Управление рисками в инновационной деятельности

Для успешной деятельности большое значение имеют инновационный настрой менеджмента всех уровней управления, нейтрализация сопротивления изменениям, стимулирование различных инициатив. Каждый специалист инновационной фирмы должен нести ответственность и иметь возможность для проявления инициативы. Основная задача руководителя инновационной предпринимательской фирмы — расширить участие непосредственных исполнителей в принятии инновационных решений.

Инновационным фирмам можно порекомендовать применять так называемое «бутлегерство», когда до 15% рабочего времени научных работников и специалистов разрешается уделять разработке инновационных проектов на свой страх и риск, под свою ответственность. Ведущие специалисты фирм с наукоемким производством таким образом уходят от контроля администрации, получая максимальную свободу действий. Безусловно, для достижения высоких результатов «бутлегерам» должны быть предоставлены соответствующие ресурсы для ведения работ на свой страх и риск, а также дано право на ошибку. Такие гарантии способствуют созданию творческой атмосферы на предприятии, поскольку боязнь неудач и ошибок отрицательно влияет на эффективность инновационной деятельности.

Социологические обследования показывают, что только 34% сотрудников инновационных фирм отдают работе все свои силы и знания. В то же время более 60% научных сотрудников могут трудиться более эффективно при изменении некоторых условий организации труда, материального и морального стимулирования. [3] Поэтому важнейший из внутренних источников снижения риска в инновационной деятельности, на наш взгляд, — это тщательный подбор, правильная расстановка и рациональное использование персонала предприятия. Подбор кадров заключается в установлении пригодности работников и отборе наиболее подготовленных из них для выполнения обязанностей по определенной должности. Расстановка кадров предполагает обоснованное и экономически целесообразное распределение работников по структурным подразделениям и должностям в соответствии с требуемым уровнем и профилем подготовки, опытом работы, деловыми и личными качествами. Таким образом, подбор и расстановка кадров решают две взаимосвязанные задачи:

• назначение на должность наиболее подходящих работников;
• нахождение для каждого их них наиболее соответствующей 
  его данным сферы трудовой деятельности.

Решение этих задач должно способствовать качественному выполнению должностных обязанностей, что снижает уровень риска.

Для инновационной деятельности, хорошие кадры являются одним из основных звеньев для успешной работы. Чем больше людей работает на предприятии, тем больше риск от принятого каждым из них решения, поэтому для предпринимателя-руководителя важно уделять достаточное внимание кадровым вопросам.

За подбор и расстановку кадров на предприятии ответственность несет его руководитель, а непосредственно осуществляет эти функции кадровая служба совместно с руководителями подразделений, для которых подбираются кадры. При этом, на наш взгляд, они должны исходить из интересов деятельности предприятия с учетом стратегии его развития, возможностей более полного использования работника в соответствии с его специальностью и квалификацией, соответствия личных и деловых качеств, профессиональных знаний и опыта работников характеру деятельности.

По мнению ряда авторов [4, 10, 11], предприятиям можно предложить следующий алгоритм решения проблемы подбора кадров:

1. уточнение генеральной цели предприятия и его рыночной позиции;
2. определение промежуточных результатов, которые пред приятие должно получить для достижения своих целей;
3. уточнение тех результатов, достичь которых невозможно усилиями имеющихся специалистов, и определение количества вновь открываемых вакансий и необходимых замен действующего персонала;
4. определение квалификационных критериев, которым должны удовлетворять отсутствующие на предприятии специалисты;
5. .проведение анализа конъюнктуры местного рынка труда (для уточнения базовой основы переговоров об условиях оплаты);

6) выбор тактики и инструментов подбора персонала, т.е. процедуры отбора (конкурсный отбор по полной программе, аттестации, тестирование, собеседование) и механизмы их реализации (исключительно силами кадровой службы предприятия, объявления в СМИ, обращения в кадровые агентства и к другим посредникам рынка труда);

7) сбор данных о претендентах на должность и оценка их индивидуальных качеств, составления характеристик на каждого из них;

8) сопоставление качеств кандидатов с требованиями для данной должности;

9) сравнение данных различных кандидатов и выбор наиболее подходящего для замещения должности;

10) правильный прием сотрудника на должность с целью избежания проблем с увольнением, если возникнет такая необходимость;

11) продолжение формирования банка данных на потенциально интересных фирме претендентов.

Формирование профессиональных требований должно основываться на изучении специфических особенностей содержания работы по соответствующей должности, а также на определении ее сложности, требуемого уровня, специальной подготовки работника и необходимого производственного опыта.

Большое значение для снижения инновационного риска играет организация защиты коммерческой тайны на предприятии, так  как в некоторых случаях техническая и коммерческая информация о разрабатываемом на фирме инновационном проекте может «подтолкнуть» конкурентов к параллельным разработкам. Для обеспечения защиты коммерческой тайны на предприятиях должен вводиться определенный порядок работы с информацией  и доступа к ней, включающий в себя комплекс правовых, административных, организационных, инженерно-технических, финансовых, социальных и иных мер, основывающихся на правовых нормах Российской Федерации, и организационно-распорядительных документах, действующих в организации.

Эффективная защита предпринимательской тайны возможна при обязательном выполнении ряда условий:

• единство в решении производственных, коммерческих, финансовых вопросов;

• персональная ответственность руководителей всех уровней, за обеспечение сохранности конфиденциальной информации;
• организация специального делопроизводства, порядка хранения, перевозки носителей коммерческой тайны;
• оптимальное ограничение числа лиц, имеющих доступ к информации, составляющей коммерческую тайну;
• выполнение требований о хранении коммерческой тайны при проектировании новых изделий в процессе НИОКР, испытаний и производства продукции, подписания контрактов, при 
  проведении важных деловых совещаний;
• наличие надежной охраны и пропускного режима на территорию организации;
• создание системы обучения исполнителей правилам сохранения коммерческой тайны.

Кроме того, при заключении контракта между руководителем предпринимательской фирмы и сотрудником необходимо вносить обязательства последнего по неразглашению коммерческой тайны.

 

 

 

 

 

 

 

4. Пример риск-анализа инвестиционного проекта предприятия                        «Техинэко»

Многообразие ситуаций неопределённости делает возможным применение любого из описанных методов в качестве инструмента анализа рисков, однако, наиболее перспективными для практического использования являются методы сценарного анализа и имитационного моделирования, которые могут быть дополнены или интегрированы в другие методики. Исходная информация: предприятие “Техинэко”, занимающееся строительством локальных котельных, реализует проект для завода “Старт”. Экономический эффект строительства локальной котельной для завода “Старт” заключается в снижении затрат на отопление, так как в случае реализации проекта приведённые затраты существенно меньше, чем приведённая стоимость платежей по тарифам за централизованное отопление. [1]

В результате анализа технико-экономического обоснования проекта было установлено, что ключевыми факторами, определяющими риск данного проекта, является соотношение себестоимости 1Гкал, вырабатываемой локальной котельной и тарифа за централизованное отопление.

Для определения ключевых параметров проекта можно использовать анализ чувствительности, в качестве оптимального инструмента для этого рекомендуется применять соответствующий модуль анализа программных пакетов “Project Expert” и “Альт-Инвест”, которые обеспечивают возможность быстрого пересчёта по всем факторам. Хотя в большинстве случаев ключевые факторы проекта известны из предыдущего опыта, либо установлены по результатам маркетингового исследования, а анализ чувствительности необходим лишь для количественного определения степени влияния этого фактора.

Риск-анализ данного проекта был выполнен двумя способами:

• анализ сценариев.
• анализ рисков с построением дерева решений

 

  4.1.  Риск-анализ инвестиционного проекта методом сценариев 

 

Для сравнения проведём риск-анализ того же инвестиционного проекта методом сценариев. Рассмотрим возможные сценарии реализации инвестиционного проекта. В данном случае их будет только три:

Таблица 3

Исходные данные

Сценарии	Наилучший	Вероятный	Наихудший
Вероятности	0,05	0,9	0,05
Тариф (руб.)	370	187,9	187,9
Себестоимость(руб.)	95,40	53,37	81.73
NPV(руб.)	43163,00	14790,00	9634,00

 

 Построение сценариев и расчёт NPV по вариантам осуществлялся с учетом того факта, что себестоимость 1Гкал, вырабатываемой локальной котельной и тариф за централизованное отопление в значительной степени коррелируют друг с другом, поскольку обе эти величины зависят от одних и тех же факторов: эксплуатационные расходы и зарплата обслуживающего персонала.

Экономико-статистический анализ данных метода сценариев показан на рис 2.  

Рис 2. Экономико-статистический анализ данных метода сценариев. 

 

Сценарный анализ продемонстрировал следующие результаты.

Среднее значение NPV составляет 15950,85 руб.

Коэффициент вариации NPV равен 40 %.

Вероятность того, что NPV будет меньше нуля 1 %.

Вероятность того, что NPV будет больше максимума равна нулю.

Вероятность того, что NPV будет больше среднего на 10 % равна 40 %.

Вероятность того, что NPV будет больше среднего на 20 % равна 31%.

Анализируя полученные результаты, отмечаем, что метод сценариев даёт более пессимистичные оценки относительно риска инвестиционного проекта. В частности коэффициент вариации, определённый по результатам этого метода значительно больше, чем в случае с имитационным моделированием.

Рекомендуется использовать сценарный анализ только в тех случаях, когда количество сценариев конечно, а значения факторов дискретны. Если же количество сценариев очень велико, а значения факторов непрерывны, рекомендуется применять имитационное моделирование.

Следует отметить, что используя сценарный анализ можно рассматривать не только три варианта, а значительно больше. При этом можно сочетать сценарный анализ с другими методами количественного анализа рисков, например, с методом дерева решений и анализом чувствительности, как это продемонстрировано в следующем примере.  

 

4.2.  Анализ рисков с построением дерева решений 

 

Установим ключевые факторы проекта, оказывающие значительное влияние на показатель эффективности – NPV. Для этого проведём анализ чувствительности по всем факторам в интервале от –20% до +20% и выберем те из них, изменения которых приводят к наибольшим изменениям NPV (рис. 3) 

Рис 3.  Анализ чувствительности в Project Expert 

 

В нашем случае это факторы:

-          ставки налогов;

-          объём сбыта;

-          цена сбыта.  

Рассмотрим возможные ситуации, обусловленные колебаниями этих факторов. Для этого построим “дерево сценариев”.

Рис 4.  Дерево сценариев  

 

Ситуация 1: Колебания налоговых ставок. Вероятность ситуации = 0,3.

Ситуация 2: Колебания объёма сбыта. Вероятность ситуации = 0,4.

Ситуация 3: Колебания цены сбыта. Вероятность ситуации = 0,3.

Рассмотрим также возможные сценарии развития этих ситуаций.

Ситуация 1: Колебания налоговых ставок. Вероятность ситуации = 0,3.