Оценка соответствия

Во-вторых,    оценивается  соответствие в непроизводственной сфере, например,  образовательных и медицинских услуг, организаций и персонала, которые их оказывают, а также лиц, которым предполагается оказание этих услуг или лиц, которые этими услугами воспользовались (например, выпускники ВУЗов). 

В-третьих,  оценивается соответствие объектов неживой и живой природы, которые могут и не могут быть связанными прямо с производственной деятельностью, например, запасы полезных ископаемых, пригодных для разработки.

В-четвертых,  оценивается соответствие организаций  и лиц, которые    участвуют  в оценке соответствия, т.е.   подтверждается соответствие требованиям, например, органов или аудиторов по сертификации.

Но этот перечень не исчерпывающий. Оценивается соответствие сложных организационно-технических  систем,   например,  системы  управления дорожным движением.

Объектом оценки  стала деятельность таких организаций, как банки, страховые компании и  другие финансовые учреждения.

Повсеместно проводится аттестация государственных служащих и достаточно много примеров сертификации   органов государственного управления.

В   вышеприведенном  определении термина оценка соответствия  указаны почти все объекты, из рассмотренных выше,  - продукция, процесс, система, лицо или орган.     Однако в ИСО/МЭК 17000:2004  не упомянуты как возможные объекты оценки соответствия организации. 

Таким образом, все  возможные виды объектов оценки соответствия можно разделить на такие группы:

• продукция во всех её разновидностях;
• природные объекты;
• самые разные услуги, включая лечебные, образовательные, финансовые;
• различные организации (промышленные, финансовые, торговые, образовательные, лечебные и др., а также органы, занятые самой оценкой, и органы государственного управления разных уровней); 
• лица (персонал).  

Таким образом,  понятие оценка соответствия     охватывает практически все, с чем сталкивается человек в своей жизни (разумеется, кроме эмоций). 

4. Какие требования к  объекту могут  устанавливаться и определяться  при  оценке соответствия?

В стандарте  ИСО/МЭК 17000:2004 (п.3.1) термин заданное требование определяется как «заявленная потребность или ожидание - need or expectation  that is stated». Определение игнорирует важнейшее условие, делающее возможным или невозможным при соблюдении всех остальных условий проведение оценки, - задавать (заявлять, устанавливать, нормировать)   следует только те  требования, которые можно определить тем или иным методом.

Такие требования могут  задаваться через количественные характеристики (показатели) или через наличие некоторых признаков  или функций (например, наличие ограждения или автоматического отключения при перегрузке). При дальнейшем         изложении будем называть совокупность этих характеристик, показателей, признаков, функций – характеристиками объекта.   

Например,  для продукции   такими характеристиками могут быть различные показатели качества,  данные о  количестве и  происхождении.

5. В каких документах могут   быть установлены требования, определяемые при оценке соответствия?

 В стандарте  ИСО/МЭК 17000:2004  в примечании  к термину заданные требования (п.3.1) сказано: «заданные требования могут быть установлены в нормативных документах, таких как регламенты, стандарты и технические условия».

В практике контрактных  отношений между поставщиком  и потребителем, кроме регламентов, стандартов и технических условий,  используют и другие   документы, которые содержат  требования к  объекту оценки, - законы, постановления,   технические задания, конкурсную, проектную  и технологическую  документацию,  контракты, соглашения и т.п.

6. Какие процессы   составляют деятельность по оценке соответствия?

В стандарте  ИСО/МЭК 17000:2004    выделены три функции оценки: выбор, определение, проверка и подтверждение соответствия. Это сделано, чтобы обосновать выбор и классификацию терминов, тем не менее, по существу это вполне согласуется   с очевидным содержанием оценки соответствия.  

 С точки  зрения организации деятельности  по оценке соответствия  и управления  ею можно  выделить пять  основных последовательных процессов:

1. Программирование определения характеристик.
2. Подготовка к определению характеристик.
3. Определение характеристик.
4. Обработка полученной информации и оформление документов по результатам определения характеристик.
5. Принятие решения по подтверждению  соответствия.

  Из пояснений  к стандарту ИСО/МЭК 17000:2004  (приложение «А», п. А2) следует, что функция выбор охватывает программирование оценки  и подготовку к определению  характеристик, а определение - определение характеристик, обработку полученной информации и оформление документов по результатам определения характеристик.

 Программирование определения характеристик включает:

• выбор характеристик, которые будут определяться при оценке.;
• выбор документов, в которых устанавливаются характеристики, на соответствие которым будет проводиться оценка;
• выбор методов, которыми будут определяться характеристики;
• выбор  материальных и информационных средств, которые будут использоваться при определении характеристик (оборудование, средства измерений, информационно-вычислительная техника, средства связи и др.);
• выбор количества  единиц объектов, на которых будут  определяться выбранные характеристики,   способ  их отбора и идентификации (очевидно, что при оценке соответствия организации, например при аккредитации, или лиц, например при найме,    такой выбор не требуется);
• установление, если необходимо, особых требований к объектам,    на которых будут  определяться выбранные характеристики;
• выбор методов и технических и информационных средств для сбора, передачи, хранения и обработки информации до, во время и после проведения оценки;
• выбор или установление  статуса, формы,  порядка оформления,  утверждения, тиражирования и хранения  документов, в которых будут фиксироваться результаты оценки.

В практике контроля и испытаний технических объектов для такой деятельности  давно  используются понятия  программирование контроля и программирование испытаний. Ещё со времен разработки, начиная с   60-е годов прошлого века,    систем государственных стандартов (ЕСКД, ЕСТПП, ЕСТТ, СРПП, СГИП и КС УКП) типовое  содержание   программ контроля и испытаний стандартизовано.

Во многих случаях  используются стандартные программы приемо-сдаточного контроля и испытаний.

Разработка  программы самая важная часть  оценки, по существу, это определяющее проектное решение. Неверная программа  сводит на нет всю последующую  работу, как бы тщательно она не была выполнена.

Подготовка к определению характеристик   включает:

• Отбор, идентификацию и подготовку объектов, на которых проводится определение характеристик (в технической практике обычно – образцы для контроля и испытаний).
• Комплектование и (или) подготовку технических и информационных средств, в том числе, необходимых линий связи (обычно – средства  контроля и испытаний).

Определение  характеристик включает:

• Выполнение  операций,  предусмотренных   методами, которые выбраны для определения характеристик    (например, взвешивание, химические анализы, вибронагружение и т.п.).
• Сбор, регистрацию, передачу    и обработку информации о характеристиках и состоянии объекта до, во время и после проведения оценки.

 Процесс  обработки полученной информации  и оформления документов по  результатам определения характеристик  (протоколы,   отчеты  и т.п.) не требует особых пояснений.  Отметим только,  что  это  ответственная и трудоемкая часть  оценки. 

Принятие решения  о возможности подтверждения  соответствия – это особый процесс, основой которого  является  проверка правильности  определения характеристик.

Форма такого решения может быть самой разной: от маркировки (штампа) на продукции, упаковке и   документе (паспорте изделия) до декларации, специальным образом  оформленной и зарегистрированной.

Состоявшееся  решение о подтверждении соответствия дает, в свою очередь, возможность  принять другое, разрешающее решение о том, как поступить с объектом оценки, например, разрешить производство, или поставки, или эксплуатацию (для продукции), или допустить к работе (для персонала).

В ряде случаев  определение характеристик и    подтверждение соответствия   возлагаются на  разные организации. Например, при сертификации продукции  часть работ по определению характеристик выполняет испытательная организация, а подтверждение соответствия – орган по сертификации.

7. Какие организации и лица   могут выполнить оценку соответствия? 

 Существуют  пять   групп  организаций  или лиц, которые выполняют  оценку соответствия или её  отдельные процессы.

1. Поставщики (первая сторона).
2. Пользователи (вторая  сторона).
3. Независимые негосударственные организации (третья сторона).
4. Органы государственного надзора.
5. Смешанные комиссии.

 Первая  сторона,  – по   стандарту ИСО/МЭК 17000:2004 (п.2.2) - «лицо или организация,   представляющие объект, - the person or organization that provides the object». Правильнее, все-таки, предоставляющие или предлагающие объект.  Другими словами, это организации, в том числе государственные, которые сами оценивают продукцию,  которую они производят и (или) поставляют, или сами оценивают деятельность, которую они  ведут.

Это также может  быть  физическое лицо, занятое производственной деятельностью (предприниматель без  образования юридического лица, ремесленник, кустарь).

Оценка соответствия в производственной деятельности обозначается устоявшимися в  отечественной практике терминами (см. ГОСТ 16504—81 «Система государственных испытаний продукции. Испытания и контроль качества продукции. Основные термины и определения»): входной контроль (для закупаемой продукции), промежуточный или операционный   контроль  (для полуфабрикатов и процессов), сдаточный или приемо-сдаточный контроль (для готовой продукции).. Сюда же относятся такие виды оценки как приемочные испытания, когда подтверждается  соответствие вновь разработанной продукции исходным требованиям, например техническому заданию; или периодические испытания.

Поставщики  могут выполнять все процессы оценки, в том числе и подтверждение  соответствия,  причем делать это  самым разным образом, например, путем  специальной маркировки, выдачи сертификата (хотя это не соответствует представлению о том, что сертификаты выдаются только третьей стороной)  или    декларации.

Относительно  недавно производители стали  выполнять самооценку свой деятельности в целом на соответствие критериям, которые устанавливаются различными моделями делового совершенства [1]. Подтверждение соответствия этим моделям осуществляется независимыми асессорами. 

  Вторая сторона, -  по   стандарту ИСО/МЭК 17000:2004 (п.2.3) - «лицо или организация,   заинтересованные в объекте как пользователи, - the person or organization that has a user interest in the object». Другими словами,  это - организации, в том числе государственные, которые сами оценивают продукцию  других организаций,  которую    приобретают   для собственных нужд или для поставки (продажи) другим организациям или частным лицам. Как правило, одна и та же организация в одних случаях  может быть   первой стороной,  в других – второй.

Примером   оценки второй стороны является ведомственная  приемка, например военная приемка, выполняемая национальными министерствами обороны некоторых стран (например, Франции, Великобритании, США и, конечно, России). 

Не только крупные  промышленные корпорации и торговые компании, но и большинство товаропроизводителей, в том числе ремесленники, кустари, осуществляют   входной контроль или приемку закупаемой продукции.

Распространенной  практикой, особенно в последние  годы,  является проведение заказчиками, перед заключением контракта  и в ходе его выполнения, оценки условий производства интересующей их продукции или услуг, в том  числе, менеджмента, особенно в части  обеспечения требуемого качества.

 Третья  сторона  - по   стандарту ИСО/МЭК 17000:2004 (п.2.4) - «лицо или орган, независимые от лица или организации, представляющих объект, и от пользователя, заинтересованного в этом объекте -   - the person or  body that  is independent of the person or organization that provides the object, and of user interest in the object».

К третьей стороне  относятся аудиторы и органы по оценке соответствия, а также негосударственные экспертные организации, которые должны быть полностью   независимы  административно или финансово от поставщиков и пользователей, в том числе не заниматься производством и поставкой   продукции, оценку которых проводят.

 Независимые  экспертные организации привлекают  во всех случаях, когда требуется неоспоримо высококвалифицированная и объективная оценка соответствия.  Их привлекают, во-первых, потребители для оценки соответствия количества и (или)  качества закупаемой продукции. В качестве примера назовем товарную экспертизу или предотгрузочную инспекцию, которая обычно проводится торгово-промышленными палатами или  инспекционными компаниями в местах отгрузки или  выгрузки товаров. Специальные экспертизы проводятся   для установления происхождения продукции и правильности её классификации по   кодам ТНВД,  что определяет размеры таможенных пошлин.

Общемировой практикой  является привлечение независимых  экспертных организаций для  надзора  за поставкой оборудования и проведением  строительно-монтажных работ при  сооружении крупных промышленных объектов, особенно, если в них участвуют  организации из разных стран (например, проект по  сооружению нефтепромыслов на шельфе «Сахалин-2»).

Независимые экспертные организации привлекаются при судопроизводстве, особенно при арбитражном разбирательстве (судебная экспертиза),  при патентовании и иных операциях с интеллектуальной собственностью (патентная экспертиза), при строительстве и различных финансовых операциях с недвижимостью (строительная экспертиза), при расследовании происшествий и катастроф. Причем, во многих случаях главными оцениваемыми характеристиками являются финансовые (затраты, стоимость и др. – финансовая экспертиза). Наконец, юридические экспертные организации оценивают соответствие различных действий правовым нормам (юридическая экспертиза).