Легализация (отмывание) денежных средств или имущества, приобретенных незаконным путем

           И, если Верховный Суд РФ в таких случаях исключал из приговоров обвинение лица по ст.174.1 УК, то нижестоящие суды, как правило, не следовали этому правилу.

          Субъективная сторона преступлений, предусмотренных ст.174 и 174.1 УК, характеризуется прямым умыслом и целью придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом, приобретенными преступным путем.

            Субъектом преступления, предусмотренного ст.174 УК, является вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста, которое само денежные средства или иное имущество преступным путем не получало.

Субъект преступления в ст.174.1 УК - вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста, которое само получило указанные предметы преступным путем.

           При этом в тех случаях, когда лицо приобрело денежные средства или иное имущество в результате совершения преступления и использовало эти денежные средства или иное имущество для совершения финансовых операций и других сделок, содеянное этим лицом подлежит квалификации по совокупности преступлений (например, как получение взятки, кража, мошенничество и как легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества) (п.23 постановление Пленума Верховного суда РФ от 18 ноября 2004 года).

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4. Квалифицирующие обстоятельства  и их характеристика.

 

 

           В связи с изменениями, внесенными в ст.174.1 УК, система квалифицирующих и особо квалифицирующих признаков легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, выглядит следующим образом:

1) крупный размер финансовых операций или других сделок с указанными предметами является квалифицирующим признаком состава преступления, предусмотренного ст.174 УК;

2) совершение легализации группой лиц по предварительному сговору или лицом с использованием своего служебного положения образуют квалифицирующие признаки в составе преступления, предусмотренного ст.174¹ УК, и особо квалифицирующие - в составе преступления, предусмотренного ст.174 УК;

3) легализация преступных доходов,  совершенная организованной группой, представляет собой особо квалифицирующий признак в составах преступлений, предусмотренных ч.4 ст.174 и ч.3 ст.174 УК.

            Согласно примечанию к ст.174 УК  финансовыми операциями и другими  сделками с денежными средствами  или иным имуществом, совершенными  в крупном размере, признаются финансовые операции и другие сделки с денежными средствами или иным имуществом, совершенные на сумму, превышающую шесть миллионов рублей.

            Легализация (отмывание) денежных  средств или иного имущества,  приобретенных преступным путем,  совершенная группой лиц по предварительному сговору, означает совершение указанного деяния двумя и более соисполнителями, до начала выполнения объективной стороны договорившихся о совместном совершении преступления, предусмотренного ст.174 или 174.1 УК.

            Такой признак отсутствует, если лицом был заключен договор купли-продажи в целях легализации имущества, полученного им в результате преступления, и покупатель, осознавая указанное обстоятельство, приобрел это имущество для придания правомерного вида владению, пользованию или распоряжению им. При этом действия покупателя надлежит квалифицировать по соответствующей части ст.174 УК, а действия продавца - по соответствующей части ст.174.1 УК.

           Под  лицами, использующими свое служебное положение, следует понимать должностных лиц, служащих, а также лиц, осуществляющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях (п.23 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 года).

Использование нотариусом своих служебных  полномочий для удостоверения сделки, заведомо для него направленной на легализацию (отмывание) денежных средств  или иного имущества, квалифицируется  как пособничество по ч.5 ст.33 УК и  по ст.174 или 174.1 УК, а при наличии  к тому оснований - по статье 202 УК (п.24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 204 года).

           Организованная группа в случаях совершения преступлений, предусмотренных ст.174 и 174.1 УК, означает совершение указанных в законе действий группой, которая характеризуется, в частности, устойчивостью, наличием в ее составе организатора (руководителя) и заранее разработанного плана совместной преступной деятельности, распределением функций между членами группы при подготовке к совершению преступления и осуществлению преступного умысла.

 

 

 

 

 

 

 

5. Отличие легализации денежных средств или имущества, добытого незаконным путем от смежных преступлений (незаконного  предпринимательства, приобретения и сбыта  имущества, добытого преступным путем и др.)

 

           В науке уголовного права существуют разные позиции по поводу соотношения составов легализации (отмывания) преступных доходов и приобретения или сбыта имущества, заведомо добытого преступным путем.

Одни авторы считают, что ст.175 УК содержит общую норму, а в ст.174 и 174.1 УК закрепляются специальные нормы.

           Другие полагают, что ни теоретически, ни практически нельзя разграничить данные преступления, поскольку у них разные непосредственные объекты, они не соотносятся как общая и специальная норма.

           Представляется, что рассматриваемые нормы не могут соотноситься как общая и специальная нормы.

           Общим условием уголовной ответственности по ст.174, 174.1 и 175 УК является наличие первоначального преступления, в результате которого добыто имущество.

           Однако по ст.175 УК предмет преступления может быть добыт посредством совершения любого преступления, тогда как в случае легализации из перечня преступлений, в результате которых добывается имущество, исключены составы преступлений, предусмотренные ст. 193, 194, 198-199.2 УК.

           Главным отличительным признаком преступлений, закрепленных в ст.174, 174.1 УК и ст.175 УК, является специальная цель. В случае приобретения или сбыта имущества, заведомо добытого преступным путем, виновный не стремится придать правомерный вид владению, пользованию или распоряжению указанным имуществом, тогда как с случаях легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, эта цель является обязательным признаком субъективной стороны данных преступлений.

             Таким образом, преступления, предусмотренные ст.174, 174.1 УК и 175 УК, различаются по объективным и субъективным признакам.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Заключение

 

        В ходе исследования вопросов, связанных с легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, я пришла к следующим выводам:

1) легализация (отмывание) денежных  средств или иного имущества,  добытого преступным путем, относится  к преступлениям, появившимся  на определенном этапе развития  общества, борьба с которым началась  лишь в начале XX века;

2) родовым объектом преступлений, предусмотренных ст.174 и 174.1 УК, является сфера экономики, под которой понимается единый народно-хозяйственный комплекс.

          Видовым объектом экономических преступлений и, соответственно, преступлений, связанных с легализацией преступных доходов, является совокупность общественных отношений, возникающих в целях осуществления законной экономической деятельности по производству, распределению, обмену и потреблению материальных благ и услуг.

Непосредственный объект легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, - это общественные отношения в сфере законной предпринимательской и иной экономической деятельности;

3) обязательным признаком составов  преступлений, предусмотренных ст.174 и 174.1 УК, является предмет преступления, под которым понимаются денежные средства или иное имущество, приобретенные преступным путем, то есть в результате совершения любого преступления, за исключением предусмотренных ст. 193, 194, 198-199.2 УК.

          Исключение для этих статей УК связано с необходимостью приведения российского законодательства в соответствие с международным, в частности со ст.18 Страсбургской конвенции, предусматривающей правило, согласно которому в сотрудничестве и оказании правовой помощи может быть отказано, если правонарушение, в связи с которым сделан запрос, является налоговым;

4) объективная сторона преступлений, предусмотренных ст.174 и 174.1 УК, после изменений, внесенных Федеральным законом от 7 апреля 2010 года № 60-ФЗ, определяется одинаково и характеризуется действиями в виде совершения финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенных преступным путем;

5) существуют две модели, описывающие  структуру процесса легализации преступных доходов.

           Трехфазная модель была разработана экспертами ФАТФ и нашла поддержку среди теоретиков борьбы с легализацией преступных капиталов. Она предполагает выделение в едином процессе легализации преступных доходов следующих стадий: размещение, расслоение, интеграция денежных средств.

          Четырехфазную модель к структурированию процесса отмывания используют эксперты ООН. В соответствии с этой моделью основными стадиями легализации являются: а) освобождение от наличных денег и перечисление их на счета подставных лиц; б) распределение наличных денежных средств; в) маскировка следов совершенного преступления; г) интеграция денежной массы;

6) представляется, что в составах  преступлений, предусмотренных ст.174 и 174.1 УК, можно выделить стадии приготовления к преступлению и покушения на преступление;

7) после изменений, внесенных  Федеральным законом от 7 апреля 2010 года № 60-ФЗ, субъективная сторона преступлений, предусмотренных ст.174 и 174.1 УК, характеризуется прямым умыслом и целью придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом, приобретенными преступным путем;

8) субъектом преступления, предусмотренного ст.174 УК, является вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста, которое само денежные средства или иное имущество преступным путем не получало.

Субъект преступления в ст.174.1 УК - вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста, которое само получило указанные предметы преступным путем;

9) крупный размер, который является конструктивным признаком состава преступления, предусмотренного ст.174.1 УК, и квалифицирующим признаком в ст.174 УК, означает совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, на сумму, превышающую шесть миллионов рублей;

10) легализация (отмывание) денежных  средств или иного имущества,  приобретенных преступным путем,  совершенная группой лиц по предварительному сговору, означает совершение указанного деяния двумя и более соисполнителями, до начала выполнения объективной стороны договорившихся о совместном совершении преступления, предусмотренного ст.174 или 174.1 УК;

11) главным отличительным признаком  преступлений, закрепленных в ст.174, 174.1 УК и ст.175 УК, является специальная цель. В случае приобретения или сбыта имущества, заведомо добытого преступным путем, виновный не стремится придать правомерный вид владению, пользованию или распоряжению указанным имуществом, тогда как с случаях легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, эта цель является обязательным признаком субъективной стороны данных преступлений.

 

 

 

 

 

 

7. Задача

 

Сомов обратился к своему соседу по квартире Каталову с просьбой оказать содействие мужу его двоюродной сестры Тираспольскому в передаче приятелю Каталова судье Александруку взятки с тем, чтобы Тираспольский, преданный суду по обвинению в хищении, был оправдан.

Каталов согласился. Тираспольский (мерой пресечения в отношении которого была избрана подписка о невыезде) явился к нему и вручил для передачи судье Александруку 5000 руб. Каталов  после встречи с Александруком побоялся передать полученные 5000 руб., а поскольку в разговоре с ним Александрук проговорился, что Тираспольского придется оправдать, так как недостаточно доказательств обвинения. Каталов присвоил деньги, сообщив Тираспольскому, что они переданы по назначению.

Можно ли привлечь к уголовной ответственности  Каталова и за какое преступление?

Ответ:

«Сомов обратился к своему соседу по квартире Каталову с просьбой оказать содействие мужу его двоюродной сестры Тираспольскому в передаче приятелю Каталова судье Александруку взятки»

 «Каталов согласился»

ч.3 ст.30; ч.2 ст.291 УК РФ

«Каталов после встречи с Александруком побоялся передать полученные 5000 рублей»

Состав имеется по ч.3 ст.30; ч.2 ст.291 УК РФ, однако освобождается  от уголовной ответственности на основании ч.2 ст.31 УК РФ - добровольный отказ.

«Каталов присвоил деньги, сообщив Траспольскому, что они переданы по назначению.»

ч.3 ст.129 УК РФ.

Состав хищения отсутствует.

Список использованной литературы

 

1. Аминов Д.И. Об отмывании денег, полученных незаконным путем (социально-правовой аспект). // Журнал рос. права, 1998, № 2.
2. Вопросы квалификации и расследования преступлений в сфере экономики. Саратов, 1999.
3. Волженкин Б.В. Экономические преступления. – С.-Пб., 1998.
4. Волженкин Б.В. «Отмывание денег». – С.-Пб., 1998.
5. Звягин Ю.Г. Легче ли станет отмывать деньги. // Журнал рос. права, 1998, № 1.
6. Гогинов Е. Борьба с отмыванием денег.//Законность, 1999, № 3.
7. Ларичев В.Д. – Совершенствование законодательства  о борьбе с отмыванием    денег, полученных преступным путем. Сов. гос-во и право, 1992, № 11.
8. Малышенко Е. Возврат в Россию  похищенных и отмываемых денег. //Законность, 1999, № 12.
9. Рябков Е.М. Проблемы нормативного регулирования борьбы с легализацией доходов, нажитых  преступным путем. – В сборнике научных  трудов НКИ, 1998.
10. Шебунов А. Борьба с легализацией незаконно полученных доходов по уголовному праву ФРГ. //Гос-во и право, 1998, № 6.
11. Нормативно-правовые акты и иные официальные документы
12. Конституция Российской Федерации // Российская газета. 1993. - 10 ноября.
13. Уголовный кодекс Российской Федерации / Принят Государственной Думой РФ 24 мая 1996 г. // Собрание законодательства РФ. 1996. - № 25. -Ст. 2954.
14. Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР от 27 октября 1960 г. // Ведомости Верховного Совета РСФСР. 1960. - № 40. - Ст. 592.
15. Гражданский кодекс РФ: Часть первая от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ // Российская газета. 1994. - 8 декабря.
16. Гражданский кодекс РФ: Часть вторая от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ // Российская газета. 1996. - 6, 7, 8 февраля.
17. Кодекс РСФСР об административных правонарушениях от 20 июня 1984 г. // Ведомости Верховного Совета РСФСР. 1984. - № 27. - Ст. 909.
18. Закон «О банках и банковской деятельности» от 2 декабря 1990 г. // Собрание законодательства РФ. 1996. - № 4. - Ст. 492.
19. Федеральный закон «О благотворительной деятельности в благотворительных организациях» от 11 августа 1995 г. // Российская газета. 1995. - 17 августа.
20. Закон РФ «О милиции» от 18 апреля 1991 г. // Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1991. - № 16. - Ст. 503
21. Федеральный закон «О наркотических средствах и психотропных веществах» от 8 января 1998 г. // Российская газета. 1998. - 15 января.
22. Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах» от 7 мая 1998 г. // Российская газета. 1998. - 3 мая.
23. Федеральный закон «О некоммерческих организациях» от 12 января 1996 г. // Российская газета. 1996. - 24 января.
24. Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» от 2 декабря 1990 г. // Ведомости съезда народных депутатов РСФСР. -1990. № 27. - Ст. 356.
25. Закон РФ «О частной детективной и охранной деятельности в Российской» от 11 марта 1992 г. // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета РФ. 1992. - № 17. - Ст. 888.
26. Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. // Российская газета. 1995. - 29 декабря.
27. Федеральный закон РФ «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 8 февраля 1998 г. // Российская газета. 1998. - 17 февраля.
28. Федеральный закон «Об общественных объединениях» от 19 мая 1995 г. // Российская газета. 1995. - 25 мая.
29. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. // Российская газета. 1995. - 18 августа.
30. О некоторых вопросах применения судами законодательства об ответственности за преступления против собственности: Постановление пленума Верховного Суда РФ от 25 апреля 1995 г. № 5 // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1995. - № 7.
31. О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе: Постановление пленума Верховного Суда РФ № 6 от 10 февраля 2000 г. // Российская газета 2000 г. - 23 февраля.
32. О судебной практике по делам о заранее не обещанном укрывательстве преступлений, приобретении и сбыте заведомо похищенного имущества:
33. Постановление пленума Верховного Суда СССР от 31 июля 1962 г. // Сборник постановлений пленумов Верховных Судов СССР и РСФСР (Российской Федерации) по уголовным делам. М.: Спарк, 1997. - С. 2123.
34. О судебной практике по делам об умышленном убийстве: Постановление пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 января 99 г. № 1 // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1999. - №3.
35. Федеральная целевая программа «Об усилении борьбы с преступностью на 1999-2000 годы» / Утв. постановлением Правительства РФ от 10 марта 1999 г. № 270 // Собрание законодательства РФ. 1999. - № 12. - Ст. 1484.
36. Указания «О порядке организации внутреннего контроля в кредитных организациях участниках финансовых рынков» от 29 августа 1997 г. № 510 / Утв. приказом Банка России от 29 августа 1997 г. № 02-378 // Вестник Банка России. - 1999. - № 41.
37. Книги, монографии, учебники, учебные пособия
38. Баймурзин Г.И. Ответственность за прикосновенность к преступлению. -Алма-Ата, 1968.- 187 с.
39. Блинников В.А., Устинов B.C. Лжесвидетельство: уголовно-правовые, криминологические, уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты. Ставрополь: Кавказский край, 1999. - 148 с.
40. Бородин С.В. Ответственность за убийство: квалификация и наказание по российскому праву. М.: Юрист, 1994. - 216 с.
41. Брайнин Я.М. Уголовный закон и его применение. М.: Юрид. лит., 1967. -240 с.
42. Бытко Ю.И. Учение о рецидиве преступлений в российском уголовном праве: история и современность: Монография. Саратов: Изд-во СГГТА, 1998.-606 с.
43. Виттенберг Г.Б., Панченко П.Н. Прикосновенность к преступлению по советскому уголовному праву. Иркутск, 1976. - 50 с.
44. Владимиров В.А., Ляпунов Ю.И. Ответственность за корыстные посягательства. М.: Юрид. лит., 1986. - 222 с.
45. Владимиров В.А., Ляпунов Ю.И. Советская уголовная политика и ее отражение в действующем законодательстве. М.: Академия МВД СССР, 1979. -130 с.
46. Власенко Н.А. Язык права. Иркутск: Восточно-Сибирское книжное издательство «Норма-плюс», 1997. - 176 с.
47. Волженкин Б.В. Отмывание денег. Серия: Современные стандарты в уголовном праве и уголовном процессе. - СПб., 1998. - 40 с.11 .Волженкин Б.В. Экономические преступления. СПб.: Юридический центр Пресс, 1999.-296 с.
48. Галиакбаров P.P. Квалификация многосубъектных преступлений без признаков соучастия. Хабаровск, 1987. - 96 с.
49. Гаухман JI.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности. М.: Учебно-консультативный центр «Юр. Инфо Р», 1998. -293 с.
50. Глистин В.К. Проблема уголовно-правовой охраны общественных отношений (объект и квалификация преступления) Л.: Ленинградский университет, 1979.- 127 с.