Наследование по завещанию и по закону

     Правила п.3 ст.1138 ГК применяются в случаях, когда:

а) отказополучатель:

- умер до открытия наследства (или одновременно с наследодателем);

- объявлен умершим до  смерти завещателя (в соответствии со ст.45 ГК);

- признан безвестно отсутствующим (в соответствии со ст.42-44 ГК);

- отказался от получения  завещательного отказа;

- не воспользовался завещательным  отказом в течение трех лет. В таком случае он теряет на это право;

- признан лицом, обладающим  признаками недостойного наследника (ст.1117 ГК);

б) юридическое лицо (в пользу которого завещатель сделал завещательный отказ) ликвидировано до открытия наследства. Дело в том, что в отличие от реорганизации при ликвидации правопреемства нет (ст.58-61 ГК).

Во всех случаях, указанных в п.3 ст.1138 ГК, наследник освобождается от обязанности исполнить завещательный отказ. Однако если завещатель подназначил отказополучателя, то последний вправе требовать от наследника исполнения завещательного отказа (в течение трех лет с момента, когда истек срок, в течение которого первоначальный отказополучатель мог воспользоваться завещательным отказом (ст.1137 ГК).

Необходимо обратить внимание на ряд существенных отличий ст.1138 ГК от правил ч.4 и 5 ст.538 ГК 1964 (также посвященных исполнению завещательного отказа):

1) в ст.538 ГК 1964 не было правил, аналогичных правилам п.2 ст.1138 ГК. Специфика последних состоит в том, что:

а) они применяются, если наследодатель возложил завещательный отказ на нескольких наследников;

б) они исходят из того, что завещательный отказ:

- по общему правилу  обременяет право на наследство  каждого из них соразмерно  его доле в наследственном  имуществе (например, если доля в наследстве составляет 1/3, то и доля в исполнении завещательного отказа составляет 1/3);

- обременяет долю наследника  в части, в какой это прямо  предусмотрено завещанием. Иначе  говоря, в данном случае указанное  общее правило не действует: нужно исходить из того, что указано в самом завещании;

2) в ст.1138 нет правила о том, что в случае смерти до открытия наследства лица, на которое был возложен завещательный отказ, либо в случае непринятия им наследства обязанность исполнения завещательного отказа переходит на других наследников, получивших его долю. Однако это не означает, что в разделе V ГК "Наследственное право" этот вопрос не урегулирован.

Систематическое толкование ст.1138 и ст.1121, 1156-1158, 1161 ГК (показывает, что:

а) в случае смерти наследника до открытия наследства его права и обязанности (как наследника) переходят:

- к подназначенному наследнику (если завещатель подназначил  наследника);

- к другим наследникам  в порядке приращения наследственных  долей.

К ним переходит и обязанность по исполнению завещательного отказа;

б) в случае смерти наследника после открытия наследства право на его долю в наследстве переходит - в порядке наследственной трансмиссии - вместе с обязанностью по завещательному отказу.

То же касается и отказа от наследства в пользу другого наследника;

3) Систематическое толкование  ст.1138 и ст.1151 ГК показывает, что при наследовании выморочного имущества к наследнику (а им может быть по общему правилу только Российская Федерация) переходит также исполнение завещательного отказа. Кроме того, переход завещательного отказа к другим наследникам предусмотрен правилами ст.1140 ГК.

 В п.15 Постановления N 2 Верховный Суд РФ обратил внимание судов на то, что при рассмотрении споров между отказополучателем и наследником, на которого возложено исполнение завещательного отказа, необходимо иметь в виду следующее:

- нуждаемость наследника в пользовании наследственным имуществом (например, личная нуждаемость в жилье), а также переход права собственности от наследника к другому лицу, независимо от оснований такого перехода (продажа, обмен и т.п.), не влияют на права отказополучателя, поскольку объем этих прав устанавливается наследодателем при составлении завещания и не может быть изменен его наследниками;*

- права и обязанности  отказополучателя прекращаются  его смертью и не могут быть  им переданы по наследству, если  иное не было предусмотрено наследодателем, оставившим завещательный отказ.

 Возложение    обязывает    наследника    использовать полученное им имущество для достижения общеполезной цели, оно не создает гражданско-правового обязательства между наследником и конкретным лицом.

В отличие от завещательного отказа завещатель может возложить   на   наследника   исполнение   действий   как имущественного, так и неимущественного характера.

Исполнения возложенных на наследника действий могут требовать  прокуратура,  заинтересованные  в  осуществлении общеполезной   цели   соответствующие   государственные   и общественные организации,  а также исполнитель завещаний, прямой обязанностью которого является точное исполнение воли завещателя.**

Если исполнить возложение для осуществления той цели, которую имел в виду завещатель, было невозможно, имущество может  быть  использовано  с  другой,   близкой  к  ней общеполезной целью.

      В  случае  смерти  наследника,  который  по  завещанию должен был выполнить общеполезные действия,  обязанность исполнения  возложения  переходит  к  другим  наследникам, получающим наследство или его соответствующую часть.

      Одним из наиболее привлекательных свойств наследования по завещанию является возможность самому наследодателю определить круг своих наследников. Завещатель вправе определить круг наследников, призываемых к наследованию, и распределить между ними наследственное имущество в любых долях,  не считаясь с порядком наследования, установленным законом (ст. 1119, 11120 ГК РФ).

      В отличии от наследника по закону наследником по завещанию может быть любое лицо, независимо от возраста, характера  взаимоотношений с завещателем,  степени их родства, места жительства. Кроме того, наследником по завещанию может быть не только гражданин, но и юридическое лицо или государство. Помимо наследника завещатель вправе определить в своем завещании другого наследника на случай, если назначенный наследник умрет до открытия наследства или не примет его. Такое указание другого наследника на случай, если первый  наследник отпадает, называется    подназначением  наследника (ст. 1121 ГК РФ). 

* Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23 апреля 1991 г. N 2 "О некоторых вопросах, возникающих у судов по делам о наследовании"

** Эйдинова Э.Б. Наследование по закону и по завещанию. М., 1984, с.50

   Применяя правила п. 1 ст.1121 ГК, нужно иметь в виду, что завещание может быть совершено в пользу:

а) одного наследника. При этом не играет роли, относится ли он к наследникам по закону или по завещанию, к физическим лицам или юридическим лицам;

б) одного государства (т.е. Российской Федерации и (или) одного из субъектов

Российской Федерации), а также в пользу муниципального образования;

в) одного иностранного государства (ст.1115, 1224 ГК);

г) нескольких наследников (из числа упомянутых выше). При этом наследодатель получил право завещать и в пользу граждан, которые утратили права наследования как недостойные наследники (ст.1117 ГК).

     Характеризуя правила п.2 ст.1121 ГК, нужно учесть, что они посвящены традиционному для отечественного гражданского законодательства институту подназначения наследника - субституции. А это означает, что:

а) они применяются лишь при наследовании по завещанию;

б) они применяются в случаях, когда завещано и все имущество, и его часть. В последнем случае к подназначенным наследникам может переходить лишь часть имущества (либо одна из долей завещанной части имущества);

в) другой наследник, упомянутый в ст.1121 ГК, может относиться как к числу наследников по закону (например, если одна часть имущества наследуется по закону, а другая - по завещанию), так и к другим лицам. Систематическое толкование ст.1116, 1119 и 1121 ГК позволяет сделать вывод о том, что подназначенным наследником может быть не только гражданин, но и юридическое лицо, а также государство;

г) не исключаются из возможного круга подназначенных наследников и лица:

- наследующие предметы  домашней обстановки и обихода (ст.1169 ГК), например в случае завещания лишь имущества, находящегося в другом городе;

- имеющие право на обязательную  долю в наследстве (ст.1149 ГК).

Подназначение наследника допустимо только в случаях, прямо указанных в ст.1121 ГК. Иначе говоря, любые иные обстоятельства (т.е. не связанные, например, с возможной смертью наследника до открытия наследства либо с тем, что он не примет наследство или откажется от него) не дают завещателю права прибегать к такому подназначению.

При этом следует учитывать, что:

1) принятие наследства (в  т.ч. завещанного) осуществляется в  порядке, установленном ст.1152-1156 ГК. Если наследник не примет наследство в указанном этими статьями порядке, в т.ч. откажется от наследства, его вправе принять подназначенный наследник;

2) подназначение наследника  недопустимо на случай, если наследник  умрет уже после открытия наследства, не успев принять наследство в установленные сроки (например, наследник, который собирался принять наследство, погиб в автокатастрофе через две недели после открытия наследства). В этом случае подлежат применению не правила ст.1121 ГК, а правила ст.1156 ГК о наследственной трансмиссии;

3) на подназначенного  наследника (как и на основного) наследодатель вправе возложить  завещательный отказ или завещательное  возложение (ст.1137-1139 ГК);

4) правом назначения другого  наследника для подназначенного  наследника завещатель не обладает.

Для правильного применения ст.1121 ГК нужно также иметь в виду, что:

1) день открытия наследства  необходимо определять по правилам  ст.1113, 1114 ГК. При этом речь идет и о случаях, когда гражданин объявлен судом умершим;

2) завещатель может подназначить  наследника и на случай, когда назначенный наследник умрет в тот же день, что и сам завещатель: такого правила ст.536 ГК 1964 (также посвященная подназначению наследника) не содержала;

3) примером наследника, который  не будет иметь права наследовать, может служить лицо, лишенное родительских прав в отношении завещателя, либо лицо, отстраненное судом от наследования по требованию заинтересованного лица (ст.1117 ГК).

В практике возник вопрос: нет ли противоречия между правилами п.1 ст.1117 ГК (дающими право завещателю совершить завещание и в пользу недостойного наследника, если только последний утратил права наследования до составления завещания) и правилами ст.1121 ГК (о том, что подназначается наследник для недостойного наследника)? Нет, противоречие отсутствует. Дело в том, что законодатель представляет завещателю два самостоятельных права:

а) совершить завещание и в пользу упомянутого недостойного наследника;

б) подназначить наследника на случай, если наследник окажется недостойным (по обстоятельствам, указанным в ст.1117 ГК).

Нередко пожилые супруги, желая обеспечить спокойную старость своему спутнику жизни, указывают его в завещании в качестве единственного наследника. Одновременно в завещании оговаривается, что в случае смерти супруга до момента открытия наследства имущество завещателя наследуется детьми, внуками или другими лицами.

     Однако же, свобода завещателя в установлении круга своих наследников оборачивается для некоторых из его родных обидой. Например, выясняется, что наследодатель в завещании распорядился всем своим имуществом и при этом умолчал о ком-то из наследников (например, не назвал одного из своих сыновей). Такое «умолчание» означает отстранение наследника от наследования. Однако в том случае, если у наследодателя есть еще имущество, не упомянутое в     завещании, то «забытый» в завещании наследник может претендовать на определенную долю в этом незавещанном имуществе.

     Однако   эта   свобода   завещательных   распоряжений ограничена установлением в законе круга наследников  (их принято называть обязательными или необходимыми), которые по закону вправе получить обязательную долю в наследстве.

     Надо заметить, что каждый гражданин может оставить по завещанию все свое имущество любым лицам. Наследодатель не связан ничем, кроме обязательной доли, все зависит только от желания самого завещателя. Итак, за завещателем признаются права:

      - распределить свое имущество между наследниками по закону в неравных частях;

      - завещать часть имущества, оставив другую часть вне завещательных распоряжений;

     -  лишить наследства одного, нескольких или всех своих наследников (в случае

лишения права наследования всех наследников, имущество отходит   государству)

 - завещать все имущество одному или нескольким наследникам по закону;

     - завещать имущество государственному органу, общественной или кооперативной организации;