Планирование расследования по уголовному делу

 В целом же конспект материалов  такого уголовного дела будет  состоять из нескольких частей, каждая из которых систематизирует  сведения относительно только  одного эпизода преступления. Эти  части конспекта целесообразно  располагать в хронологическом  порядке и нумеровать их. Номер  каждой части конспекта может  изменяться по мере появления  новых эпизодов.        

 Такого рода конспект позволяет  систематизировать имеющиеся доказательства, четко представить состояние  расследования по каждому эпизоду,  видеть, какой объем работы выполнен, что еще необходимо сделать.  На основании частного конспекта  составляется частный план расследования  по эпизодам и далее план  расследования по уголовному  делу в целом.        

 Общий план может составляться  и сразу, без частных, но  в этом случае усложняется  техника его составления, он  может оказаться громоздким, неудобным  в работе.        

 В общем плане выполнение  всех намеченных действий, мероприятий  увязывается по месту, времени  проведения, кругу участников, определяется  последовательность их проведения. При этом, если выполнение одного  и того же следственного действия (допроса, например) относится к  нескольким эпизодам, то запись  о нем производится один раз.  Допрос будет произведен единовременно  по всем эпизодам, а затем полученные  данные разносятся по соответствующим  частям конспекта уголовного  дела, т.е. по эпизодам.        

 Общий план может быть  не обязательно детальным. Ему  можно придать форму календарного  плана с указанием в нем  лишь номера эпизода следственных  действий и времени их проведения.         

 Согласованный план следственных  действий и оперативно-розыскных  мероприятий составляется в тех  случаях, когда требуется тесное  взаимодействие следователя с  оперативными службами, максимальное  привлечение сил и средств,  комплексное их использование  для эффективного и быстрого  решения задач раскрытия и  расследования преступлений.   Согласованные планы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий подписываются следователем, оперативным работником и согласовываются с начальниками соответствующих отделений, отделов.

Имеются свои особенности планирования расследования, осуществляемого бригадным  способом (группой следователей или  следственно-оперативной группой).         

 Подобные группы создаются  для расследования дел особой  сложности, многоэпизодных, с большим объемом работы. Постановлением о создании группы один из следователей назначается старшим, между остальными следователями работа распределяется по отдельным участкам или поручениям старшего группы. Если в группу включаются работники других служб, им также определяется соответствующий участок работы. Полномочиями следователя они не наделяются, а выполняют свойственные им по должности функции. Следственные же действия они могут выполнять только по письменному указанию следователя, которое приобщается к делу.        

 В указанных случаях составляются  планы двух видов: общие и  индивидуальные.        

 Общий план составляет руководитель  группы. В нем определяются главные  направления работы, указываются  обстоятельства, подлежащие выяснению,  следственные действия и ОРМ,  имеющие общий характер, распределяются  обязанности между участниками  группы. Не следует готовить план  громоздким и сложным.        

 На основании общего плана  составляются планы индивидуальные  каждым членом группы. В них  отражаются мероприятия, относящиеся  к работе на порученном участке.  Индивидуальные планы конкретизируют, дополняют общий план. В необходимых  случаях индивидуальные планы  согласовываются не только с  общим, но и с другими индивидуальными  планами.        

 В общем плане определяются  и функции оперативных работников. Оперативно-розыскные мероприятия  в нем отражаются без указания  путей и методов их осуществления. Если объем таких мероприятий оказывается велик, составляются самостоятельные планы ОРМ, копии их передаются руководителю группы. С содержанием их могут знакомиться другие следователи – члены СОГ.        

 План расследования, осуществляемого  СОГ, отражает итог изучения  и оценки имеющихся в деле  фактических данных всем составом  группы. Поэтому каждый из участников  расследования должен быть подробно  ознакомлен с содержанием всех  материалов дела. С этой целью  проводятся совещания  СОГ, на которых обсуждаются материалы дела, выдвигаются версии, определяются задачи расследования, намечаются необходимые следственные и другие действия.        

 Такой порядок составления  плана позволяет скоординировать  действия всех членов группы, избежать дублирования в работе, выработать единую тактику расследования,  обеспечить четкость в действиях.         

 В следственной практике  встречается и иной порядок  составления планов: сначала члены  группы составляют индивидуальные  планы, а затем после их уточнения,  корректировки, согласования, руководитель  составляет общий план. В этом  случае мелкие, частные вопросы,  относящиеся к работе конкретного  следователя, не включаются в  общий план. В нем отражаются  лишь вопросы, относящиеся ко  всему делу или группе эпизодов. Такой порядок оправдан, если  четко определены участки работы  каждого следователя, а для  составления индивидуальных планов  имеется обширная информация.

Общий план почти всегда дополняется  вспомогательными документами (таблицы, графики, схемы), которые должны быть доступны всем членам группы. На основе общего и индивидуальных планов руководитель группы составляет календарный план работы группы примерно на 1 месяц, который  позволяет координировать работу каждого  ее члена, согласовывать следственные действия и ОРМ. Периодически выполнение планов обсуждается на оперативных совещаниях группы, дополняются, корректируются.        

 Другие виды планов. Ни одна  форма плана, как бы тщательно  он не был разработан, не может  охватить всего многообразия  обстоятельств расследования. Поэтому  в ряде случаев план расследования  по делу может и должен дополняться  другими видами планов. Планы  эти различаются по целям, объему  планируемой работы, объектам планирования. Среди них планы:

проведения отдельного следственного  действия, их совокупности;

тактических операций;

изучения личности обвиняемого;

мероприятий по розыску скрывшихся обвиняемых;

проверки показаний отдельных  лиц или исследования определенных обстоятельств и т.п.

В сущности, все эти планы –  составные части общего плана  расследования по делу. Если общий  план расследования определяет направления  и тактику следствия в целом, то указанные планы – цель и  тактическую линию поведения  при решении этих конкретных вопросов.

Какой-либо формы для составления  их не существует, она определяется следователем в зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого преступления.

Рассмотрим некоторые из указанных  видов планов.

Планирование отдельного следственного действия включает в себя: четкое определение целей, тактических задач, которые должны и могут быть решены в ходе следственного действия; определение круга вопросов, которые необходимо выяснить, и очередность их выяснения; определение совокупности условий, которые необходимы для проведения следственного действия (место, время их проведения, технические средства, фамилия участников выполнения мероприятия и пр.); выбор наиболее эффективных тактических приемов, которые надлежит использовать при проведении следственного действия.

Составление специального письменного  плана по каждому планируемому следственному  действию не является обязательным. В  большинстве случаев достаточно ограничиться краткими записями на листе  бумаги или в блокноте. Однако, если намечается проведение сложного следственного действия, предполагающего решение широкого круга вопросов с участием значительного числа лиц, выполняющих различные функции, если процесс проведения его растянут во времени или связан с выполнением подготовительных мероприятий, составление письменного плана следует считать обязательным.        

 Планирование совокупности  следственных действий. Оно осуществляется  в тех случаях, когда для  решения возникшей тактической  задачи необходимо скоординировать  несколько действий (провести их  одновременно, в заранее определенной  последовательности, с разрывом  во времени или в жестком  переходе одного действия в  другое).        

 Решая вопрос о последовательности  проведения следственных действий, необходимо учесть:

какое первоочередное следственное действие может обеспечить получение необходимой  информации для осуществления последующих  действий;

какое следственное действие является неотложным в связи с тем, что  по прошествии некоторого времени проведение его окажется невозможным;

какая последовательность действий может  оказать большее воздействие на обвиняемого в целях получения от него правдивых показаний;

какая последовательность проведения их в большей степени обеспечит  сохранение тайны следствия.

Вспомогательные документы планирования.

В дополнение к плану расследования  могут прилагаться различные  вспомогательные документы. Они  обладают наглядностью, помогают уяснить  важные обстоятельства расследования, способствуют систематизации, обобщению  доказательств. В этих документах имеющиеся  в деле сведения группируются по отношению  к элементам предмета доказывания  и состава преступления и другим обстоятельствам (версии, эпизоды преступления и пр.). Такое распределение информации делает ее более доступной, позволяет в короткий срок зрительно воспринять конкретную относимость собранных фактов к различным обстоятельствам, подлежащим установлению, их достаточность, раскрывают различные криминалистически и уголовно значимые характеристики, признаки, структуру исследуемых объектов, их связи между собой.

Составляются вспомогательные  средства планирования в виде:

схем, графиков, выполняемых в виде чертежей с применением геометрических фигур, линий, условных обозначений; карточек, заполняемых сведениями в соответствии с определенными реквизитами, относящимися в исследуемым обстоятельствам; таблиц, заполняемых сведениями в определенном порядке, по графам; списков, содержащих перечни каких-либо обстоятельств и т.п.

Наиболее распространенными являются такие виды вспомогательных документов:

Карточка на эпизод. Составляются они при расследовании многоэпизодных уголовных дел. В карточку заносятся сведения, относящиеся только к конкретному эпизоду преступной деятельности и перечень их приведен в образце.         

 В карточку могут быть  занесены и иные сведения о  преступлении, необходимые следователю  постоянно в работе по делу. Иногда в нее включаются сведения  об имеющихся доказательствах.  В таком расширенном виде карточка  представляет собой своего рода  конспект материалов уголовного  дела. В карточках целесообразно  делать отметку с указанием  листов дела, где содержится полная  информация по этому поводу.         

 Карточки на лиц, обвиняемых  в совершении преступления (или  лицевые счета обвиняемых).        

 Лицевые счета составляются  при расследовании групповых  преступлений. Они систематизируют  имеющиеся сведения о конкретном  обвиняемом, дают возможность быстро  найти в томах дела необходимые  документы (по ссылкам на листы  дела), помогают ориентироваться  в материалах дела при составлении  обвинительного заключения.        

 В ряде случаев в них  вносят и более широкий круг  сведений: доказательства, подтверждающие  вину обвиняемого, содержание  всех его показаний.        

 Карточки на всех обвиняемых, привлекаемых к уголовной ответственности  по одному уголовному дела, целесообразно  составлять по единой схеме,  по заранее разработанному бланку  документа. Заполнять реквизиты  карточек следует по мере поступления  информации.

Схемы-«шахматки». Их составление полезно, когда по делу привлекаются к ответственности несколько обвиняемых, совершивших ряд преступлений. В вертикальных графах такой схемы указываются эпизоды преступной деятельности,  горизонтальных строках - перечисляются фамилии обвиняемых (или наоборот). В клетках пересечения отмечается участие обвиняемого в том или ином эпизоде преступной деятельности (например, делается условная отметка «Х»).        

 Эпизоды в вертикальных графах удобно располагать в хронологическом порядке, фамилии обвиняемых указывать в алфавитном.         

 Такая «шахматка» буквально за несколько минут дает обширную информацию о составе участников преступной группы, их активности в преступной деятельности, количественном и персональном составе группы и участниках каждого совершенного преступления, основной напрвленности деятельности группы, количестве совершенных ею преступленях, цикличности деятельности группы, территории, на которой она преимущественно действовала и пр. «Шахматка» не только отражает уже известные следователю связи, но иногда может способствовать установлению таких связей и зависимостей, которые при иных условиях могут быть и не выявлены.   

 Схема-«шахматка» может быть использована также и для наглядного изображения места и времени нахождения нескольких лиц в день совершения преступления. Тогда по горизонтали отмечаются часы (а при необходимости и минуты), а по вертикали - фамилии соответствующих лиц. В местах пересечения указывают место, где находилось то или иное лицо в определенно время.        

 «Шахматка» может использоваться для контроля за истребованием необходимых документов. Например, если по уголовному делу привлекается к ответственности несколько обвиняемых, то за истребованием материалов, характеризующих их личность, трудно уследить. Для облегчения контроля в схеме-«шахматке» можно по горизонтали указать фамилии обвиняемых, в вертикальных графах - перечень необходимых документов, характеризующих личность, на пересечении - делать отметку об их поступлении.