Международно-правовая защита капиталовложений

 Государство обладает  суверенным правом регулировать  иностранные инвестиции на национальной  территории при соблюдении своих  международных обязательств в  этой сфере, открывая или закрывая  экономику, создавая благоприятный  или неблагоприятный климат для инвестиций.

Почти все государства  закрывают для проникновения  частных иностранных инвестиций ключевые отрасли экономики, на которых  основывается суверенитет страны, —  оборонное производство, секторы  коммуникаций, транспорта, разработку недр, сферу общественной безопасности, здравоохранения и т.п. Иногда государства стимулируют обмен внешнего долга на долю в капитале национальных предприятий (Чили, Мексика).

Режим приема и защиты инвестиций, устанавливаемый внутригосударственным  законодательством, должен соответствовать  международному стандарту справедливого  и равного режима. «Справедливого»  — это значит «на основе права, законодательства», «в гармонии с требованиями, вытекающими из различных источников МП», «в соответствии с тем, что обещано  государством-импортером». «Равного»  — значит «с учетом интересов всех сторон, т. е. самого инвестора, государства-экспортера, государства-импортера».

Под защитой инвестиций понимается недопущение попыток со стороны  государственных органов (публичной  власти) помешать существованию, функционированию инвестиций, в том числе путем  экспроприации/национализации инвестиций.

Механизмами гарантий служат структуры, которые берут на себя финансовые последствия по некоторым  видам рисков, в основном по рискам политического характера: от национализации/экспроприации, от ограничений и запретов на конвертацию  и перевод финансовых средств, от риска внутренних беспорядков, военных  действий, от одностороннего прекращения  инвестиционного договора принимающим  государством.

Реализуется система гарантий путем заключения гарантийного договора между инвестором и уполномоченной организацией государства инвестора  в соответствии с их национальным законодательством. Как правило, это  становится возможным, если между государством инвестора и государством, принимающим инвестиции, существует двусторонний договор о защите инвестиций.

В предусмотренных страховых  случаях предприятие — инвестор получает от страховой организации  своего государства за счет государственной  казны оговоренное возмещение. После  этого, в силу принципа суброгации (т.е. перехода права требования компенсации  ущерба от частного инвестора к государству-экспортеру), государство-экспортер принимает  меры на межгосударственном уровне по возврату сумм компенсации в государственную  казну от государства-импортера.

Таким образом, инвестиционный климат складывается из нескольких составляющих:

— режима приема и защиты инвестиций на территории государства-импортера;

— режима гарантий инвестициям, который обеспечивается государством-экспортером;

— международно-правового инвестиционного режима.

  Специфической формой инвестирования капитала в последние десятилетия становится экспорт технологии. При экспорте таких элементов технологии, как патенты, лицензии, торговые марки, ноу-хау, управленческий опыт и т.п., зачастую имеет место симбиоз купли-продажи и ссуды: научно-технические достижения продаются на определенный срок, но их собственником остается продавец. Поставщик технологии в качестве вознаграждения получает часть прибыли и/или часть акций принимающего технологию предприятия. Государства с помощью внутреннего законодательства и международного права стремятся ограничить утечку передовых технологий, контролировать передачу технологий и не допускать такой передачи в недружественные страны или в страны с нестабильными режимами.

Международное право содержит, определенные правила применительно к экспроприации/национализации и не содержит каких-либо сформулированных правил в отношении приватизации, хотя в процессы приватизации также задействованы иностранные физические/юридические лица. Государства свободны в том, чтобы определять условия и порядок приватизации на своей территории, допускать к приватизации нерезидентов или не допускать, если это не противоречит международным обязательствам государства (например, согласно Римскому договору 1957 года об учреждении ЕЭС государства обязаны предоставить национальный режим в операциях приватизации резидентам других государств-членов).

Россия имеет двусторонние международные соглашения о поощрении  и защите инвестиций с более чем  двадцатью государствами. В соответствии с договорами о поощрении и  взаимной защите капиталовложений стороны, как правило, принимают обязательства:

— создавать благоприятный  режим для капиталовложений и связанной с ними деятельности;

— обеспечивать надлежащую защиту иностранной собственности;

— предоставлять инвестору  возможность беспрепятственно переводить свои доходы;

— осуществлять разрешение споров с инвестором по вопросам капиталовложений в международном арбитраже.

По закону России иностранными инвестициями признаются все виды имущественных  и интеллектуальных ценностей, которые  иностранные инвесторы вкладывают в объекты предпринимательской  и другой деятельности в целях получения прибыли (дохода). В перечень предметов инвестирования входят: движимое и недвижимое имущество; имущественные права, включая право залога; денежные средства; акции; вклады; облигации; любые формы участия в предприятиях; права на результаты интеллектуальной деятельности; права на осуществление хозяйственной деятельности, включая право на разведку и эксплуатацию природных ресурсов.

В отношении отдельных  видов инвестиционной деятельности в России может быть установлено  ограничение, лицензирование, например, на промысловую добычу рыбы в территориальных  водах и экономической зоне, проведение исследований, разведку, разработку недр и работы на континентальном шельфе.

Для создания банков с иностранным  участием необходимо разрешение государственного банка и выполнение ряда особых условий. Предельная общая величина зарубежного  капитала в банковской системе определена в 12%.

Для ведения страховой  и посреднической деятельности, связанной  с движением ценных бумаг, предприятие  с иностранными инвестициями должно получить в России лицензию Министерства финансов.

В Соглашении между Россией  и США о защите капиталовложений указаны отрасли и виды деятельности, в которых могут устанавливаться  ограничения для иностранного инвестора: воздушный транспорт, судоходство, банковская деятельность, страхование, производство электроэнергии, приобретение недвижимого имущества, оказание услуг  в сфере общественной телефонной и телеграфной связи, эксплуатация подводных кабелей связи, пользование землей и природными ресурсами, первичный рынок ценных бумаг и др.

Иностранные юридические  лица вправе иметь на территории России в собственности промышленные предприятия, здания, сооружения и иное имущество  для целей осуществления ими  предпринимательской и другой деятельности. При этом земля и природные ресурсы находятся в особом положении. Согласно Конституции РФ, земля и природные ресурсы используются и охраняются в России как основа жизни и деятельности народов, проживающих на соответствующей территории. Граждане и их объединения вправе иметь в частной собственности землю (ст. 36). Иностранные граждане и предприятия не обладают правом приобретения земли в России в собственность. Земля передается им только в пользование на условиях аренды. Что касается природных ресурсов, то по закону «О недрах» 1992 года совместные и полностью иностранные предприятия могут быть пользователями недр.

Ограничения в деятельности инвесторов могут устанавливаться  только федеральными законами и указами. Все остальные акты — акты Правительства, министерств, органов субъектов  Федерации, — которые устанавливают  дополнительные ограничения в деятельности иностранных инвесторов, недействительны  и не подлежат применению.

Что касается «портфельных»  инвестиций, то в России иностранные  инвесторы могут приобретать государственные ценные бумаги с разрешения Министерства финансов или центральных финансовых органов республик Российской Федерации. Приобретение иностранным инвестором акций, паев, ценных бумаг предприятия регистрируется в Министерстве финансов или в уполномоченных государственных органах.

Одна из целей привлечения  инвестиций состоит в использовании  передовой технологии, всех видов  интеллектуальных ценностей — патентов, лицензий и т.п. Зачастую передача этих объектов происходит в виде вклада иностранного инвестора в уставной фонд предприятия. Условия использования  прав на интеллектуальную собственность  определяется сторонами, как правило, в учредительном договоре или  в специальном соглашении, приложенном  к учредительному договору.

В России экономические споры  рассматриваются государственными арбитражными судами, в отдельных  случаях — гражданскими судами общей  юрисдикции, а также третейскими  негосударственными судами: например, Международным коммерческим арбитражным  судом при Торгово-промышленной палате Российской Федерации.

1.3. Международно-правовая  защита капиталовложений

Приток иностранных инвестиций является важным фактором стабилизации экономики. Привлекательный режим  капиталовложений обеспечивает целый  комплекс мер - льготное налогообложение, выплата компенсаций в случае вооруженных конфликтов и беспорядков, беспрепятственный перевод прибыли за рубеж, независимость органов по решению возникающих инвестиционных споров и т.д. Государства активно сотрудничают в деле поощрения и защиты капиталовложений. Так, во многих европейских государствах предусматривается предоставление иностранным инвесторам национального режима, устанавливается льготный налоговый режим, закрепляется процедура суброгации (уступки инвесторами своих прав при наступлении страхового случая - например, напряженности - своему государству).

В международно-правовой практике регулирования иностранных инвестиций приоритетное значение имеют двусторонние соглашения России с другими государствами  о поощрении и взаимной защите капиталовложений. По состоянию на 1 января 2002 года Россия имела 52 международных  договора в сфере защиты иностранных  инвестиций. Одной из важнейших задач  этих соглашений является установление ясных, простых и реализуемых  правил, призванных обеспечивать и  поощрять допуск на территорию страны-реципиента иностранных инвестиций. Договоры дают перечень лиц, могущих быть инвесторами. Под инвесторами понимаются: физические лица, являющиеся гражданами договаривающихся государств; юридические лица, созданные  в договаривающихся государствах. Термин "капиталовложения" охватывает все  виды имущественных ценностей, которые  инвесторы одного государства вкладывают на территории другого, и в частности: движимое и недвижимое имущество (здания, сооружения, оборудование и другие материальные ценности) и соответствующие  имущественные права; акции, вклады и другие формы участия; права  требования по денежным средствам или  услугам, имеющим экономическую  ценность; авторские права, права  на изобретения, промышленные образцы, товарные знаки или знаки обслуживания, фирменные наименования, а также  технологию и "ноу-хау"; права на осуществление хозяйственной деятельности, предоставляемые на основе закона или  договора, включая, в частности, права на разведку, разработку и эксплуатацию природных ресурсов. Капиталовложения инвесторов договаривающихся государств, не могут быть национализированы или подвергнуты мерам, равным по последствиям национализации, за исключением случаев, когда такие меры применяются в общественных интересах, в установленном законодательством порядке, не являются дискриминационными и сопровождаются выплатой быстрой, адекватной и эффективной компенсации. Компенсация должна соответствовать реальной стоимости национализируемых капиталовложений. Компенсация выплачивается без необоснованной задержки в свободно конвертируемой валюте и свободно переводится на территорию другого государства. Соглашения гарантируют инвесторам после уплаты ими соответствующих налогов и сборов беспрепятственный перевод за границу платежей в связи с капиталовложениями. Государство, на территории которого был нанесен ущерб капиталовложениям инвесторов в результате какого-либо вооруженного конфликта, введения чрезвычайного положения или гражданских беспорядков, предоставляет таким инвесторам в отношении восстановления имущества, компенсации и других видов урегулирования режим не менее благоприятный, чем режим, который она предоставляет собственным инвесторам или инвесторам любого третьего государства. Важным аспектом правового режима иностранных инвестиций является возможность независимого и беспристрастного разрешения инвестиционных споров. В соответствии с положениями Вашингтонской конвенции об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими и юридическими лицами других государств 1965 г. (находится на ратификации в Федеральном Собрании РФ) определен орган по разрешению такого рода споров (Международный центр по урегулированию инвестиционных споров) и предусмотрена процедура арбитражного разбирательства. По соглашениям о капиталовложениях споры между государством и инвестором, возникающие в связи с осуществленными капиталовложениями, в том числе споры по вопросам размера, условий или порядка выплаты компенсации, могут быть переданы по выбору инвестора в: компетентные суд или арбитраж государства, на территории, которой осуществлены капиталовложения; либо третейский суд "ad hoc" в соответствии с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ (Комиссия ООН по праву международной торговли (United Nations Commission on International Trade Law — UNCITRAL) учреждена на 21-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН (резолюция 2205 (XXI) от 17 декабря 1996 г.) с целью содействия прогрессивному согласованию и унификации права международной торговли) [5].

2. Ответственность за ущерб, причиненный иностранными воздушными судами третьим лицам на поверхности

Конвенция об ущербе, причиненном  иностранными воздушными судами третьим лицам на поверхности (Рим, 7 октября 1952 г.) по состоянию на 23 сентября 1978 г.

Государства, подписавшие  настоящую Конвенцию, движимые желанием обеспечить надлежащее возмещение лицам, которым причинен ущерб на поверхности  иностранными воздушными судами, при  разумном ограничении размеров ответственности  за причинение такого ущерба с тем, чтобы не препятствовать развитию международного воздушного транспорта, а также убежденные в необходимости как можно  более широкой унификации с помощью  международной конвенции правил, применяемых в различных странах  мира в отношении ответственности  за причинение такого ущерба, назначили  с этой целью нижеподписавшихся  полномочных представителей, которые, будучи должным образом, уполномочены, согласились о нижеследующем:

Статья 1

1. Любое лицо, которому  причинен ущерб на поверхности,  имеет право на возмещение, как  это предусмотрено настоящей  Конвенцией, только при условии доказательства, что этот ущерб причинен воздушным судном, находившимся в полете, либо лицом или предметом, выпавшим из него. Однако право на возмещение отпадает, если ущерб не является прямым следствием происшествия, в результате которого причинен ущерб, или если ущерб является результатом простого факта пролета воздушного судна через воздушное пространство в соответствии с существующими правилами воздушного движения.

2. В целях настоящей  Конвенции воздушное судно считается  находящимся в полете с момента  использования тяги двигателей  для взлета до момента окончания  пробега при посадке. Что касается  воздушного судна легче воздуха,  выражение "в полете" означает  период с момента его отделения  от поверхности до момента  его прикрепления к ней.

 Статья 2.

 1. Обязанность возместить ущерб, предусмотренная статьей 1 настоящей Конвенции, возлагается на эксплуатанта воздушного судна.

2. а) В целях настоящей  Конвенции термин "эксплуатант" означает лицо, которое использует воздушное судно в момент причинения ущерба, причем, если контроль над навигацией воздушного судна сохраняет за собой лицо, от которого прямо или косвенно исходит право пользования воздушным судном, такое лицо считается эксплуатантом.

 б) Лицо считается использующим воздушное судно в тех случаях, когда оно использует его лично, либо его служащие или агенты используют данное воздушное судно при исполнении своих служебных обязанностей, независимо от того, действуют ли они в пределах или вне пределов своих полномочий.