Планирование расследования по уголовному делу

Седьмой этап планирования состоит  в определении наиболее оптимальной очередности ранее намеченных действий и мероприятий. При этом следователь должен руководствоваться не только организационными, но и тактическими соображениями, в связи с чем предпочтение в смысле неотложности и срочности отдается действиям и мероприятиям, несвоевременное проведение которых может привести к уничтожению или изменению доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления и задержания подозреваемых, которые являются общими для проверки всех или нескольких версий (эпизодов), без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, розыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т. п.), которые отличаются наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т.д.), с тем, чтобы “на их фоне”, в процессе их производства другими исполнителями осуществлять иные действия и проводить иные мероприятия.

Восьмой этап планирования заключается  в определении, во-первых, непосредственных исполнителей и, во-вторых, сроков выполнения и примерной продолжительности намеченных действий.

Девятый этап состоит в объединении  отдельных планов, разработанных  по каждому эпизоду, а также планов проведения вневерсионных и общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый сводный план расследования по делу. Это объединение происходит не механически. Несмотря на предварительную оптимизацию, проводимую на предыдущих (особенно на 2-м, 7 и 8-м) этапах планирования, следователь вновь корректирует отдельные разделы (составные части) единого плана расследования.

Десятый этап заключается в учете  результатов реализации сформированного плана и внесении в него соответствующих изменений, что предопределяет специфику данного этапа и рассмотрение его во многих случаях как дополнительного.

Десятиэтапная динамическая структура  планирования является основной схемой формирования планов на первоначальном или последующем этапе расследования, а также по уголовному делу в целом. Формированию плана будущей деятельности следователя предшествует определение типа и характера следственной ситуации и выявление процессов построения версий. Практически между всеми этапами возникают не только прямые, но и обратные связи, оптимизирующие и делающие более надежной всю систему планирования. Конечный результат процесса планирования — готовый сформулированный план расследования.

Форма планов и другой вспомогательной  документации. 

Под техникой составления плана понимается составление рабочих записей, планов, графиков, схем, условных обозначений  и пр., с помощью которых планирование, как мыслительный процесс, становится рабочей программой расследования .        

 Все составляемые документы  называются документами планирования. Основным документом планирования  является план расследования  по конкретному уголовному делу. На его основе составляются  все другие виды планов.        

 План расследования составляется  в письменной форме следователем, в производстве которого находится  уголовное дело. Ни утверждений,  ни согласований (за исключением  согласованного плана расследования)  с кем бы то ни было он  не требует.        

 Единой формы плана, как  и общеобязательных правил его составления, не существует. В практике используются различные формы плана. Но в любом случае план, являясь концентрированным выражением мысленного процесса планирования, выполняет определенные функции, должен соответствовать его принципам и условиям. Целесообразно, чтобы основные элементы плана расследования включали основные элементы планирования.         

 Составление плана расследования  начинается с изучения исходных  данных. Ими могут быть как  материалы доследственной проверки, так и материалы досудебного следствия по делу.        

 Изучая исходные данные, следователю  рекомендуется вести конспект  материалов уголовного дела. Конспект материалов уголовного дела позволяет в краткой форме зафиксировать все существенные обстоятельства преступления, что важно для планирования расследования. Объем информации по уголовному делу постоянно увеличивается и следователю становится все труднее удержать в памяти отдельные детали преступления.        

 Уже в ходе изучения и  осмысления имеющихся материалов  целесообразно делать наброски  плана. Для этого в конспекте  может быть отведена графа,  в которой следователь отмечает, какие обстоятельства следует  выяснить, какие следственные действия  выполнить для этого.       

 Конспект – важный документ планирования, который дает возможность составить представление о состоянии расследования, объеме имеющихся доказательств на любом этапе; облегчает поиск нужных документов в материалах дела; помогает в подготовке к проведению отдельных следственных действий; способствует проведению качественного расследования и при отсутствии основных материалов дела (например, если они находятся на изучении у прокурора, у эксперта); используется при составлении различных справок, запросов, процессуальных документов. Особенно велика его роль на заключительной стадии расследования – при составлении обвинительного заключения.

Конспект – подготовительный документ. После его составления следователь  приступает к разработке плана расследования. Конспект по окончании расследования целесообразно сохранить в наблюдательном производстве, т.к. содержащаяся в нем информация может понадобиться для служебных надобностей.

Структура плана расследования  по уголовному делу состоит из трех разделов.        

 В первом разделе сосредоточены  исходные данные и сведения  о движении уголовного дела. Здесь  могут содержаться и сведения  о приостановлении расследования,  соединении уголовного дела с  другими делами, расследуемыми в  одном производстве и т.д.        

 Сведения, включаемые в этот  раздел, должны помочь следователю  быстро сориентироваться в обстоятельствах  расследуемого преступления, проследить  за сроками следствия, содержания  обвиняемого под стражей.        

 Во втором разделе перечисляются  все версии, выдвигаемые следователем  при расследовании по уголовному  делу.        

 Версия – логическая основа  планирования и построения плана  расследования. Она определяет  основные задачи расследования,  вид плана, предшествует его  составлению, направляет поисково-познавательную  деятельность следователя.        

 Важным условием обоснованности  и правильности плана является  выдвижение всех версий, реально  возможных при данной ситуации. Несоблюдение этого условия, увлечение  одной версией, хотя бы и  наиболее правдоподобной, на практике  приводит к тому, что преступление  остается нераскрытым, к уголовной  ответственности могут быть привлечены  невиновные лица.        

 Особая значимость версий  для разработки плана расследования  обусловливает выделение их в  отдельный раздел плана.        

 Третий раздел – это собственно  программа расследования. Реквизиты  этой части плана располагаются по графам, включающим: порядковый номер записи; обстоятельства, подлежащие выяснению; следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия; срок исполнения; примечания.

В графе «Обстоятельства, подлежащие выяснению» перечисляются те обстоятельства (следствия из версий), которые необходимо проверить для подтверждения  или опровержения выдвинутых версий, а также другие, нуждающиеся в  проверке вопросы (связанные с изучением  личности обвиняемого, выяснением размера  материального ущерба и мерами по его возмещению, установлением причин и условий, способствовавших совершению преступления).

В графе «Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия» указываются:

следственные действия и ОРМ, которые необходимо провести для проверки всех обстоятельств, подлежащих выяснению (как вытекающих из версий, так и иных); процессуальные, организационные, вспомогательные действия и мероприятия (вынесение постановлений, составление запросов, отдельных поручений и пр.), т.е. вся работа следователя по расследованию дела.

Для эффективного расследования по делу, обеспечения высоких его  темпов, нужно не только определить объем работы, но и последовательность выполнения каждого намеченного  мероприятия, действия с учетом факторов, от которых зависит первоочередность и неотложность. При этом все следственные действия и мероприятия должны быть конкретны, необходимы и реально  выполнимы.

В графе «Срок исполнения» указывается  дата и время начала каждой запланированной  работы. Срок этот определяется исходя из очередности проведения намеченного, времени, необходимого для выполнения, процессуального оформления предыдущей работы. Сроки должны быть реальны, учитывать время, необходимое для  прибытия к месту производства того или иного следственного действия, его подготовки, инструктажа участников и т.д.

В «Примечаниях» делаются отметки  различного характера, например: о выполнении или перенесении запланированного на другое время; причине неявки свидетеля для допроса (если она известна); результатах, полученных при выполнении следственного действия; возникших в ходе его проведения новых обстоятельств, нуждающихся в проверке; следственных действиях, которые необходимо выполнить в связи с полученной при проведении запланированного мероприятия информацией и пр. В дальнейшем они используются при составлении плана расследования.

По усмотрению следователя реквизиты  плана могут быть сформулированы, сгруппированы и расположены  в ином виде – с включением в  него других сведений, иных разделов, пунктов. Так, в разделе «Следственные  версии» могут быть обозначены обстоятельства, выяснение которых важно для  расследования всего дела. Если какие-то мероприятия проводятся не в месте  предварительного следствия, другим лицом, в 3-й раздел плана вводятся дополнительные графы «Место проведения следственных действий», «Исполнители». В качестве самостоятельных в плане могут выделяться подразделы: «Выяснение обстоятельств, способствовавших совершению преступления», «Установление размера материального ущерба», «Изучение личности обвиняемого».

Вместе с тем, план не следует  перегружать ненужными частностями, второстепенными деталями. Он должен быть удобным, практичным, цельным, содержательным.

Составляется план на определенный период времени (на неделю, декаду) и  таким образом, чтобы некоторое  время в течение дня оставалось свободным. Эти временные пробелы  при необходимости можно заполнить  плановыми действиями, не выполненными в обозначенные сроки или вновь  возникшими. Но если к моменту составления  или корректировки плана они  уже выполнены, то в план не включаются.

План расследования по уголовному делу может дополняться календарным  планом расследования, который составляется по делу на каждый день. В нем отражается не только наименование следственного  действия и время его выполнения, но и планируется следователем время  на подготовку к их проведению (изучение материалов уголовного дела, специальной  литературы, составление планов проведения следственных действий, вызовы их участников), техническая работа по делу (составление постановлений, запросов, обвинительного заключения и пр.).

Такого рода планы составляются  и в тех случаях, когда у следователя в производстве находится многоэпизодное уголовное дело, расследуемое группой следователей, и необходимо координировать проведение работы по всем эпизодам, совершенных преступлений.

Календарный план позволяет наглядно представить последовательность выполнения процессуальных, следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, определенных в плане расследования, а также избежать накладок и эффективно использовать рабочее время следователя.

Способы составления планов расследования. В зависимости от обстоятельств  совершенного преступления на практике планы составляются:

а) по версиям 

б) по действиям виновных лиц 

в) по эпизодам преступной деятельности.         

 План по версиям составляется обычно в случаях, когда: факт совершения преступления налицо, но неизвестен виновный; нет ясности, что произошло – преступление, несчастный случай, инсценировка, правомерный акт, повлекший причинение ущерба и др.

Обычно при расследовании таких  преступлений выдвигаются версии, по-разному  объясняющие происшедшее, и каждая из них нуждается в тщательной проверке. Чтобы такую проверку обеспечить, составляются частные планы расследования  по каждой версии, которые затем  сводятся в один общий план расследования.

План по действиям виновных лиц  составляется в случаях, когда последних  несколько. Он содержит мероприятия, направленные на выяснение степени участия  в преступлении каждого из субъектов, распределение между ними ролей  при этом, на изучение их личности.

При таком способе планирования составляются частные планы расследования  действий каждого соучастника, а  на их основе – общий план расследования  по уголовному делу.

Планирование по эпизодам преступной деятельности применяется в случаях, когда в рамках одного уголовного дела расследуется несколько составов преступлений, или когда совершенное  преступление состоит из ряда факторов, имеющих значение самостоятельной  единицы.        

 Каждый эпизод должен расследоваться  как самостоятельное преступление, независимо от того, возбуждено  или нет по нему уголовное  дело.  Конспект материалов дела и частный план расследования также составляются по каждому эпизоду отдельно, а на их основе – общий план. Составляя конспект по такому делу, следователь изучает каждый находящийся в деле документ, уясняет, сведения о каких конкретно фактах преступной деятельности в нем содержатся, мысленно расчленяет эту информацию на самостоятельные эпизоды и разносит по ним (по эпизодам) имеющиеся данные следствия.