Наследование по завещанию

 Значение наследования по  завещанию заключается в том, что посредством завещания лицо может реализовать свое право на распоряжение частной собственностью.

1.2. Становление  и развитие правового регулирования  наследования

по завещанию

Первым российским историческим документом, содержавшим нормы о наследовании, стал Договор с Византией, заключенный князем Олегом в 911 году. Договором предусматривалось, что если русский умрет в Византии, не оставив распоряжений о своем имуществе и не имея родственников в Византии, имущество его должно быть отправлено в Россию его родственникам; если же умерший сделает распоряжения о своем имуществе («створить обряжение»), имущество должно передаваться тому, кому оно предназначено по завещанию. То есть, уже данный Договор различал наследование по закону от наследования по завещанию¹³.

Более пространные положения о порядке наследования содержались в Русской Правде¹⁴ – сложившемся в XI-XII веках своде феодальных законов Киевской Руси и остававшемся основным письменным источником права на всех русских землях вплоть до XV века. К наследству («статок») относилось только движимое имущество – дом, двор, товар, челядь, скот; недвижимость (земля) принадлежала роду в целом и по наследству не переходила. Наследование допускалось по закону и по завещанию. Завещание («ряд») вплоть до XIV века выражалось исключительно в устной форме. Наследовать по завещанию могли только лица, являвшиеся наследниками по закону, поэтому воля завещателя ограничивалась лишь возможностью перераспределить наследство между ними.

В Псковской судной грамоте (1467 год)¹⁵ различалось наследование по завещанию («приказное») и по закону («отморщина»), каждое из этих оснований получило самостоятельное значение. Завещание («рукописание») могло быть составлено не только в пользу наследников по закону, но и в пользу посторонних лиц.

Для наследственного права Московского государства, получившего закрепление в Судебнике Ивана III (1497 год)¹⁶, Судебнике Ивана IV (1550 год)¹⁷ и Соборном уложении (1649 год)¹⁸, характерны постепенное расширение круга наследников по закону за счет родственников по боковой линии до пятой степени родства и ограничение правомочий наследодателя за счет изъятия из свободного распоряжения отдельных видов недвижимого имущества, составлявшего, как правило, основную ценность наследства. Завещание («духовная грамота», или просто «духовная») помимо указания главного наследника могло содержать распоряжения относительно различных выделов в пользу отказополучателей – легатариев. При этом наследниками по завещанию, как правило, назначались законные наследники или родственники до пятой степени родства либо церковь, а легатариями – посторонние лица. Завещать имущество можно было и кому-либо одному из наследников, лишив, таким образом, наследства жену и ближайших родственников, запреты касались лишь нескольких частных случаев (например, в 1580 году было запрещено завещать все имущество церкви, обойдя жену и ближайших родственников). В 1679 году свобода завещательных распоряжений была ограничена запретом завещания родовых и выслуженных вотчин. Завещание в письменной форме должно было быть подписано завещателем либо только свидетелями и утверждено церковными властями. Словесное завещание допускалось вплоть до конца XVII века¹⁹.

Значительные изменения в порядок наследования были внесены Указом о единонаследии (1714 год), изданным Петром I²⁰. Введение единонаследия означало, что в отношении недвижимого имущества к наследованию как по закону, так и по завещанию призывался только один, главный, наследник. Наследником по завещанию мог быть избран один из сыновей, а при их отсутствии – одна из дочерей; если у завещателя не было нисходящих родственников, он мог для наследования недвижимости назначить одного наследника из своего рода. Движимое имущество подлежало свободному завещанию только в случае бездетности наследодателя; при наличии детей оно распределялось между ними. Были ужесточены правила составления завещания – единственной формой до 1726 года стало письменное завещание, подлежавшее удостоверению в особом («крепостном») порядке.

Наследование по завещанию вплоть до первой трети XIX века регламентировалось случайными и казуистичными положениями отдельных указов, относящихся к частным случаям. Так, весьма противоречивыми были положения о завещании родовых имуществ, которое то допускалось вопреки родовому преемству, как это следовало из Указа о единонаследии, то совершенно исключалось. Порядок завещательных распоряжений был регламентирован Положением о духовных завещаниях (1831 год)²¹. В нем были определены лица, имеющие право делать завещания, и лица, в пользу которых допускалось завещание имущества. Свободному завещанию подлежало благоприобретенное имущество, причем как движимое, так и недвижимое. Имущество родовое не могло быть завещано, однако допускалось одно исключение – бездетному владельцу предоставлялось право завещать это имущество своему дальнему родственнику, минуя родственников ближайших степеней родства. Положение предусматривало две основные формы духовных завещаний – крепостное и домашнее. Завещание должно было быть написано рукой завещателя либо иным лицом и собственноручно подписано завещателем. Крепостные завещания писались на гербовой бумаге, домашние – на простой, но обязательно на целом листе. Крепостное завещание должно было быть удостоверено («явлено») в суде при жизни наследодателя в присутствии двух свидетелей, удостоверяющих тождество личности завещателя. Наряду с общим признавался и особый порядок совершения завещаний – походных, морских, заграничных и госпитальных, имевших силу крепостных актов.

Нормы наследственного права, основанные на Соборном уложении 1649 года и последующих узаконениях, были подвергнуты систематизации в Своде законов Российской империи (1835 год)²² и на всем протяжении его действия (до 1917 года) подвергались уже весьма незначительным изменениям.

Для составления завещания завещатель должен был достигнуть 21 года и находиться «в здравом уме и твердой памяти». Свобода завещания ограничивалась лишь запретом завещать родовое имущество кому-либо помимо законных наследников, завещание благоприобретенного имущества целиком отдавалось на усмотрение завещателя. Подназначение наследника не допускалось. Завещание должно было совершаться в письменной форме. Для приобретения наследства необходимо было его принять.

После Октябрьской революции Декретом ВЦИК от 27 апреля 1918 года²³ было отменено наследование. Условия призвания к наследованию различались в зависимости от характера принадлежавшей умершему собственности.

ГК РСФСР 1922 года²⁴ установил новые правила наследования по завещанию. Самостоятельно распорядиться своим имуществом на случай смерти могло лицо полностью дееспособное, то есть достигшее 18 лет. Завещание могло быть составлено только в пользу законных наследников, завещание в пользу посторонних лиц не допускалось даже при отсутствии наследников по закону (ст.422 ГК 1922 года). В 1928 году было разрешено составлять завещания в пользу государства, государственных органов, а также партийных, профессиональных и кооперативных организаций. Завещатель, таким образом, имел возможность либо лишить наследства кого-либо или всех наследников по закону, и в этом случае соответствующее имущество в целом или в части в качестве выморочного переходило к государству, либо распределить наследственное имущество между наследниками по закону по своему усмотрению, отойдя от установленного законом равенства долей. В 1928 году в ГК 1922 года было введено правило об обязательной доле, которое запрещало лишать наследства несовершеннолетних наследников и предоставлять им по завещанию менее 3/4 законной доли. Завещание допускалось только в письменной форме с последующим внесением в актовую книгу нотариального органа, которое в 1926 году было заменено его нотариальным удостоверением.

Существенные изменения в наследственное право были внесены Указом Президиума Верховного Совета СССР от 14 марта 1945 года «О наследниках по закону и по завещанию»²⁵. Завещатель получил право при отсутствии лиц, являющихся наследниками по закону, составить завещательные распоряжения в пользу посторонних лиц. В то же время обязательная доля устанавливалась в размере полной законной доли, а к числу необходимых наследников помимо несовершеннолетних детей наследодателя были отнесены все нетрудоспособные лица из числа наследников по закону.

В 1964 году был принят ГК РСФСР, в соответствии с нормами  которого наследование все также осуществлялось по закону и по завещанию. Наследование по закону имело место, когда и поскольку оно не было изменено завещанием. По завещанию каждый гражданин был вправе распорядиться всем своим имуществом или его частью на случай смерти, завещав его одному или нескольким лицам, как входящим, так и не входящим в круг наследников по закону, а также государству или отдельным государственным, кооперативным и другим общественным организациям (ч.1 ст.534), подназначив также в завещании другого наследника на случай, если назначенный им наследник умрет до открытия наследства или не примет его (ст.536). Завещатель был вправе лишить в завещании права наследования одного, нескольких или всех наследников по закону (ч.2 ст.534), за исключением своих несовершеннолетних или нетрудоспособных детей, нетрудоспособных супруга, родителей и иждивенцев, которые наследовали независимо от содержания завещания не менее 2/3 доли, которая причиталась бы им при наследовании по закону (ст.535). Если завещалось не все имущество, то часть его, оставшаяся незавещанной, делилась между наследниками по закону, в том числе между теми, которым другая часть имущества была оставлена по завещанию (ст.537).

Помимо распределения своего имущества между наследниками завещатель был вправе возложить на наследника по завещанию исполнение какого-либо обязательства (завещательного отказа) в пользу одного или нескольких лиц (отказополучателей), которые могли как входить, так и не входить в число наследников по закону (ч.1 ст.538). Предметом завещательного отказа могли быть передача какой-либо вещи, выплата определенной денежной суммы, совершение каких-либо действий в общеполезных целях.

Завещание должно было быть составлено в письменной форме с указанием места и времени его составления, собственноручно подписано завещателем и удостоверено нотариусом (ст.540).

Завещатель в любое время мог отменить или изменить завещание, составив новое завещание или подав соответствующее заявление в нотариальную контору.

В целом наследственное право по ГК 1964 года строилось на тех основополагающих принципах, которые были заложены Указом о наследниках по закону и по завещанию 1945 года. Оставляя некоторые отношения за рамками правового регулирования, а другие регулируя весьма схематично, Кодекс вполне адекватно отвечал потребностям оборота, когда в силу ограничения количества и видов имущества, которое могло принадлежать гражданам на праве личной собственности, крупные наследства были немногочисленны, наследование осуществлялось преимущественно по закону.

О высоком качестве наследственного законодательства этого периода свидетельствовала его стабильность: до 2001 года изменения в Гражданский кодекс вносились дважды и, помимо уточнения порядка удостоверения завещания и места подачи заявления об отмене завещания, имели исключительно редакционный характер.

Хотя раздел ГК 1964 года о наследственном праве продолжал действовать вплоть до 1 марта 2002 года без каких-либо существенных перемен, основополагающие изменения, происходившие с начала 1990-х годов в базовых принципах построения гражданского общества, коснулись и перехода имущества после смерти гражданина к другим лицам. Прежде всего, произошло уравнение частной собственности с другими видами собственности, были существенно ограничены законодательные запреты, касающиеся видов имущества, которое может принадлежать гражданам. Объектом собственности гражданина, а значит, и объектом наследственного преемства могли теперь быть земельные участки и другая недвижимость, сложные имущественные комплексы, пакеты акций, многообразные имущественные права, прежде всего связанные с ценными бумагами и интеллектуальной деятельностью. Все это в конечном итоге определило основные направления реформирования наследственного права, которое было осуществлено в части третьей Гражданского кодекса РФ.

Новое наследственное право (разд.V ГК РФ), действующее с 1 марта 2002 года, освободившись от идеологических запретов и ставших архаичными ограничений, остававшихся в нашем праве с первых лет советской власти, в то же время основывалось на преемственной связи с прежним правопорядком, прежде всего в части социальных начал при определении круга наследников по закону, защиты интересов наиболее уязвимых категорий наследников, сбалансированного сочетания принципов свободы завещания с обеспечением имущественных интересов членов семьи наследодателя и др.

Однако общая оценка этого законодательства, оценка обоснованности предложенных им новаций и эффективности  правовых механизмов не может быть дана, пока не накопится значительная практика его применения. Нотариальная и судебная практика, вероятно, выявит и основные направления совершенствования законодательного регулирования наследственных правоотношений.

Глава 2. Юридическая характеристика завещания как основания наследования по завещанию

2.1. Понятие  и признаки завещания как односторонней сделки

Завещание – личное распоряжение гражданина на случай его смерти о  переходе его передаваемых по наследству имущественных и личных неимущественных  прав к назначенным им наследникам, сделанное в пределах, допускаемых  законом, и облеченное в установленную законом форму²⁶.

В нормах ГК РФ о наследовании законодательного определения завещания  не дается, в связи с чем, как  видится, следует устранить данный законодательный пробел, изложив п.1 ст.1118 ГК РФ в следующей редакции:

«1. Распорядиться имуществом на случай смерти можно только путем совершения завещания. Завещанием является распоряжение гражданина на случай его смерти, определяющее переход передаваемых по наследству имущественных и личных неимущественных прав к назначенным наследникам».

Существуют следующие виды завещаний:

- в зависимости от  формы завещания: нотариальное (ст.1125 ГК РФ) и приравненное к нотариальному  (ст.1127 ГК РФ);

- в зависимости от  формы участия нотариуса в  составлении завещания: открытое (ст.1125 ГК РФ) и закрытое (ст.1126 ГК РФ)²⁷;

- в зависимости от  обстоятельств, при которых совершается  завещание: завещание при обычных  обстоятельствах (ст.1125 ГК РФ) и  завещание при чрезвычайных обстоятельствах  (ст.1129 ГК РФ).

Согласно ч.5 ст.1118 ГК РФ завещание является односторонней сделкой, которая создает права и обязанности после открытия наследства. Квалификация завещания как односторонней сделки позволяет сделать однозначный вывод о том, что к завещанию в полном объеме применяются положения гл.9 ГК РФ.