Рынок ценных бумаг

- осуществление недобросовестной  рекламы ценных бумаг выпуска  в ходе их размещения

- отказ регистрирующего  органа в регистрации отчета  об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

 

431.В случае нарушения эмитентом установленной процедуры эмиссии, регистрирующий орган вправе принять следующие меры, за исключением:

- отказать в государственной  регистрации выпуска (дополнительного  выпуска) эмиссионных ценных бумаг

- приостановить эмиссию  выпуска (дополнительного выпуска)  эмиссионных ценных бумаг

- признать выпуск (дополнительный  выпуск) эмиссионных ценных бумаг  несостоявшимся

+ признать выпуск (дополнительный  выпуск) эмиссионных ценных бумаг недействительным

 

432.Укажите утверждение, противоречащее Закону «Об акционерных обществах»

- объявленные акции  - это акции, которые общество  вправе размещать дополнительно  к уже размещенным

+ уставный капитал  равен совокупной номинальной  стоимости объявленных акций

- дополнительные акции  могут быть размещены обществом  только в пределах количества  объявленных акций, установленного  уставом

- решение о размещении  дополнительных акций может быть  принято одновременно с решением  о внесении в устав положений об объявленных акциях

 

433.Акционерное общество не вправе размещать облигации

- на предъявителя

+ на сумму, превышающую  уставный капитал, в случае  отсутствия обеспечения

- ранее третьего года  существования общества

- без обеспечения залогом  или имуществом третьих лиц

 

434. По своей сути андеррайтинг является:

- видом профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг

- информационным посредничеством  на рынке ценных бумаг

- институциональным инвестированием  в эмиссионные ценные бумаги

+ финансовым посредничеством между эмитентом и инвесторами

 

435.При андеррайтинге принцип «раздельного счета» состоит в том, что:

+ андеррайтер, входящий  в эмиссионный синдикат, несет  ответственность за размещение  выпуска ценных бумаг в пределах  своего участия в синдикате  и не отвечает за другие неразмещенные ценные бумаги

- ответственность за  не размещение выпуска ценных  бумаг в установленный срок  делят между собой все андеррайтеры, входящие в эмиссионный синдикат

- ответственность за  не размещение выпуска ценных  бумаг в установленный срок делят между собой эмитент и андеррайтер (андеррайтеры)

- денежные средства  инвесторов, переданные андеррайтеру  для инвестирования в ценные  бумаги эмитента, должны учитываться  отдельно на специальном брокерском  счете в кредитной организации

 

436.Организация (орган), которая координирует работу эмиссионного синдиката:

- регулятор

+ лид-менеджер

- андеррайтер

- инвестиционный банк

 

437.Исключительно функцией лид-менеджера эмиссионного синдиката является

- подготовка эмиссии

- организация размещения ценных бумаг

+ подготовка презентаций  (road-show)

- поддержка ценной  бумаги при обращении на вторичном  рынке

 

 

438.Выбрать неверное утверждение, касающееся биржевых облигаций:

+ биржевые облигации  не предоставляют их владельцам  прав, кроме права на получение фиксированного процента от номинальной стоимости

- срок исполнения обязательств  по облигациям не может превышать  одного года с даты начала  их размещения

- биржевые облигации  выпускаются только в документарной  форме

- оплата и погашение  биржевых облигаций осуществляются только деньгами

 

 

Дополнения  к теме 5 «Участники рынка ценных бумаг»

 

 

439. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:

- только иные фондовые  биржи

+ профессиональные участники  рынка ценных бумаг

- только брокеры, дилеры и управляющие компании

- любые юридические  лица

 

440. Сделки на торгах могут совершаться на основании:

I. безадресных заявок

II. адресных заявок

III. распоряжений

IV. поручений

- I и II

- I и IV

+ I, II и III

- I, II и IV

 

441. Участниками клиринга являются:

- лица, осуществляющие  расчеты по ценным бумагам  по результатам клиринга

- лица, предоставляющие  услуги по определению взаимных  обязательств и их зачету по  поставкам ценных бумаг и расчетам  по ним

- лица, имеющее лицензию  профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности

+ лица, в пользу которых  на основании заключенных с  ними договоров на клиринговое  обслуживание осуществляется клиринг

 

442. Под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается совокупность учетных институтов:

I. организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств

II. организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

III. организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

IV. организаций, осуществляющих денежные расчеты по ценным бумагам

- I и II

+ II и III

- I, II и III

- Все перечисленное

 

443.Нью-йоркская фондовая биржа по своему организационно-правовому статусу является:

+ корпорацией

- товариществом с ограниченной  ответственностью

- компанией публичного  права

- некоммерческой организацией

 

444. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в:

+ Акционерные общества

- хозяйственные общества  и товарищества

- хозяйственные товарищества

- иные формы некоммерческих  организаций

 

Дополнения  к теме 7 «Биржевое дело»

 

445. Индекс РТС – это:

+ взвешенный индекс, при  расчете которого используются 50 акций с наибольшей капитализацией допущенных к торгам на НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система"

- индекс акций, отнесенных  ко второму эшелону по признакам  ликвидности и капитализации  и допущенных к торгам на  НП "Фондовая биржа "Российская  Торговая Система"

- взвешенный по эффективной  (рыночной) капитализации индекс  рынка наиболее ликвидных рублевых  облигаций российских эмитентов,  допущенных к обращению на  фондовой бирже с включением  в котировальные листы биржи

 

 

446. Индекс ММВБ – это:

- взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных рублевых облигаций российских эмитентов, допущенных к обращению на Фондовой бирже "ММВБ" с включением в котировальные листы биржи

+ взвешенный по рыночной  капитализации индекс рынка наиболее ликвидных акций российских эмитентов, допущенных к обращению в ЗАО «ФБ ММВБ»

- ценовой, не взвешенный  индекс, рассчитываемый как среднее  арифметическое изменения цен  10 наиболее ликвидных акций, допущенных  к обращению в ЗАО «ФБ ММВБ»

- технический индекс, рассчитываемый ЗАО «ФБ ММВБ» в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и используемый при принятии ЗАО «ФБ ММВБ» решения о приостановке торгов ценными бумагами в случае превышения допустимых границ колебаний индекса

 

447. Индекс "Standard & Poor's" (S&P) – это:

- простой средний показатель  движения курсов акций 30 крупнейших  компаний США

-взвешенный по рыночной  стоимости показатель движения  курсов акций всех корпораций, зарегистрировавших свои бумаги на Нью-йоркской фондовой бирже

- взвешенный арифметический  индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации  компаний Великобритании на поминутной  основе

+ представляет собой  взвешенный по рыночной стоимости индекс акций 500 корпораций, которые представлены в нем в следующей пропорции: 400 промышленных корпораций, 20 транспортных, 40 финансовых и 40 коммунальных компаний

 

448. Шаг цены – это:

+ минимально возможная  разница между ценами, указанными  в заявках одной направленности (покупка или продажа)

- максимально возможная  разница между ценами, указанными  в заявках одной направленности (покупка или продажа)

- минимально возможная  разница между ценами, указанными  в заявках разной направленности (покупка и продажа)

- максимально возможная  разница между ценами, указанными  в заявках одной направленности (покупка и продажа)

 

449. Стандартный лот – это:

- максимально допустимое  количество ценных бумаг в  одной заявке

+ минимально допустимое  количество ценных бумаг в одной заявке

- максимально допустимое  количество заявок

- минимально допустимое  количество заявок

 

450. Подтверждение параметров всех заключенных в данной торговой системе сделок является назначением: 
- системы раскрытия информации 
- торговой системы 
+ системы клиринга 
- системы платежа

 

451. Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделке клирингового пула, называется:

+ простой клиринг

- многосторонний клиринг

- централизованный клиринг

- клиринг без предварительного  обеспечения

- клиринг с частичным  обеспечением

- клиринг с полным  обеспечением

 

451. Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула, называется:

- простой клиринг

+ многосторонний клиринг

- централизованный клиринг

- клиринг без предварительного  обеспечения

- клиринг с частичным  обеспечением

- клиринг с полным  обеспечением

 

452. Разновидностью клиринга, когда клиринговая организация может выступать стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула, называется:

- простой клиринг

- многосторонний клиринг

+ централизованный клиринг

- клиринг без предварительного  обеспечения

-клиринг с полным  обеспечением

- клиринг с частичным  обеспечением

 

453. Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:

- централизованный клиринг

- клиринг без предварительного  обеспечения

+ клиринг с полным  обеспечением

- клиринг с частичным  обеспечением

- многосторонний клиринг

- простой клиринг

 

454. Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах, определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:

- централизованный клиринг

- клиринг без предварительного  обеспечения

- клиринг с полным  обеспечением

+ клиринг с частичным  обеспечением

- многосторонний клиринг

- простой клиринг

 

455. Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств, называется:

- централизованный клиринг

+ клиринг без предварительного  обеспечения

- клиринг с полным  обеспечением

- клиринг с частичным обеспечением

- многосторонний клиринг

- простой клиринг

 

456. Неттинг – это:

- деятельность по заключении  договоров на клиринговое обслуживание  между участниками торгов

- часть клиринга, процесс, при  котором происходит зачет разнородных  требований

- этап клиринга, на котором происходит  регистрация участником клиринга  своих клиентов в клиринговой  организации

+ зачет встречных однородных  обязательств и требований по  ценным бумагам и (или) денежным  средствам