См. Письмо Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций от 14 сентября
2006 года № 09-15/3520/10077.
21) платежный агент
— банк или организация, осуществляющая
отдельные виды банковских операций;
Подпункт 22 изложен в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
22) уполномоченный
орган - Национальный Банк Республики
Казахстан;
23) крупный акционер
— акционер или несколько акционеров,
действующих на основании заключенного
между ними соглашения, которому (которым
в совокупности) принадлежат десять и
более процентов голосующих акций акционерного
общества.
Статья 2. Законодательство
Республики Казахстан об акционерных
обществах
1. Законодательство Республики
Казахстан об акционерных обществах
основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса, настоящего
Закона и иных нормативных правовых актов
Республики Казахстан.
2. Положения настоящего Закона
применяются с учетом особенностей,
предусмотренных законодательными
актами Республики Казахстан.
Статья дополнена пунктом
2-1 в соответствии с Законом РК от 01.02.12 г. № 551-IV
2-1. Положения
настоящего Закона применяются к Фонду
национального благосостояния и группе
Фонда национального благосостояния,
и иным контролируемым им юридическим
лицам, если иное не предусмотрено Законом Республики Казахстан
«О Фонде национального благосостояния».
3. Если международным
договором, ратифицированным Республикой
Казахстан, установлены иные правила,
чем те, которые содержатся в настоящем
Законе, то применяются правила международного
договора.
См. Нормативное постановление Верховного
Суда Республики Казахстан от 28 декабря
2009 года № 8 «О применении законодательства
об акционерных обществах»
Статья 3. Акционерное
общество
1. Акционерным обществом (далее
- общество) признается юридическое
лицо, выпускающее акции с целью
привлечения средств для осуществления
своей деятельности.
Общество обладает имуществом, обособленным
от имущества своих акционеров, и
не отвечает по их обязательствам.
Общество несет ответственность
по своим обязательствам в пределах
своего имущества.
2. Акционер общества не отвечает
по его обязательствам и несет
риск убытков, связанных с деятельностью
общества, в пределах стоимости
принадлежащих ему акций, за
исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
См. Нормативное постановление Верховного
Суда Республики Казахстан от 28 декабря
2009 года № 8 «О применении законодательства
об акционерных обществах»
3. В случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан,
в организационно-правовой форме акционерного
общества могут создаваться некоммерческие организации.
4. Общество (кроме некоммерческой
организации, созданной в организационно-правовой
форме акционерного общества) вправе
выпускать облигации и иные
виды ценных бумаг.
5. Законодательными актами Республики Казахстан
может быть установлена обязательность
организационно-правовой формы акционерного
общества для организаций, осуществляющих
отдельные виды деятельности.
6. Общество имеет фирменное наименование,
которое должно включать в
себя указание на организационно-правовую
форму «акционерное общество»
и его название. Допускается сокращение
наименования общества с использованием
аббревиатуры «АО» перед названием
общества.[2]
Перечень нормативных
правовых актов Республики Казахстан
по вопросам деятельности банков второго
уровня на рынке ценных бумаг, в которые
вносятся изменения и дополнение.
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций от 27 августа
2005 года № 317 "Об утверждении Правил
осуществления брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг Республики
Казахстан" (зарегистрированное в Реестре
государственной регистрации нормативных
правовых актов под № 3870) следующие изменения
и дополнение:
в Правилах осуществления брокерской
и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан,
утвержденных указанным постановлением:
подпункт 2) пункта 4-6 изложить в следующей
редакции:
"2) соответствие значений показателей,
характеризующих покрытие рисков,
требованиям Правил формирования
системы управления рисками и
внутреннего контроля для организаций,
осуществляющих брокерскую и
дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг, деятельность по
управлению инвестиционным портфелем,
утвержденных постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций от 26 сентября 2009 года
№ 209 (зарегистрированным в Реестре
государственной регистрации нормативных
правовых актов под № 5844);";
Абзацы с пятого по тринадцатый
введены в действие с 5 сентября 2012
года
дополнить
пунктом 36-1 следующего содержания:
"36-1. Сделки брокера и (или)
дилера, являющегося банком, с финансовыми
инструментами заключаются на
организованном рынке ценных
бумаг, за исключением следующих
случаев заключения сделок, которые
могут быть осуществлены как
на организованном рынке ценных
бумаг, так и неорганизованном
рынке ценных бумаг:
1) заключения сделок в соответствии
с постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций от 16
июля 2007 года № 210 "Об установлении
перечня и порядка приобретения
базовых активов производных
ценных бумаг и производных
финансовых инструментов, с которыми
банки второго уровня могут
осуществлять брокерскую и (или)
дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг, а также случаев
заключения сделок с государственными
ценными бумагами и негосударственными
ценными бумагами на вторичном
рынке, производными финансовыми
инструментами на неорганизованном
рынке ценных бумаг" (зарегистрированным
в Реестре государственной регистрации
нормативных правовых актов под
№ 4892);
2) заключения сделок с государственными
ценными бумагами Республики
Казахстан при их размещении
на первичном рынке;
3) заключения сделок с государственными
ценными бумагами иностранных
государств, имеющих минимальный
рейтинг, установленный постановлением
Правления Национального Банка Республики
Казахстан от 28 апреля 2012 года № 176 "Об
установлении рейтинговых агентств и
минимального требуемого рейтинга для
облигаций, с которыми банки могут осуществлять
сделки, а также минимального требуемого
рейтинга стран, с государственными ценными
бумагами которых банки могут совершать
сделки при осуществлении брокерской
и (или) дилерской деятельности" (зарегистрированным
в Реестре государственной регистрации
нормативных правовых актов под № 7666),
при их размещении на первичном рынке;
4) заключения сделок с негосударственными
ценными бумагами, разрешенными
к приобретению банками в соответствии
со статьей 8 Закона Республики
Казахстан от 31 августа 1995 года "О
банках и банковской деятельности
в Республике Казахстан", при
их размещении на первичном
рынке;
5) реализации права преимущественной
покупки.";
пункт 37 изложить в следующей редакции:
"37. Любые сделки брокера и
(или) дилера, не являющегося банком,
с финансовыми инструментами
подлежат заключению на организованном
рынке ценных бумаг, за исключениями,
установленными пунктами 37-1, 37-2 и
38 настоящих Правил.".
Пункт 2 введен в действие
с 5 сентября 2012 года
2.
Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций от 16 июля
2007 года № 210 "Об установлении перечня
и порядка приобретения базовых активов
производных ценных бумаг и производных
финансовых инструментов, с которыми банки
второго уровня могут осуществлять брокерскую
и (или) дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг, а также случаев заключения
сделок с государственными ценными бумагами
и негосударственными ценными бумагами
на вторичном рынке, производными финансовыми
инструментами на неорганизованном рынке
ценных бумаг" (зарегистрированное
в Реестре государственной регистрации
нормативных правовых актов под № 4892)
следующее изменение:
пункт 3-1 изложить в следующей редакции:
"3-1. Сделки с государственными
и негосударственными ценными
бумагами на вторичном рынке
заключаются банками второго
уровня на организованном рынке
ценных бумаг, за исключением
следующих случаев заключения
сделок, которые могут быть осуществлены
как на организованном рынке
ценных бумаг, так и неорганизованном
рынке ценных бумаг:
1) заключения на международных
(иностранных) рынках ценных бумаг
сделок с негосударственными
долговыми ценными бумагами, выпущенными
(предоставленными) эмитентами - резидентами
Республики Казахстан и эмитентами
- нерезидентами Республики Казахстан,
допущенными к обращению в
системах организаторов торгов,
признаваемых международными фондовыми
биржами, указанных в приложении 4 к Инструкции
№358;
2) заключения сделок с государственными
ценными бумагами Республики
Казахстан;
3) заключения сделок с государственными
ценными бумагами иностранных
государств, имеющих минимальный
рейтинг, установленный постановлением
Правления Национального Банка
Республики Казахстан от 28 апреля
2012 года №176 "Об установлении
рейтинговых агентств и минимального
требуемого рейтинга для облигаций,
с которыми банки могут осуществлять
сделки, а также минимального
требуемого рейтинга стран, с
государственными ценными бумагами
которых банки могут совершать
сделки при осуществлении брокерской
и (или) дилерской деятельности"
(зарегистрированным в Реестре
государственной регистрации нормативных
правовых актов под № 7666);
4) проведения операций "репо"
и "обратного репо" на международных
(иностранных) рынках ценных бумаг
с юридическими лицами - нерезидентами
Республики Казахстан;
5) заключения сделок с собственными
облигациями;
6) выкупа акционерным обществом
(в том числе банком второго
уровня) своих размещенных акций
согласно статьям 26 и 27 Закона
Республики Казахстан от 13 мая
2003 года "Об акционерных обществах";
7) реализации ценных бумаг, подвергнутых
фондовой биржейделистингу;
8) обмена или конвертации ценных
бумаг и иных обязательств
эмитента на другие ценные
бумаги данного эмитента, выпущенные
в целях реструктуризации обязательств
эмитента;
9) реализации права преимущественной
покупки;
10) заключения на международных
(иностранных) рынках ценных бумаг
сделок с акциями (долями участия
в уставном капитале) юридических
лиц - нерезидентов Республики
Казахстан, обращающимися на международных
фондовых биржах, указанных в
приложении к постановлению Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 24 февраля 2012 года
№ 84 "Об установлении Требований
к приобретаемым банками, дочерними
организациями банка или банковского
холдинга акциям (долям участия
в уставном капитале) юридических
лиц, а также совокупной стоимости
долей участия банка в уставном
капитале либо акций юридических
лиц" (зарегистрированному в Реестре
государственной регистрации нормативных
правовых актов под № 7504);
11) заключения сделок с акциями
или долями участия в уставных
капиталах юридических лиц в
соответствии со статьей 8 Закона
Республики Казахстан от 31 августа
1995 года "О банках и банковской
деятельности в Республике Казахстан",
а также сделок с негосударственными
ценными бумагами в соответствии
с пунктом 2 статьи 5-1 Закона Республики
Казахстан от 31 августа 1995 года "О
банках и банковской деятельности
в Республике Казахстан;
12) заключения сделок с депозитарными
расписками, базовым активом которых
являются негосударственные ценные
бумаги, разрешенные к приобретению
банками второго уровня в соответствии
со статьей 8 Закона Республики
Казахстан от 31 августа 1995 года "О
банках и банковской деятельности
в Республике Казахстан;
13) сделок с ценными бумагами,
заключаемых банками второго
уровня с Национальным Банком
Республики Казахстан.".