателем

 

294.Согласно  ФЗ "О рынке ценных бумаг" доверительное управление осуществляется (два правильных ответа)

только ценными  бумагами

любым имуществом

только денежными  средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги

+ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги

+денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами

 

295.Конфликт  интересов может возникать (два  правильных ответа)

+между брокером и его клиентом

между дилером  и его клиентом

+между доверительным управляющим и его клиентом

между организатором  торговли и его клиентом

 

296.Управляющий  действует 

+только от своего имени

только от имени  клиента 

от своего имени, или от имени клиента, согласно условиям договора

 

297.Укажите утверждения, не противоречащие положениям ФЗ "О рынке ценных бумаг" (два правильных ответа)

+клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

клиринговая деятельность - деятельность по зачету поставки ценных бумаг и расчету по ним

+организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, принимают к исполнению бухгалтерские документы на основании договоров с участниками РЦБ, для которых производятся расчеты

клиринговая организация по своему усмотрению вправе формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок

 

298.Депозитарной  деятельностью признается 

оказание услуг  по хранению ценных бумаг 

только выполнение функций номинального держателя 

+оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

любая деятельность, связанная с ведением депозитарного  учета и составлением баланса  депо

 

299.Укажите утверждения,  не противоречащие ФЗ "О рынке  ценных бумаг"(два правильных ответа)

+депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право на поступление на свой счет доходов по хранимым ценным бумагам

депозитарий обязан осуществлять операции по перечислению на свой счет доходов по хранимым ценным бумагам 

+депозитарий несет ответственность за неисполнение или за ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги

 

300.Для ценных  бумаг на предъявителя 

+система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется

система ведения  реестра владельцев ценных бумаг ведется

порядок ведения  реестра определяется по согласованию между эмитентом и регистратором 

 

301.Договор на  ведение реестра заключается 

+только с одним юридическим лицом

с любым количеством  юридических лиц-регистраторов 

либо с регистратором, либо с депозитарием

 

302.Выберите  верное определение категории  номинального держателя (два правильных  ответа)

номинальный держатель - лицо, не являющееся владельцем ценных бумаг 

+в качестве номинального держателя могут выступать брокеры и депозитарии, являющиеся профучастниками РЦБ

в качестве номинального держателя может выступать любой  профессиональный участник РЦБ 

+номинальный держатель - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг

 

303.Операции  с ценными бумагами между владельцами  ценных бумаг одного номинального  держателя не отражаются у  держателя реестра или депозитария 

отражаются 

+не отражаются

определяется  договором между сторонами

 

304.Укажите утверждения,  противоречащие требованиям ФЗ "О  рынке ценных бумаг"(два правильных  ответа)

владелец ценных бумаг не имеет права требовать  включения в выписку из системы  ведения реестра информации о  других владельцах ценных бумаг 

+владелец ценных бумаг имеет право требовать включения в выписку из реестра информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им бумаг

выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра  с указанием владельца лицевого счета и количества

ценных бумаг  каждого выпуска, числящихся на этом счете на дату выдачи выписки 

+информация факта обременения ценных бумаг обязательствами в выписке из системы ведения реестра отсутствует

 

305.Фондовой  биржей признается организатор торговли (2 правильных ответа)

не совмещающий  деятельность по организации торговли с иными видами деятельности

+созданный в форме некоммерческой организации

+не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности, за исключением депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств

 

306.Фондовая  биржа вправе устанавливать количественные  ограничения ее членов 

+может

не может 

вопрос не в  компетенции биржи 

 

307.В ФСФР  обратился гражданин Х с заявлением о выдаче ему лицензии профессионального участника РЦБ на осуществление дилерской деятельности. Определить, какое решение должен принять лицензирующий орган

выдать лицензию при наличии всего комплекта  необходимых документов

+отказать в выдаче лицензии

выдать, если выполняется  условие по достаточности капитала

 

308.Фирма "А"  заключила договор на ведение  реестра владельцев эмитированных  ею ценных бумаг с профессиональными  регистраторами. Однако после переизбрания  руководства фирмы было принято  решение заключить данный договор с другой фирмой-регистратором, при этом предыдущий договор не был аннулирован. Действия руководства фирмы по заключению иного договора на ведение реестра владельцев принадлежащих ей ценных бумаг правомерны

да 

+нет

вопрос не в  компетенции руководства биржи

 

309.Брокерская  деятельность - совершение гражданско-правовых  сделок с ценными бумагами  в качестве поверенного или  комиссионера, действующего на основании  (три правильных ответа)

+договора поручения

+договора комиссии

+доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре

договора о  доверительном управлении

 

310.Дилерской  деятельностью на рынке ценных  бумаг признается (два правильных  ответа)

организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска

купля-продажа  ценных бумаг от своего имени и  за свой счет

+совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи

+выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам

 

311.Этому виду  деятельности соответствует деятельность  по предоставлению услуг, непосредственно  способствующих заключению гражданско- правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг

брокерской 

дилерской

+деятельности по организации торговли

клиринговой деятельности

 

312.Совмещение  деятельности по ведению реестра  с другими видами профессиональной  деятельности 

разрешается

+не разрешается

допускается по соглашению с ФСФР РФ

 

313.Держателем  реестра владельцев ценных бумаг  может быть эмитент, если число  акционеров не превышает

500

150

+50

ограничений нет 

 

314.Перечисленные  ниже виды деятельности являются  в соответствии с ФЗ "О рынке  ценных бумаг" видами профессиональной  деятельности, за исключением 

брокерской 

депозитарной 

деятельности  по управлению ценными бумагами

+деятельности по управлению инвестиционными фондами

 

315.Депозитарный  договор должен содержать следующие  существенные условия (четыре  правильных ответа)

+однозначное определение предмета договора

+срок действия договора

+размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором

+периодичность отчета депозитария

наименование  эмитента

размер первоначальной и вариационной маржи 

 

316.Объектом  доверительного управления в  соответствии с ФЗ "О рынке  ценных бумаг" являются (три  правильных ответа)

+ценные бумаги

+денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги

+денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления

недвижимость  и права на нее 

недвижимость, приобретенная в процессе управления

 

317.Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров ЗАО "Х" осуществлять сделки с этими акциями

да, в любом  случае

да, если это  предусмотрено договором на ведение  реестра с ЗАО 

да, если это  прямо не запрещено договором  на ведение реестра с ЗАО 

+нет

 

318.Отметьте  утверждения в отношении порядка  осуществления брокерской деятельности, не противоречащее ФЗ "О рынке  ценных бумаг" (3 правильных ответа)

+сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера

сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и  дилерские операции самого брокера  должны исполняться в порядке  их поступления 

+не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру, если оно не оговорено в договоре комиссии или поручения

+в случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса

 

319.Договор о  счете депо должен быть заключен 

+в простой письменной форме

в нотариальной форме 

в простой письменной или нотариальной форме 

в форме, предусмотренном  соглашением сторон

 

320.Укажите утверждение,  противоречащее ФЗ "О рынке  ценных бумаг", в отношении последствий и обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра

держатель обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом

передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора

+все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными

при замене держателя  реестра эмитент за свой счет письменно  уведомляет всех владельцев или дает объявление в СМИ

 

321.Брокер вправе  гарантировать клиенту достижение  минимального уровня доходности  от инвестирования хранимых им  денежных средств 

да, если договор  комиссии предусматривает обязательство  брокера по хранению денежных средств для инвестирования в ценные бумаги

да, если договор  предусматривает обязательство  брокера по обеспечению минимального уровня доходности от инвестирования хранимых денежных средств 

нет, в случае, если брокер действует на основании  договора поручения

+нет в любом случае

 

322.В соответствии  с ФЗ "О рынке ценных бумаг"  деятельность по управлению ценными  бумагами осуществляется (три правильных  ответа)

+юридическим лицом

юридическим лицом  или индивидуальным предпринимателем

+от имени управляющего

от имени  клиента 

только в  интересах клиента 

+в интересах клиента или указанных им третьих лиц

 

323.Укажите признаки, характеризующие деятельность по  управлению ценными бумагами  в соответствии с ФЗ "О рынке  ценных бумаг" (три правильных  ответа)

+деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом