Доказательства в арбитражном процессе

Обязателен для арбитражного суда вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу по вопросам о  том, имели ли место определенные действия и кем они совершены.

Все эти нормы законодательства говорят о преюдициально установленных  обстоятельствах, не нуждающихся в  подтверждающей их информации, поскольку  они являются уже нормально доказанными.

При этом следует руководствоваться  указанием названного выше постановления  Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ

от 31 октября 1996 г. №13 о том, что преюдициальное значение имеют факты, установленные решениями судов первой инстанции, а также постановлениями апелляционной, кассационной и надзорной инстанцией, которыми приняты решения по существу споров. Однако не доказываются вновь при рассмотрении дела факты, установленные по ранее рассмотренному делу, в котором участвуют те же лица. Если в этом деле участвуют и другие лица, для них эти факты преюдициального значения не имеют и устанавливаются на общих основаниях.

Отнесение фактов к разрядам общеизвестных или преюдициально  установленных означает не только освобождение заинтересованных лиц от д оказывания их в обычном порядке. Другое значительное последствие - запрещение эти факты оспаривать и опровергать в данном процессе с целью замены ранее сделанных выводов на противоположные.

Специальное указание в решении  на состоявшееся в ходе процесса признание  некоторого обстоятельства общеизвестным  не всегда является обязательным. Это  не нужно, если есть основания полагать, что судьи вышестоящих инстанций, куда может попасть данное дело, также находят внутри географических, исторических или других границ общеизвестность  факта. Бесспорность ограниченного характера (местность, регион) целесообразно зафиксировать в судебном акте.

§ 3. Относимость и допустимость доказательств

Предмет доказывания, факты, подлежащие установлению по делу, арбитражный  суд определяет, исходя из требований и возражений, заявленных сторонами, и руководствуясь нормой материального  права, которая должна быть применена в данном случае.

После того как суд установит  круг искомых фактов, он должен определить, какие доказательства должны быть исследованы  для выяснения наличия или  отсутствия этих фактов.

Для этого суд должен определить, какие из представленных сторонами  доказательств могут быть допущены и какие доказательства надо еще  получить, чтобы дело было исследовано  с исчерпывающей полнотой. Разрешая эти вопросы, арбитражный суд  должен руководствоваться правилами  относимости и допустимости доказательств.

Относимость и допустимость - важные качественные характеристики судебного доказательства.

В соответствии со ст. 56 АПК  РФ арбитражный суд принимает  только те доказательства, которые  имеют отношение к рассматриваемому делу. Таким образом, законодатель ограничивает круг фактических обстоятельств, подлежащих доказыва-нию в судебном процессе. Из этой статьи вытекает право арбитражного суда отказать как в принятии представляемых ему доказательств, так и в удовлетворении просьбы стороны об истребовании дополнительных доказательств.

Относимость доказательств — свойство, связанное с содержанием судебных доказательств. Сущность этой категории состоит в наличии объективной связи между содержанием доказательств и искомым фактом. Отсутствие такой связи означает, что информация не является продуктом отражения искомых фактов и не может быть использована в процессе судебного доказывания.

Относимость может рассматриваться не только как объективное свойство доказательства, но и как правило, адресованное арбитражному суду. В соответствии с этим правилом арбитражный суд обязан отобрать только доказательства, обладающие свойством относимости, исключив из процесса доказывания доказательства, не относящиеся к делу, наличие которых осложняет процесс доказывания, установление действительности обстоятельств дела, затягивает процесс рассмотрения дела. В то же время отсутствие необходимых для разрешения дела доказательств приводит к невозможности установить действительные правоотношения, а следовательно, вынести правильное решение по делу. В этой связи большое значение имеет подготовка судьей материалов к рассмотрению дела в заседании. Только всесторонняя и тщательная подготовка может обеспечить получение всех необходимых доказательств по делу.

Действующее законодательство позволяет произвести первоначальный отбор доказательств в соответствии с правилами относимости уже на начальных этапах арбитражного процесса. Так, в исковом заявлении должны быть указаны доказательства, подтверждающие требования истца, должен содержаться перечень прилагаемых к заявлению доказательств и должны быть приложены документы в обоснование обстоятельств, на которые ссылается истец (ст.102,104 АПК РФ).

В отзыве на исковое заявление  ответчик должен указать доказательства, обосновывающие его возражения против иска

(ст. 109 АПК РФ). В процессе  подготовки судья может предложить  лицам, участвующим в деле, другим  организациям выполнить определенные  действия, в том числе представить  документы и сведения, имеющие  значение для разрешения спора  (ст. 112 АПК РФ).

Допустимость доказательств связана с их процессуальной формой, т.е. средствами доказывания (9).

Допустимость  доказательств - это установленное законодательством требование, ограничивающее использование конкретных средств доказывания, или требование, предписывающее обязательное использование конкретных средств доказывания при установлении определенных фактических обстоятельств дела при осуществлении доказывания в процессе рассмотрения отдельного вида дел в порядке арбитражного судопроизводства.

Таким образом, обстоятельства, имеющие значение для дела (относимые), могут быть подтверждены любыми доказательствами, предусмотренными в законе (допустимые). Для определенных отношений в  установленных законодательством  случаях такие обстоятельства должны быть подтверждены только при помощи определенных (допустимых) средств  доказывания. Поэтому в ст.57 АПК  РФ предусмотрено, что обстоятельства дела, которые согласно закону или  иным нормативным правовым актам  должны быть подтверждены определенными  доказательствами, не могут подтверждаться иными доказательствами. Например, в ст. 135 Транспортного устава железных дорог РФ перечислены документы, при наличии которых возникает право на предъявление к железной дороге исков. Так, право на предъявление иска в случае недостачи, порчи или повреждения груза имеет грузополучатель при условии представления накладной и коммерческого акта, выданного ему железной дорогой, или представления накладной с отметкой железной дороги о составлении коммерческого акта (в случае его утраты), или представления накладной и документов об обжаловании отказа железной дороги в составлении коммерческого акта. Статьей 134 Устава железных дорог установлено, что обстоятельства, могущие служить основанием для материальной ответственности железной дороги, грузоотправителей и грузополучателей при железнодорожной перевозке, удостоверяются коммерческими актами или актами общей формы, составляемыми станциями железных дорог.

Правила допустимости доказательств  «запретительного характера» содержатся в гражданском законодательстве. Так,  
например, в соответствии со статьей 162 ГК РФ несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться на подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства. Статья 161 ГК РФ прямо предусматривает письменную форму договора, следовательно в качестве допустимого доказательства письменным доказательством выступает сам договор.

В отличие от относимости доказательств, допустимость - это не объективно присущее доказательству свойство. Данным свойством доказательство наделено законодателем специально в целях обеспечения гарантий достоверности получаемой и используемой арбитражным судом информации об искомых, доказываемых фактах. Собственно существование самой процессуальной формы доказательства - средств доказывания обусловлено необходимостью гарантировать достоверность его содержания.

Правила допустимости доказательств  по юридической природе императивны. Это означает, что суд их применяет  авторитарно, по своей инициативе, независимо от ходатайств, возражений, взаимных компромиссов заинтересованных лиц. При этом следует  учитывать сложность отдельных  проявлений допустимости, когда исходному  правилу сопутствует комплекс условий, оговорок, исключений.

§ 4. Отдельные  средства доказывания 

В соответствии со ст.52 АПК  РФ средствами доказывания в арбитражном  судопроизводстве являются письменные и вещественные доказательства, заключения экспертов, показания свидетелей, объяснения лиц, участвующих в деле.

Письменные доказательства - наиболее часто используемый на практике вид средств доказывания, что  обусловлено характером дел, разрешаемых  арбитражными судами. В ст. 60 АПК  РФ письменные доказательства определяются как акты, договоры, справки, деловая  корреспонденция и иные документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Перечень письменных средств доказывания законом, таким образом, не ограничен, он не является исчерпывающим.  
Письменные доказательства имеют вещественную основу (бумага или иной материал), на который нанесен текст способом, позволяющим воспринимать его визуально. Именно из содержания данного текста, а не из свойств предмета, на который он нанесен, воспринимаются сведения, необходимые арбитражному суду для установления искомых обстоятельств. Этим определяется отличие письменных доказательств от вещественных, так как вещественные доказательства в своем внешнем выражении также могут представлять собой некие предметы с нанесенным текстом.

В арбитражном процессе наибольшее распространение имеют официальные  письменные доказательства, объединенные одним родовым понятием «документы». Официальный характер этим письменным доказательствам придает то обстоятельство, что они исходят из государственных  органов, предприятий, организаций, учреждений, должностных лиц или специально управомоченных лиц в связи с осуществлением ими своей компетенции.

Для официальных документов характерно наличие определенной формы, порядка их издания, составления, выдачи необходимых реквизитов. В то же время документы могут быть весьма различны по субъективному составу лиц, от которых они исходят, по содержанию, по форме, правовой направленности и значимости.

В этой связи официальные документы можно классифицировать на несколько групп.

Первую группу составляют собственно акты, имеющие властно-волевой характер, в которых реализуется либо воля одного субъекта, наделенного соответствующими полномочиями в пределах своей компетенции, либо нескольких субъектов. Это акты распорядительного характера, принятие которых влечет за собой юридически значимые последствия. К их числу могут быть отнесены акты органов государственной власти и управления;

акты иных органов, предприятий, учреждений, организаций;

акты должностных лиц, сделки, заключаемые организациями, гражданами-предпринимателями в  письменной форме. Наименование данного  акта значения не имеет. Это может быть, например, постановление, решение, распоряжение, приказ, договор и т.п. Следует отметить, что в некоторых случаях тот или иной документ может именоваться актом, но собственно к актам не относиться, в частности акт проверки соблюдения налогового законодательства налогоплательщиком, акт о ненадлежащем качестве поставленных товаров и т.п.

Четкое представление  о правовой сущности актов имеет  существенное значение, поскольку они  в качестве письменных доказательств  довольно часто используются в арбитражной  практике. Разрешение многих споров, рассматриваемых  арбитражным судом, основывается на использовании этих доказательств  в качестве необходимых по делу. Это и споры о признании  недействительными (полностью или  частично) актов государственных  и иных органов, и споры о возмещении убытков, причиненных организациям и гражданам-предпринимателям неправомерными актами, и многие другие.

Во вторую группу входят документы, которыми предположительно устанавливается наличие или отсутствие юридически значимых фактов. К ним относятся различного рода акты, протоколы, заключения компетентных органов, составленные в ходе проводимых проверок, обследований и т.п. Составление такого рода документов как формы установления и фиксации событий, действий (фактов нарушения, их последствий и др.) имеет достаточно широкое распространение в практике государственных и иных органов, организаций, а в ряде случаев является необходимым требованием в их деятельности (например, составление акта проверки соблюдения налогового законодательства, акта приемки товаров по количеству или качеству).

Третья группа представлена документами, которыми подтверждается наличие или отсутствие юридически значимых фактов. Такие документы имеют информационный характер. Они весьма разнообразны. Это справки, платежные поручения, квитанции, извещения, счета, накладные и т.п. Они все имеют важное значение для разрешения дела по существу. Так, например, если не будет представлена почтовая квитанция о направлении копии искового заявления ответчику и нет других доказательств вручения этой копии ответчику, исковое заявление возвращается истцу.

В арбитражном судопроизводстве наибольшее распространение имеют  документы простой письменной формы. Простая письменная форма установлена  для договоров безвозмездного пользования имуществом, поручения, комиссии, поставки, строительного подряда и др. Однако в качестве письменных доказательств используются и документы (договоры), требующие нотариального удостоверения, в частности договоры купли-продажи жилого дома, а также их государственной регистрации (договор купли-продажи недвижимости, предприятия и т.д.).

Арбитражное процессуальное законодательство допускает возможность  использования в процессе рассмотрения хозяйственных споров и неофициальных (частных) письменных доказательств, т. е. доказательств, исходящих от граждан.

Необходимо отличать письменные доказательства от объяснений сторон, лиц, участвующих в деле, показаний  свидетелей, заключений экспертов, даваемых в письменном виде. Последние являются личными доказательствами в письменной форме, а не письменными доказательствами.