Цикличность экономического развития, как способ развития экономической системы. Антициклическое регулирование

После выхода в свет работы Кузнеца термин «строительный цикл»  практически перестал употребляться, уступив место термину «длинные колебания», в отличие от «длинных волн» Кондратьева. В 1955 г. В. Льюис и П. Лири в качестве признания заслуг американского исследователя предложили термин «цикл Кузнеца», который и стал вскоре общепринятым.

Существенный вклад в развитие теории 20-летних колебаний Кузнеца внес английский экономист Р. Мэттьюз. Он предпринял попытку теоретического анализа трех компонент экономического цикла

(3-4-, 10- и 20-летний) с  единых позиций. Мэттьюз считал, что каждая из этих компонент связана с динамикой соответствующей категории инвестиций (инвестиции в материально-товарные запасы, инвестиции в производственное оборудование, инвестиции в жилищное строительство). В результате механизм каждой из компонент цикла оказывался по существу однотипным. Различия в периодах колебаний между ними Мэттьюз связывал со специфическими особенностями соответствующих категорий инвестиций.

В 1968 г. американский ученый М. Абрамовиц описал ядро механизма 20-летних колебаний, или «цепочку мультипликативно-акселераторного контура», которая «генерирует» 20-летние колебания: доход —> иммиграция —> жилищное строительство —> совокупный спрос —> доход (рост ВНП или товарной массы стимулирует приток населения и рождаемость, это ведет к ускорению инвестиций, в том числе и в жилищное строительство, затем происходит обратный процесс).

Циклы Кондратьева. Первые попытки в области создания теории длинных волн были предприняты на заре XX в. А. Гельфандом (Парвусом), Я. ван  Гельдереном и С. де Вольфом. Однако наибольший вклад внес русский ученый Н. Д. Кондратьев (1892—1938 гг.), который опубликовал несколько основополагающих работ в данной области. Он изложил результаты своих статистических экономических исследовании, касающихся динамики индексов товарных цен, процентных ставок, ренты, заработной платы, производства важнейших видов продукции и т. д. для ряда развитых стран за отдельные периоды в пределах временного интервала с 1770 по 1926 гг.

Начало «большого» подъема  Кондратьев связывал с массовым внедрением в производство новых технологий, с вовлечением новых стран в мировое хозяйство, с изменениями объемов добычи золота. При этом общая картина подъема описывалась следующим образом: внедрение технических нововведений идет параллельно с расширением инвестиционного процесса, который, в свою очередь, стимулирует производство и спрос, способствующие росту цен. В этот период безработица уменьшается, заработная плата и производительность труда растут. Эти процессы затрагивают всю экономику, изменяют стиль жизни людей. В начальный период дополнительные импульсы экономическому росту могут дать локальные войны. По мере развития циклического подъема войны становятся более разрушительными. Многие крупные социальные потрясения приходятся на конец «большого» подъема, а также на нижнюю точку цикла.

Свидетельством того, что экономика приближается к  верхней точке большого цикла, являются начинающиеся на фоне изобилия недостаток отдельных товаров, сдвиги в структуре  распределения доходов, рост издержек производства, замедление роста прибылей и т. д. Возникает ситуация, известная теперь как стагфляция.

Существуют различные  объяснения причин исчерпания энергии  подъема. Одни видят причину в  заметном увеличении нормы потребления, другие — в изменении покупательной способности денег, третьи достижение «пика» связывают с жизненным циклом продуктов и отраслей, создание которых явилось следствием крупных нововведений прошлых лет.

За каждым «большим»  подъемом следует довольно короткий период, когда экономика как бы готовится к предстоящему длительному спаду, но в то же время сохраняется видимость процветания: люди по-прежнему полны надежд, легко берут в долг. Поскольку реальная ситуация уже не та, происходит нагромождение задолженности, которое в любой момент грозит крахом. Это с неизбежностью и происходит, причем импульс может исходить от незначительного события. Накопившиеся ранее противоречия выходят наружу: обнаруживается избыток производственных мощностей, происходят массовые ликвидации предприятий, растет безработица, цены падают. Кондратьев особенно подчеркивал депрессивное состояние сельского хозяйства как одно из главных препятствий длительного спада.

Подъем первого большого цикла Кондратьев связывал с промышленной революцией в Англии, второго — с развитием железнодорожного транспорта, третьего — с внедрением электроэнергии, телефона и радио, четвертого — с автомобилестроением. Пятый цикл современные исследователи связывают с развитием электроники, генной инженерии, микропроцессорами.

Чаще всего выделяют следующие пять длинных волн (рис. 1). Вместе с тем некоторые современные исследователи выражают мнение, что волны Кондратьева зародились в Китае на рубеже первого и второго тысячелетий нашей эры, переместившись затем по Великому шелковому пути в Италию, и, набрав темпы XV в., достигли стадии зрелости с укреплением океанской торговли, в которой господствовали Нидерланды и Бразилия.

Рис. 1. Современная периодизация длинных волн

С точки зрения структуры экономики различают аграрные и другие отраслевые кризисы, которые охватывают не всю экономическую систему, а лишь отдельные отрасли: сельское хозяйство, энергетику, тяжелую промышленность и т. п. Структурные кризисы могут проявляться как в виде относительного недопроизводства, так и относительного перепроизводства, сопровождать общий промышленный цикл или не совпадать с ним. Крупнейший структурный кризис имел место в 1973-1975 гг., когда Организация стран-экспортеров нефти (ОПЕК), резко подняв цены на нефть, усугубила начавшийся в 1974 г. экономический кризис структурным энергетическим и сырьевым.

Аграрные кризисы, как  правило, вызываются сочетанием природных  факторов, упущениями в организации  труда, технической отсталостью, несовершенными системами землепользования и землевладения  и т. п. Аграрные кризисы отличаются продолжительностью и ацикличностью.

Не следует делать вывод, что все колебания деловой  активности объясняются экономическими циклами. С одной стороны, существуют сезонные колебания деловой активности. Например, покупательский "бум" перед Рождеством и Пасхой ведет к значительным ежегодным колебаниям в темпах экономической активности, в особенности в розничной торговле. Сельское хозяйство, автомобильная промышленность, строительство в какой-то степени также подвержены сезонным колебаниям.

Деловая активность зависит и от долговременной тенденции в экономике, то есть от повышения или снижения экономической активности в течение длительного периода, например 25, 50 или 100 лет. Отметим, что для американского капитализма долговременной тенденцией был значительный экономический рост. В настоящее время для экономического цикла характерны колебания деловой активности при наличии долговременной тенденции к экономическому росту.

1.3. Теории экономических циклов

В конце XIX - начале XX в. многие экономисты начали уделять внимание циклическим колебаниям. Этот период можно считать начальным в теории циклов. Наибольшую известность приобрели концепции Н.Д. Кондратьева и Й. Шумпетера.

Теория экономического цикла Н.Д. Кондратьева. Русский ученый Н.Д. Кондратьев на основе исследования длинных волн и обобщения статистического материала за большой период времени — конец XVIII — начало XX в. — по динамике среднего уровня цен, процента на капитал, номинальной зарплаты, объема производства в Англии, Франции и США пришел к выводу о том, что существуют "большие циклы" продолжительностью 48-55 лет. Каждая подобная волна состоит из двух фаз: повышательной и понижательной. Подъем характеризуется инвестиционной активностью, вложением капитала в наращивание объема производства, что сопровождается ростом занятости и повышением ссудного процента. В фазе спада появляется избыточный капитал, который не находит применения ни в одной из отраслей, в результате сокращается объем производства, растет безработица, а в связи с падением спроса на ссудный капитал уменьшается ссудный процент.

Согласно теории Н.Д. Кондратьева  материальной базой периодичности  долгосрочных колебаний является обновление основного капитала с длительными  сроками службы, в основе которого лежит внедрение новых технологий, материалов, источников сырья и энергии. В обосновании волнообразного характера инвестиционного процесса Н.Д. Кондратьев опирался на закономерности движения ссудного капитала. Он считал, что интенсивное расширение капитальных вложений в период повышательной волны цикла приводит к скачкообразному увеличению спроса на кредитные ресурсы и росту ссудного процента. В результате это истощает финансовые средства. Вследствие недостатка ссудного капитала происходит сворачивание производства и переход к понижательной волне "большого цикла". Слабость инвестиционного процесса в данный период позволяет восстановить кредитные ресурсы и использовать их в фазе подъема. За период, равный 140 годам, Н.Д. Кондратьевым были выделены 2,5 больших цикла и предсказан период спада третьей волны. Уже после его смерти ученые по созданной им методике анализа определили четвертую волну (табл. 2).                                                                       

  Таблица 2.

Длинные волны Н.Д. Кондратьева

Теория цикла Й. Шумпетера. Идеи Н.Д. Кондратьева были развиты  австрийским экономистом Й. Шумпетером. Последним была обоснована концепция, в соответствии с которой основой долгосрочных колебаний является волнообразная динамика технических и технологических нововведений. Последние включают в себя создание принципиально нового товара или придание новых свойств существующему; 2) внедрение нового метода производства; 3) внедрение новой технологии; 4) освоение нового рынка сбыта; 5) использование нового источника сырья и энергии; 6) изменения в организации производства.

В своей теории Й.Шумпетер опирался на принципы технологического детерминизма и исходил из того, что переход от фазы подъема к спаду и наоборот объясняется рыночным дисбалансом, возникающим под воздействием нововведений. Согласно Й.Шумпетеру нововведение открывает сферы прибыльного приложения капитала, в результате в ряде отраслей происходит внедрение новейшей техники и технологии. Это способствует ускоренному накоплению капитала, росту нормы прибыли и экономическому подъему. По мере насыщения рынка совокупный спрос начинает уменьшаться, средняя норма прибыли падать, вследствие чего часть капитала оказывается избыточной. В силу вступает понижательная волна, выход из которой возможен лишь в результате нововведений. При таких условиях большое значение придается активности крупного бизнеса, он выступает опорой технического прогресса. Именно его инновационная деятельность обеспечивает концентрацию и внедрение нововведений, подталкивает экономику к переходу на повышательную волну развития.

Кейнсианская теория цикла. В 30-е  гг. XX в. доминирующее положение в теории цикла занимает кейнсианство. Кейнсианская теория цикла содержит в себе четыре компонента: факторы, определяющие инвестиционный спрос (инвестиционная функция); факторы, определяющие потребительский спрос (функция потребления); концепция мультипликатора и теория акселератора.

Инвестиционные функции, вводимые в кейнсианскую модель, основаны на делении всех инвестиций на производные (индуцированные) и автономные. Такой  подход обусловливается различием  факторов, определяющих движение каждой из них. Функция потребления связывается с действием основного психологического закона, согласно которому люди склонны тратить средства медленнее, чем растут их доходы. Поскольку расходуется не весь прирост доходов, а только его часть, доля потребления в национальном доходе в соответствии с этим законом постоянно снижается.

Концепция мультипликатора  объясняет динамику инвестиций в  зависимости от национального дохода. Суть подхода состоит в том, что  первоначально инвестированная  сумма денег превращается в первичные доходы, затем часть их, расходуясь, трансформируется во вторичные, третичные и т.д. Одновременно должны увеличиваться занятость и производство при условии, что существуют незанятая рабочая сила и резервные производственные мощности.

Концепция акселератора отражает воздействие прироста национального  дохода, вызванное увеличением первоначальных инвестиций, на новый прирост инвестиций. Благодаря введению Кейнсом принципов мультипликации и акселерации система инвестиции-доход-инвестиции получил замкнутый характер.

Неокейнсианские теории цикла. С середины 60-х гг. господствующее положение в экономической мысли  занимает неокейнсианство. Наиболее последовательное развитие идеи кейнсианства получили в работах А.Хансена. В его теории цикла первопричиной роста производства является технический прогресс, способствующий созданию новых отраслей, а значит, требующий новых дополнительных инвестиций - автономных. Результатом каждого из вложений является развертывание мультипликационно-акселерационного процесса. Т.е. инвестиции вызывают рост доходов, уровень которых тем выше, чем больше склонность к потреблению; это порождает производные инвестиции, которые еще больше увеличивают доход. Процесс осуществляется до тех пор, пока взаимодействие мультипликатора-акселератора не исчерпает себя. Рост, вызванный внешними факторами (техническим прогрессом) и производным кумулятивным процессом, может оказаться достаточным или недостаточным, чтобы использовать имеющиеся ресурсы увеличения занятости.

Возможность достижения экономикой производственного потенциала будет определяться, во-первых, величиной автономных инвестиций, провоцируемых вспышкой нововведений; во-вторых, предельной склонностью к потреблению, определяющей величину мультипликатора; в-третьих, величиной акселератора. Прекращение процесса роста и поворот в сторону падения обусловливались причинами двоякого рода: с одной стороны, это исчерпание автономных инвестиций, связанное со снижением ожидаемой нормы прибыли, увеличением цен средств производства, ростом ссудного процента, с другой — ослабление мультипликационно-акселерационного процесса.