Регламентация института соучастия в уголовном праве Англии и США

Вопрос об ответственности юридических  лиц для американских юристов  давно уже перестал быть дискуссионным. Все более и более расширяется  перечень преступлений, за которые  корпорации могут быть привлечены к  уголовной ответственности.

В 1978 г. Генеральный атторней штата  Индиана предъявил компании Форда  обвинение в убийстве трех человек, сгоревших заживо в автомобилях  марки «Пинто». Расследование показало, что руководство компании выпустило автомобиль этой марки в продажу, зная, что его бензобак расположен в опасном месте и может взорваться при столкновении. Это стало первым случаем в истории американского правосудия, когда корпорации было предъявлено обвинение в таком «чисто» уголовном преступлении, как убийство.

По американскому праву корпорация может быть привлечена к уголовной  ответственности за неисполнение возложенных  на эту корпорацию специальных обязанностей (т.е. за бездействие), за результаты виновных действий советов директоров или  же управляющих высокого ранга, а  также в ряде случаев за поведение  агента корпорации, действующего в  ее интересах.

Наказания, предусмотренные для  корпораций, носят имущественный  характер. Это штраф и конфискация  имущества. В случае неуплаты штрафа на имущество корпорации может быть наложен арест.

В американской судебной практике случаи привлечения корпораций к уголовной  ответственности крайне редки. Как  правило, корпорации заключают сделку о признании вины или возмещают  ущерб, чтобы избежать ответственности, либо назначения тюремного заключения конкретным физическим лицам - служащим корпорации.

 УК Франции, принятый в 1992 г., впервые в истории этой страны на законодательном уровне установил уголовную ответственность юридических лиц.

По французскому праву уголовная  ответственность юридических лиц  является дополнительной, обусловленной  и специальной.

Юридические лица могут быть привлечены к уголовной ответственности  только наряду с физическими лицами, а не вместо них. В статье 121-2 УК специально указывается на то, что ответственность юридического лица не исключает ответственности физического лица, «исполнителя или соучастника тех же самых действий».

Ответственность юридических лиц  обусловлена наличием двух обстоятельств: 1) преступное деяние должно быть совершено  в пользу юридического лица и 2) его  руководителем или представителем.

Кроме того, ответственность юридических  лиц наступает только в случаях, специально предусмотренных законом  или постановлением. Французский законодатель установил уголовную ответственность юридических лиц за широкий круг преступных деяний: за преступления против человечества, умышленные и неумышленные посягательства на жизнь, посягательства на неприкосновенность человека, прямое поставление человека в опасность, незаконное распространение наркотиков, дискриминацию, сводничество, проведение экспериментов на людях, посягательства на все виды хищений, злоупотребление доверием, организацию боевых групп, частную жизнь, ложный донос, «компьютерные» преступления и проступки, посягательства на основополагающие интересы нации, терроризм, фальшивомонетничество и некоторые другие. За любое из перечисленных деяний, совершенное в пользу юридического лица его руководителем (представителем) даже по собственной инициативе, без уполномочения со стороны такого лица, последнее подлежит уголовной ответственности.

УК Франции предусматривает  ответственность юридического лица не только за оконченное деяние, совершенное  в его пользу руководителем или  представителем, но и за покушение  этих лиц, не только за исполнительство  физического лица или соисполнительство, но и за соучастие: организаторство, пособничество или подстрекательство.

Французский УК содержит систему специальных  наказаний для юридических лиц. Главное место занимают в ней  штрафы высоких размеров. Максимальный штраф составляет: за преступление 250 млн. франков, за проступок 5 млн. франков, за нарушение 5-го класса 50 тыс. франков. В случае повторного привлечения  к уголовной ответственности  максимум штрафа удваивается.

За преступление или проступок  юридическому лицу, помимо штрафа, могут  быть назначены и другие наказания, а именно: ликвидация юридического лица, запрещение осуществлять какой-либо вид деятельности (медицинскую, коммерческую, банковскую и т.д.), помещение под судебный надзор, запрещение участвовать в договорах, заключаемых от имени государства, запрещение обращаться к населению за получением вкладов или размещением ценных бумаг, опубликование обвинительного приговора или выдержек из него. В исключительных случаях может быть назначена общая конфискация имущества юридического лица (за преступления против человечества и незаконное распространение наркотиков).

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Современное зарубежное уголовное законодательство неоднозначно решает вопрос о законодательном  оформлении групповой и организованной преступности.

В США, в  соответствии с рекомендациями Примерного уголовного кодекса 1962 г., кодексы штатов, как правило, различают исполнителей и соучастников. Так, согласно § 20.00 ст. 20 УК штата Нью-Йорк, соучастник - это лицо, которое «просит, требует, приказывает, домогается или намеренно содействует лицу»⁷, осуществляющему поведение, которое представляет собой преступное посягательство. Однако нередко в уголовных кодексах штатов вообще не проводится деление соучастников на виды, а все они именуются основными участниками. Такая формулировка имеет место, например, в ст. 31 УК штата Калифорния: “Все лица, заинтересованные в совершении преступления вне зависимости от того, непосредственно ли они совершают деяние, представляющее преступление, либо помогают или способствуют его совершению, являются основными участниками любого преступления⁸. § 371 главы 19 Свода законов США предусматривает ответственность за сговор: «Если двое или более лиц вступают в сговор, направленный на совершение какого — либо посягательства или обмана в отношении Соединенных Штатов Америки, при этом одно или более таких лиц совершает какое - либо действие для достижения целей сговора, то каждое из них карается штрафом или тюремным заключением на срок до пяти лет, или обоими наказаниями»⁹.

Как отмечают Дж. Флетчер и А.В. Наумов, «несмотря на формальную приверженность теории «эквивалентности», американское право сохраняет различие между исполнителями преступления, его организаторами и пособниками. Это подразумевает, что судьи могут определять степень участия каждого соучастника в преступлении для назначения наказания». Доктрина сговора в американском уголовном праве преступным считает любое соглашение между двумя или более лицами совершить преступление. Идея о том, что сама организация является преступной, могла бы привести ее к ответственности за сговор, но на деле все фактически закончилось созданием отдельного состава преступления, определенного в законе как участие в заговоре»¹⁰.

Интерес в связи с рассматриваемой  проблемой представляет законодательство США, специально ориентированное на борьбу с организованной преступностью. Таким законодательным актом  является Закон 1970г. «О контроле над организованной преступностью», известный под названием «Закон RICO» (В дословном переводе в литературе встречается его другое название: «Об организациях, подвергающихся рэкету и коррупции»¹¹. В качестве основной цели закона была провозглашена попытка искоренить организованную преступность в США путем укрепления законных инструментов в процедуре сбора улик, введения новых уголовноправовых запретов, установления более широких санкций и новых мер противодействия преступности¹².

Наиболее  важной, на наш взгляд, в законе RICO является формулировка п. D § 1962, согласно которой «незаконным признается для всякого лица вступление в  сговор с целью нарушения любого из положений закона»¹³. Таким образом, преступлением признается факт участия в преступной организации, предполагающей осознание лицом своего членства в группе и готовность участия в общей преступной деятельности. В качестве меры наказания за такое нарушение закона предусмотрено тюремное заключение до 20 лет и штраф до 25 тыс. долларов США. Эта норма открыла возможность привлечения к уголовной ответственности организаторов преступных объединений, как правило, не принимающих участия в конкретных преступлениях¹⁴.

Организованная  преступная деятельность в законодательстве США обозначается термином «рэкетирование», но включает в себя широкий круг организованных преступлений: убийство, похищение человека, ограбление, вымогательство, мошенничество, торговля наркотиками, ложное банкротство, азартные игры и другие деяния (всего более 40 видов), за которые может быть назначено наказание в виде лишения свободы на срок свыше одного года. Получение прямого или косвенного дохода от любого вида такой преступной деятельности является противоправным и преследуется по закону RICO. Помимо суровых уголовно-правовых мер, законом предусматриваются не менее жесткие экономические санкции, включающие, кроме высоких штрафов, конфискацию всей полученной прибыли.

В 1986 г. Конгрессом США принят Закон «О борьбе с «отмыванием» денег», который значительно расширил возможности правоохранительных органов  в решении задач борьбы с организованными  формами преступной деятельности¹⁵. Данный закон имеет комплексный характер, что же касается усиления уголовно-правовых мер, то в соответствии с его положениями расширен перечень составов преступлений, к числу которых отнесены противоправные действия, направленные на продолжение преступной деятельности: сокрытие источников средств, добытых преступным путем, уклонение от финансовой отчетности, операции с собственностью, приобретенной противоправными способами и т.д.

В большинстве  УК зарубежных государств соучастие  определяется как умышленная преступная деятельность. В то же время в  УК ряда зарубежных стран допускается  соучастие и при наличии неосторожной формы вины.

Наряду  с соучастием и распределением ролей  в УК многих зарубежных государств регламентированы его групповые  формы. Так, в Особенной части  УК Франции предусматривается в  качестве квалифицирующего признака совершение преступления несколькими лицами в  качестве исполнителя или соучастника (п.8 ст.222-3, п.8 ст.227, п.8 ст.222-10 и др.).

Законодательный опыт Франции представляет интерес  с точки зрения закрепления в  уголовном законе соответствующих  норм об ответственности за создание, руководство и участие в преступном объединении, т.е. необходимое соучастие. В соответствии с современными потребностями  борьбы с преступностью, в июле 1992г. приняты четыре закона, излагающие положения нового Уголовного кодекса  Франции, пришедшего на смену УК 1810г. В целях интенсификации борьбы с  организованной преступностью усилена  уголовная ответственность организаторов, «образующих «мозговые» центры шаек и банд»¹⁶.

Закон № 92 - 683 от 22 июля 1992г., вносящий изменения  в Общую часть УК, дает определение  исполнителя преступного деяния (ст. 121-4), пособника, подстрекателя и  организатора (ст. 121-7). Под организатором  понимается лицо, которое «дает наставления по совершению преступления».

Статья 132-71 Закона предусматривает лишь одну разновидность группового преступного  образования - организованную банду, которой  считается «любая сформировавшаяся группа или любой сговор с целью  подготовки, характеризующейся одним  или несколькими конкретными  действиями, одного или нескольких преступлений». По мнению Н.Г. Иванова, такая формулировка «позволяет весьма легко оперировать нормативными установлениями Особенной части, так как четкое определение единственно возможной разновидности групповой преступности будет подпадать под формулировку организованной банды» .

Наличие в действиях преступников признака организованности является квалифицирующим  признаком в таких составах, как  терроризм, вымогательство, хищение, сутенерство  и др.

В разделе V «Об участии в объединении  преступников» Закона № 92-686 от 22 июля 1992г. предусматривается ответственность  за участие в объединении преступников. Согласно ст.450-1 УК Франции «Образует  объединение преступников любая  сформированная группа или сговор с  целью подготовки, характеризующийся  одним или несколькими фактами, одного или нескольких преступлений или одного или нескольких проступков, наказуемых десятью годами тюремного  заключения».

Организатор или руководитель группы, созданной  для незаконного изготовления, транспортировки, хранения или употребления наркотиков, наказывается пожизненным заточением и штрафом в 50 млн. франков (ст.222-34).

Таким образом, по уголовному законодательству Франции  само участие в организованном объединении  преступников для совершения преступлений, независимо от выполняемых функций  уголовно наказуемо, причем, как показывают приведенные положения, достаточно строго, что свидетельствует о  реальной возможности взятия под  контроль государством проявлений организованных форм преступной деятельности.

Ответственность за необходимое соучастие предусматривается и нормами Особенной части УК ФРГ. Так, § 127 УК устанавливает ответственность в отношении лиц, организующих вопреки закону вооруженное формирование: «Кто, не имея права, создает вооруженную группу или участвует в ее создании, или снабжает ее оружием, наказывается лишением свободы на срок до двух лет или денежным штрафом».

Параграф 129 предусматривает ответственность  организаторов, которые «образовали  объединение, чья цель или чья  деятельность направлены на совершение уголовно наказуемых деяний, а также  членов этих объединений».¹⁷

Ответственность за необходимое соучастие предусматривается  и в нормах, включенных в главу 3 Уголовного кодекса ФРГ «Угроза  демократическому правовому государству» (продолжение деятельности партии, объявленной противоречащей Конституции (§ 84); нарушение запрета на объединение (§ 85); антиконституционный саботаж (§ 88) и др.).

Криминальное  объединение характеризуется направленностью  на совершение не одного, а нескольких преступлений, которые, однако, не определены количественно. Сознанием членов этой разновидности соучастия охватывается лишь общая криминальная направленность группы¹⁸.

Проведенный анализ уголовно-правового регулирования  вопросов, связанных с ответственностью за необходимое соучастие, в законодательстве зарубежных стран показывает, что  подходы законодателя к решению  этой проблемы различны. Вместе с тем, нельзя не отдать должное совершенству, с которым законодательство таких  стран как Франция и Германия регулирует отношения, связанные с групповой преступностью и, прежде всего, ее организованными формами. Опыт законодательства зарубежных стран способен оказать неоценимую услугу современному российскому законодателю.