Наследование по завещанию и по закону

• усыновитель и его потомки (т.е. единокровные дети усыновителя, его внуки, правнуки и т.д.;
• усыновленный и его потомки (дети, внуки, правнуки и т.д.) в отношении усыновителя;

- потомки усыновителя и потомки  усыновленного в отношении друг  друга. Так, дети родного сына  наследодателя и дети усыновленного  им лица считаются двоюродными  братьями и наследуют по правилам  ст.1144 ГК.

Анализ правил п.2 ст.1147 ГК позволяет сделать ряд важных выводов:

1) они имеют характер  общих правил: ими следует руководствоваться  лишь постольку, поскольку иные  правила не предусмотрены в  п.3 ст.1147 ГК;

2) они не допускают  наследование по закону между:

а) усыновленным и его родителями (т.е. лицами, от которых он происходит, т.н. кровными родственниками);

б) потомками усыновленного и его родителями (кровными);

в) усыновленным и потомками его кровных родителей;

г) потомками усыновленного и его кровными братьями и сестрами;

д) потомками усыновленного и потомками его кровных братьев и сестер.

3. Особые правила установлены  в п.3 ст.1147 ГК:

1) они содержат существенные  изъятия из общих правил п.2 ст.1147 ГК;

2) они применяются лишь  постольку, поскольку в соответствии  с нормами Семейного кодекса усыновленный (в соответствии с решением суда) сохраняет отношения:

а) с одним из своих кровных родителей;

б) с иными родственниками по происхождению (например, с бабушкой);

3) в том случае, если  усыновленный сохраняет указанные  выше отношения:

а) допускается наследование после смерти таких родственников:

- самим усыновленным. Например, если родитель (с которым усыновленный  сохранял отношения) умирает, то  усыновленный призывается к наследованию  по закону по правилам п.1 ст.1142 ГК;

- потомками усыновленного. Они наследуют по праву представления;

б) допускается наследование по закону после смерти усыновленного (или его потомков) упомянутыми кровными родственниками;

4) они исходят из того, что наследование по закону  между усыновленным и его родственниками по происхождению вовсе не исключает наследования по закону между усыновленным (его потомками) и усыновителем (его потомками): последнее наступает по правилам п.1 ст.1147 ГК.. Таким образом, в конкретной ситуации усыновленный может быть наследником и после смерти своего усыновителя, и после смерти своей родной матери (отца, другого родственника).

Наследование нетрудоспособными иждивенцами наследодателя

 Анализируя правила п.1 ст.1148 ГК, необходимо учитывать следующее:

1) они применяются в  случаях, когда гражданин:

а) входит в круг лиц, относящихся к наследникам:

- второй очереди (например, бабушка наследодателя;

- третьей очереди (например, двоюродный брат наследодателя;

- четвертой очереди (например, прадедушка наследодателя;

- пятой очереди (например, двоюродная внучка наследодателя;

- шестой очереди (например, двоюродная правнучка наследодателя);

- седьмой очереди (например, пасынок наследодателя);

б) не входит в круг наследников той очереди, которая реально призывается к наследованию по закону. Например, у наследодателя есть наследники первой очереди и одновременно с ним проживал племянник, которому 9 лет;

2) они регулируют вопросы  призвания к наследованию по  закону нетрудоспособных лиц (из  числа указанных выше граждан);

3) они устанавливают, что нетрудоспособные ко дню открытия наследства граждане из числа наследников, указанных в ст.1143-1145 ГК призываются к наследованию по закону:

а) наравне с наследниками по закону той очереди, которая реально наследует. Так, если реально наследуют именно дети (т.е. наследники первой очереди) наследодателя, а указанное лицо относится к наследникам третьей очереди, то тем не менее такое лицо призывается к наследованию именно наравне с наследниками первой очереди и вместе с ними (т.е. одновременно с ними). При этом для всех этих наследников действуют общие правила приобретения наследства, т.е. сроки принятия наследства, выдача свидетельства о праве на наследство и т.п.;

б) если находились на иждивении наследодателя не менее года до его смерти.

Нетрудоспособными иждивенцами считаются:

- дети, братья, сестры и  внуки, не достигшие 18 лет или  старше этого возраста, если они  стали инвалидами до достижения 18 лет. При этом братья, сестры, внуки - при условии, если они не имеют  трудоспособных родителей;

- отец, мать, супруг, если они достигли 60 лет (женщины - 55 лет) либо являются инвалидами;

- один из родителей  или супруг, либо дедушка, бабушка, брат или сестра, независимо от  возраста или трудоспособности, если он (она) не работает и  занят уходом за детьми, братьями, сестрами, внуками умершего кормильца-наследодателя, которые не достигли 14 лет и не работают;

- дедушка и бабушка  при отсутствии лиц, которые по  закону обязаны их содержать;

- любые иные нетрудоспособные  лица, фактически находящиеся на  иждивении наследодателя.

Таким образом, в ст.1148 речь идет о лицах, находящихся на фактическом иждивении наследодателя, т.е. лицах, которые находились на его полном содержании или получали от него помощь, которая была для них постоянным и основным источником средств к существованию. Иждивенство малолетних детей предполагается. Факт иждивения остальных (бывший супруг, родственник пятой степени родства и т.п.) устанавливается любыми допустимыми доказательствами (справками из РЭУ, свидетельскими показаниями, предоставлением документов, данными о налоговых вычетах, представляемых налоговыми органами, решениями судебных органов и т.п.). Этот вывод сделан на основе систематического толкования ст.1148 ГК и ст.49-78 ГПК.*

В практике возник вопрос: почему в ст.1148 законодатель применил словосочетание "не менее года до смерти наследодателя" вместо традиционного словосочетания "не менее года до открытия наследства"? Дело в том, что в ряде случаев днем откры-

* Гуев А.Н. Постатейный комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу РСФСР. (Изд. 2-е). М., КОНТРАКТ, ИНФРА-М. 2001. с. 88-131.

тия наследства считается день вступления в силу решения суда (или день, прямо

указанный в решении суда) об объявлении лица умершим. Законодатель исходил из того, что основания, вследствие которых лицо объявляется умершим судом, по общему правилу исключают саму ситуацию, когда нетрудоспособное лицо находилось на иждивении наследодателя (отсутствующего в месте жительства в течение 5 лет).        Тем не менее, по существу, допущена серьезная неточность: дело в том, что лицо, отсутствующее в месте постоянного жительства в течение 5 лет, могло, например, в течение последних двух лет жизни содержать нетрудоспособного двоюродного внука: полностью исключить такую ситуацию нельзя. Из буквального содержания п.1 ст.1147 ГК вытекает, что такой иждивенец не наследует в порядке, предусмотренном в п.1 ст.1149 ГК. Видимо, законодателю следует уточнить свою волю, а Верховному Суду РФ разъяснить порядок применения п.1 ст.1148 ГК в такой ситуации;

     4) в соответствии с ними не имеет значения (для призвания к наследованию), проживали ли с наследником упомянутые выше иждивенцы или не проживали. Сам по себе факт непроживания совместно с иждивенцем вовсе не означает, что наследодатель не содержал таких лиц, не заботился о них и т.п. Если будет установлено, что фактически лицо находилось на иждивении наследодателя, то такой иждивенец может наследовать в порядке, предусмотренном в п.1 ст.1148 ГК. В практике возник вопрос: кто должен доказывать то обстоятельство, что нетрудоспособный родственник фактически находился на иждивении наследодателя? Заинтересованные лица, оспаривающие право такого лица наследовать по правилам п.1 ст.1148 ГК (например, наследник, который наследует "в своей очереди"). При этом правила ст.10 ГК (о том, что добросовестность лица предполагается) подлежат применению и в данном случае: лицо считается "иждивенцем" (в смысле п.1 ст.1148 ГК), пока не будет доказано обратное.

Правила п.2 ст.1148 ГК регулируют порядок призвания к наследованию лиц, которые не входят в число наследников по закону. При этом в отличие от правил п.1 ст.1148 здесь имеются в виду лица, которые проживали с наследодателем совместно. При этом факт регистрации по месту жительства (например, в одной и той же квартире) наследодателя не является решающим обстоятельством, свидетельствующим о совместном проживании (для целей наследования).

В остальном условия их призыва к наследованию те же, что и по п.2 ст 1148 ГК РФ:

а) они должны были не менее одного календарного года до дня смерти наследодателя находиться на его иждивении;

б) они должны быть нетрудоспособными.

Лица, указанные в п.2 ст.1148 ГК РФ, наследуют по закону:

а) либо самостоятельно. Речь идет о случаях, когда нет наследников по закону первой седьмой очереди (п.3 ст.1148 ГК РФ);

б) либо (при наличии наследников по закону первой седьмой очереди) наравне с наследниками той очереди, которая реально призывается к наследованию.

Как представляется эта норма призвана (помимо прочего) материально защитить нетрудоспособных женщин, которые жили в т.н. гражданском браке с наследодателем и находились на его иждивении.

Специфика правил п.3 ст.1148 ГК РФ  состоит в том, что:

1) они подлежат применению  лишь в той мере, в какой  отсутствуют наследники по закону, входящие в круг наследников  первой седьмой очереди, указанных в п.2 ст.1148ГК РФ. В практике возник ряд вопросов:

- подлежат ли применению  правила п.3 ст.1148 ГК РФ, если нет  наследников, упомянутых в п.2 ст.1148 ГК РФ (т.е. наследников по закону  первой очереди), но есть иждивенцы, которые совместно проживали с наследодателем более 1 года до его смерти и входят в круг наследников второй седьмой очереди? Нет, не подлежат, в этом случае необходимо руководствоваться правилами п.1 ст.1148 ГК РФ;

- относятся ли наследники-иждивенцы, упомянутые в п.1 ст.1148 ГК РФ, к наследникам восьмой очереди (упомянутым в п.3 ст.1148 ГК РФ)? Нет, не относятся: такой вывод также противоречил бы систематическому толкованию п.1 ст.1148 и ст.1143-1145 ГК, с одной стороны, и правилам п.3 ст.1148  ГК с другой. Дело в том, что нетрудоспособные иждивенцы, упомянутые в п.1 ст.1148 ГК, всегда относятся к наследникам по закону одной из предыдущих очередей (т.е. второй седьмой очереди);

2) в соответствии с  ними установлена еще одна -  восьмая очередь наследования  по закону. Для того, чтобы наследники восьмой очереди призывались к наследованию самостоятельно (а не наравне с наследниками одной из предыдущих очередей, которая реально наследует) необходим ряд условий:

а) чтобы не было наследников ни одной из предыдущих семи очередей. При этом причины отсутствия таких наследников (например, все они недостойные наследники, все они лишены завещателем наследства) в данном случае роли не играют;

б) чтобы эти наследники относились к нетрудоспособным иждивенцам наследодателя.

Право на обязательную долю в наследстве

Анализ правил п.1 ст.1149 ГК РФ позволяет сделать ряд выводов о том, что:

1) они применяются постольку, поскольку наследодатель завещал  свое имущество (или хотя бы  его часть). В связи с этим  возникли вопросы: насколько правомерно  было размещение правил ст.1149 ГК в гл.63 ГК РФ  "Наследование по закону"? Нет ли противоречий между правилами ст.1111, 1141 ГК (с одной стороны) и правилами ст.1149 ГК (с другой стороны)? Не лучше ли было поместить положения о праве на обязательную долю в наследстве в гл.62 ГК  РФ "Наследование по завещанию"? Отвечая на эти вопросы, нужно иметь в виду следующее:

а) правила ст.1149 ГК посвящены как случаям, когда завещано и все, и лишь часть имущества;

б) в правилах ст.1149 ГК РФ налицо сочетание обоих оснований наследования (т.е. и по завещанию, и по закону);

в) правила ст.1149 ГК регулируют вопросы получения (принятия, приобретения) обязательной доли в наследстве. Видимо, целесообразнее было бы разместить их в гл.64 ГК "Приобретение наследства" либо в гл.65 ГК "Наследование отдельных видов имущества". Тем не менее анализ показывает, что существенных противоречий между правилами ст.1149 ГК  и правилами ст.1111, 1141 ГК нет;

2) в п.1 ст.1149 ГК РФ установлен  круг наследников, обладающих правом  на обязательную долю в наследстве. К ним относятся:

а) наследники первой очереди, а именно:

- дети наследодателя, если  они являются несовершеннолетними  или нетрудоспособными;

- нетрудоспособные супруг  или родители. При этом степень  нетрудоспособности в данном  случае роли не играет: главное, чтобы нетрудоспособность была установлена в порядке, предусмотренном законодательством;

б) иждивенцы наследодателя (независимо от того, наследниками какой очереди они являются). Речь идет о лицах, которые:

- являлись иждивенцами  наследодателя (не менее года  до дня смерти последнего);

- совместно проживали  с наследодателем и являлись  иждивенцами последнего не менее  года до дня его смерти, и  признаны в установленном порядке  иждивенцами. Эти граждане к тому  же не относятся к кругу наследников по закону, указанных в ст.1142-1145 ГК (т.е. наследников второй седьмой очереди);