Система валютного регулирования

9. При изменении сведений, содержащихся в справке о валютных операциях (за исключением изменения сведений о Банке или резиденте), резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты оформления документов, подтверждающих такие изменения, представляет в Банк корректирующую справку о валютных операциях с приложением документов, подтверждающих такие изменения.

Датой оформления указанного в настоящем пункте документа, подтверждающего такие изменения, является наиболее поздняя по сроку  дата его подписания или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат - дата его составления.

Раздел IV. Оформление паспорта сделки

1. Требование об оформлении паспорта сделки распространяется на следующие договоры (контракты, соглашения, предварительные договоры, предложения о заключении таких договоров, содержащие все существенные условия договора (оферта, публичная оферта)), заключенные между резидентом и нерезидентом, а также на проекты договоров (контрактов, соглашений) между резидентом и нерезидентом, которые предусматривают осуществление валютных операций через счета резидента, открытые в Банке:

1.1. договоры, в том  числе агентские договоры, договоры  комиссии, договоры поручения, предусматривающие  при осуществлении внешнеторговой  деятельности вывоз товаров с территории Российской Федерации и/или ввоз товаров на территорию Российской Федерации, в том числе вывоз товаров из Российской Федерации в Республику Беларусь или в Республику Казахстан и/или ввоз товаров в Российскую Федерацию из Республики Беларусь или из Республики Казахстан), за исключением вывоза (ввоза) ценных бумаг в документарной форме (далее – контракт);

1.2. договоры, предусматривающие  продажу (приобретение) и (или)  оказание услуг, связанных с  продажей (приобретением) на территории  Российской Федерации (за пределами территории Российской Федерации) горюче-смазочных материалов (бункерного топлива), продовольствия, материально-технических запасов и иных товаров (за исключением запасных частей и оборудования), необходимых для обеспечения эксплуатации и технического обслуживания транспортных средств независимо от их вида и назначения в пути следования или в пунктах промежуточной остановки либо стоянки (далее – контракт);

1.3. договоры, в том  числе агентские договоры, договоры  комиссии, договоры поручения, за исключением договоров, указанных в подпунктах 1.1, 1.2 и 1.4 настоящего раздела, предусматривающие выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (далее – контракт);

1.4.  договоры, предусматривающие  передачу недвижимого имущества  по договору аренды, договоры  финансовой аренды (лизинга) (далее  – контракт);

1.5. договоры, предметом  которых является получение или  предоставление денежных средств  в виде кредита (займа), возврат денежных средств по кредитному договору (договору займа), а также осуществление иных валютных операций, связанных с получением, предоставлением, возвратом денежных средств в виде кредита (займа), за исключением договоров, признаваемых законодательством Российской Федерации разновидностью займа или приравненных к займу (далее – кредитный договор). 

2. Требование об оформлении паспорта сделки распространяется на контракты (кредитные договоры), перечисленные в пункте 1 настоящего раздела, если сумма обязательств по такому контракту (кредитному договору) превышает в эквиваленте 50 000 долларов США по официальному курсу иностранных валют к рублю, установленному Банком России на дату заключения контракта (кредитного договора), или в случае если курс иностранных валют по отношению к рублю не устанавливается Банком России – по курсу иностранных валют, установленному иным способом, рекомендованным Банком России; либо в случае изменения суммы обязательств по контракту (кредитному договору) на дату заключения последних изменений (дополнений) к контракту (кредитному договору), предусматривающих такие изменения.
3. Для оформления паспорта сделки резидент представляет в Банк одновременно следующие документы и информацию:

• Один экземпляр паспорта сделки, заполненный по форме 1 (контракт) и/или по форме 2  (кредитный договор)  в  порядке, приведённом в приложении 4 к Инструкции № 138-И;

• Заявление об оформлении паспорта сделки в случае предоставления резидентом Банку права на основании представленных резидентом документов и информации, которые необходимы для оформления паспорта сделки, заполнить паспорт сделки. Заявление на оформление паспорта сделки может быть представлено клиентом в Банк вместе с документами и информацией, необходимыми для оформления паспорта сделки, в иных случаях, согласованных Банком с клиентом;
• Контракт (кредитный договор), указанный в пункте 1 данного раздела, исполнение обязательств по которому требует оформления паспорта сделки. В случае представления выписки из контракта (кредитного договора), содержащей необходимую информацию для оформления паспорта сделки, резидент одновременно с заверенной подписью и печатью (в случае наличия) резидента выпиской из контракта (кредитного договора) представляет в Банк оригинал контракта (кредитного  договора) для сверки; 
• Иные документы и информацию с учётом требований Инструкции № 138-И, в том числе документы и информацию, которые содержат сведения (включая сведения, рассчитанные резидентом самостоятельно), указанные резидентом в заполненной форме паспорта сделки, в том числе сведения о сумме задолженности по основному долгу по кредитному договору при её наличии на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки.

4. Для оформления паспорта сделки резидент представляет в Банк указанные в пункте 3 документы в зависимости от того, какое из указанных ниже исполнений обязательств по контракту (кредитному договору) начнётся раньше, включая срок их проверки Банком, не позднее следующих сроков:

1. При зачислении (списании) иностранной валюты или валюты Российской Федерации по контракту (кредитному договору) от нерезидента (в пользу нерезидента) на счет (со счета) резидента в Банке – не позднее срока, установленного для представления резидентом справки о валютных операциях;
2. При зачислении (списании) иностранной валюты или валюты Российской Федерации по контракту (кредитному договору) от нерезидента (в пользу нерезидента) на счет (со счета) резидента, открытый в Банке, в котором не определена сумма обязательств, - не позднее срока, установленного для представления резидентом справки о валютных операциях при проведении той валютной операции, в результате которой сумма расчетов по контракту (кредитному договору) превысит в эквиваленте 50 000 долларов США по курсу иностранных валют по отношению к рублю на дату заключения контракта (кредитного договора), либо в случае изменения суммы обязательств по контракту (кредитному договору) на дату заключения последних изменений (дополнений) к контракту (кредитному договору);
3. При исполнении обязательств по контракту посредством вывоза с территории Российской Федерации или ввоза на территорию Российской Федерации товаров в случае наличия требования о декларировании таможенным органам товаров – не позднее даты подачи таможенной декларации;
4. При исполнении обязательств по контракту посредством вывоза с территории Российской Федерации или ввоза на территорию Российской Федерации товаров в случае отсутствия требования о декларировании таможенным органам товаров – не позднее срока, установленного для представления резидентом справки о подтверждающих документах;
5. При исполнении обязательств по контракту посредством выполнения работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, - не позднее срока, установленного для представления резидентом справки о подтверждающих документах;
6. При исполнении обязательств по контракту (кредитному договору) способом, отличным от указанных в подпунктах 4.1 - 4.5 настоящего пункта, – не позднее срока, установленного для представления резидентом справки о подтверждающих документах.
5. По каждому контракту (кредитному договору), указанному в пункте 1 данного раздела, оформляется один паспорт сделки, за исключением следующих случаев:
1. В случае, если один договор, заключенный между резидентом и нерезидентом, одновременно содержит элементы как контракта, так и кредитного договора, которые указаны в пункте 1 данного раздела, то на соответствующие части такого договора резидентом оформляется паспорт сделки по форме 1 и паспорт сделки по форме 2 в соответствии с приложением 4 к Инструкции № 138-И;
2. В случае передачи резидентом своих прав по контракту (кредитному договору), по которому оформлен паспорт сделки (далее – первый резидент), путём уступки требования другому лицу-резиденту (далее – второй резидент) или в случае перевода первым резидентом долга по контракту (кредитному договору), по которому оформлен паспорт сделки, на другое лицо-резидента (далее – второй резидент), первый резидент закрывает паспорт сделки. При этом он передаёт второму резиденту две ведомости банковского контроля (в электронном виде и на бумажном носителе), копию контракта (кредитного договора), а также документ, подтверждающий уступку ему требования или перевод на него долга по контракту (кредитному договору), не позднее 30 рабочих дней после даты закрытия паспорта сделки первым резидентом.

Второй резидент обязан представить в Банк документы  и информацию для оформления паспорта сделки, в том числе документы, переданные ему первым резидентом, в срок, указанный в пункте 4 настоящего раздела, либо не позднее 30 рабочих дней после даты закрытия паспорта сделки первым резидентом, если не происходит событий, указанных в пункте 4 настоящего раздела.

Раздел V. Переоформление паспорта сделки

1. При внесении  изменений и (или) дополнений  в контракт (кредитный договор), которые  затрагивают сведения, содержащиеся  в оформленном паспорте сделки, либо изменения иной информации, указанной в оформленном паспорте сделки (за исключением изменения информации о Банке), резидент направляет в Банк заявление о переоформлении паспорта сделки.

2. В одном  заявлении о переоформлении паспорта  сделки резидент может указать  информацию о переоформлении нескольких паспортов сделок.

3. Одновременно  с заявлением о переоформлении  паспорта сделки в срок не  позднее 15 рабочих дней после  даты оформления соответствующих  документов резидент представляет  в Банк документы и информацию, которые являются основанием внесения изменений в паспорт сделки.

4. Датой оформления  документа, представляемого резидентом  одновременно с заявлением о  переоформлении паспорта сделки, является наиболее поздняя по  сроку дата его подписания  или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат - дата его составления.

5. При изменении  сведений о резиденте, указанных  в ранее оформленном паспорте  сделки, заявление о переоформлении  паспорта сделки, документы и  информация, которые необходимы  для переоформления паспорта сделки, представляются резидентом в срок не позднее 30 рабочих дней после даты внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц либо в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей, либо в реестр государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой, либо в реестр адвокатов субъекта Российской Федерации.

6. Банк отказывает  резиденту в переоформлении паспорта  сделки в случае непредставления  резидентом документов и информации, которые необходимы для переоформления паспорта сделки, в том числе представления неполного комплекта документов и информации, несоответствия сведений и информации, которые содержатся в представленных документах и информации, заявлению о переоформлении паспорта сделки, в том числе в случае отсутствия в них оснований для переоформления паспорта сделки.

В случае получения  резидентом отказа Банка в переоформлении паспорта сделки резидент после устранения выявленных недостатков повторно представляет в Банк заявление о переоформлении паспорта сделки и необходимые документы и информацию.

7. В случае  если в контракте (кредитном  договоре) содержатся условия о  возможности его продления (пролонгации)  без подписания дополнений и  изменений к контракту (кредитному договору), резидент для переоформления паспорта сделки в связи с необходимостью указания иной даты завершения исполнения обязательств по контракту (кредитному договору) не позднее 15 рабочих дней после даты, указанной в графе 6 раздела 3 оформленного паспорта сделки, представляет в Банк только заявление о переоформлении паспорта сделки с указанием в нем новой даты завершения исполнения обязательств по контракту (кредитному договору).

Раздел VI. Закрытие паспорта сделки

1. Резидент представляет Заявление о закрытии паспорта сделки в Банк в следующих случаях:

- при переводе  паспорта сделки из Банка в  связи с переводом контракта  (кредитного договора) на обслуживание  в другой банк, а также при  закрытии клиентом всех расчетных  счетов в Банке;

- при исполнении  сторонами всех обязательств  по контракту (кредитному договору), включая исполнение обязательств  третьим лицом-резидентом;

- при уступке  резидентом требования по контракту  (кредитному договору) другому лицу-резиденту  либо при переводе долга резидентом по контракту (кредитному договору) на другое лицо-резидента;

- при уступке  резидентом требования по контракту  (кредитному договору) нерезиденту;

- при исполнении (прекращении) обязательств по  контракту (кредитному договору) по иным, не указанным выше основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации;

- при прекращении  оснований, требующих в соответствии  с Инструкцией № 138-И оформления  паспорта сделки, в том числе  вследствие внесения соответствующих  изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), а также в случае, если паспорт сделки был ошибочно оформлен при отсутствии в контракте (кредитном договоре) оснований, требующих его оформления.

2. В одном заявлении о закрытии паспорта сделки резидент может указать информацию о закрытии нескольких паспортов сделок.
3. При уступке резидентом требования по контракту (кредитному договору) другому лицу-резиденту либо при переводе долга резидентом по контракту (кредитному договору) на другое лицо-резидента одновременно с заявлением о закрытии паспорта сделки резидент представляет в Банк документы, подтверждающие уступку требования по контракту (кредитному договору) другому лицу – резиденту либо перевод долга по контракту (кредитному договору) на другое лицо – резидента.
4. При исполнении (прекращении) обязательств по контракту (кредитному договору) по иным, не указанным выше основаниям, предусмотренным законодательством РФ, одновременно с заявлением о закрытии паспорта сделки резидент представляет в Банк справку о подтверждающих документах и документы, содержащие сведения, подтверждающие исполнение (прекращение) обязательств по контракту (кредитному договору) по иным основаниям, предусмотренным законодательством РФ.
5. При прекращении оснований, треб<span class