Подготовка и проведение внутреннего аудита в стоматологической клинике «Элит Дент»

 

 

 

2.4 Проведение аудита на местах

2.4.1 Проведение вступительного совещания

Стоматологическая клиника«ЭлитДент»

Лечебный отдел

ПРОТОКОЛ ВСТУПИТЕЛЬНОГО СОВЕЩАНИЯ

19.01. 2015         №_1_

Иркутск

проведения внутреннего аудита

Председатель – Зам. главного врача по клинико-экспертной работе Стручкова О.А.

Секретарь – Сидорова Н.Н.

Присутствовали: Зам. главного врача по хозяйственным вопросамХрустова А.В., начальник отдела кадров Шорохов И.С,зам. главного врача по медицинской части Иванов Г.А., стоматолог-хирург Иващенко А.И., стоматолог-терапевт Клещова Р.С., стоматолог-ортодонтНовак Н.Н., стоматолог-ортопед Абрамов Н.И., детский стоматолог Прошенко Я.П., стоматолог-пародонтолог Хохлова Е.У., рентгенолог Лысцова Л.Л.

Повестка дня:

1. Проведение внутреннего аудита лечебного отдела
1. Слушали:

Стручкову О.А.–о проведении внутреннего аудита лечебного отдела с целью оценкисоответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 – 2011;

–представила участников аудиторской группы с указанием их роли при аудите:

Положение в аудиторской группе	ФИО аудитора	Должность в клинике	Отдел
Руководитель	Стручкова О.А.	Зам. главного врача по клинико-экспертной работе	Клинико-экспертный отдел
Аудитор	Хрустова А.В.	Зам. главного врача по хозяйственным вопросам	Отдел хозяйственного обеспечения
Аудитор	Шорохов И.С	Начальник отдела кадров	Отдел кадров

 

–представила план проведения работ по аудиту и мероприятий, касающихсяаудита;

–кратко ознакомила ведущих специалистов лечебного отдела с методами и процедурами аудита;

–проинформироваласпециалистов отдела о том, что свидетельства аудита носятвыборочный характер, поэтому оценка будет носить вероятностный характер;

–согласовала официальные каналы связи между аудиторской группой ипроверяемым подразделением;

–сообщила о порядке информирования проверяемого подразделения о ходе аудита;

– согласовала использование ресурсов, необходимых для проведения аудита(канцелярские принадлежности, услуги международной связи);

– ознакомила специалистов отдела со сроками составления отчета о результатах внутреннего аудита;

–проинформировала о задачах проверяемого отдела и последующихдействиях, в случае, если отчет будет содержать несоответствия, выявленные при проведении аудита;

–ответила на интересующие вопросы специалистов отдела.

 

Руководитель аудиторской группы //Стручкова О.А./

                                                                                                               2014 г. 

СОГЛАСОВАНО

Руководитель лечебного отдела // Иванов Г.А./

                                                                                                     2014 г 

2.4.2 Сбор и  обработка информации

Во время аудита информация, относящаяся к целям аудита, области и

критериям аудита, включая информацию, касающуюся взаимодействия междуподразделениями, деятельности и процессов, должна быть собрана путемнеобходимых выборок и верифицирована. В качестве свидетельства аудита следует принимать только ту информацию, которая может быть верифицирована. Свидетельствааудита должны быть зарегистрированы.

Свидетельство аудита основано на выборках подходящих данных.Поэтому имеется элемент неопределенности при проведении аудита, и выводыаудита должны учитывать эту неопределенность.

Методы сбора информации, которые были применены в ходе аудита:

• опрос персонала;
• анализ документов, устанавливающих требования к процессам;
• анализ записей;
• наблюдения за деятельностью, производственной средой и условиями в проверяемом подразделении.

Процесс сбора и обработки информации представлен на рисунке 2.

Рис. 2 – Блок-схема процесса сбора и обработки информации

 

 

 

 

 

 

 

2.4.3 Формирование  наблюдений аудита

 

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ НЕСООТВЕТСТВИЙ №1/7-15
Внутренний аудит (проверка) СМК					Дата:19.01.2015
Подразделение: Лечебный отдел					Несоответствие значительное          незначительное
Стандарт: ГОСТ Р ИСО 9001-2011 пункт 4.2.4 Управление записями
Описание несоответствия/замечания Не обеспечено хранение записей об оказанных услугах. Записи хранятся в папке с несоответствующим наименованием. *Записи, установленные для представления свидетельств соответствия требованиям и результативного функционирования системы менеджмента качества, не находятся под управлением.
Гл. аудитор /Стручкова О.А./           /19.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата Аудитор /Хрустова А.В./                 /19.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата		Руководитель проверяемого подразделения Иванов Г.А../                 /19.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата
Корректировка 1.Приобрести необходимое количество папок под каждый вид документов 2. Распределить документы  в папки с соответствующим наименованием
Планируемые корректирующие действия (мероприятия) 1.Составить список распределения существующих документов подразделения по папкам. 2.Назначить ответственного за распределение дел по папкам, по контролю за правильностью их наполнения (папок) 3.Прописать в ДИ ответственного обязанность по распределению документов в папки
Срок выполнения: до 19.02.2015 г. Гл. аудитор /Стручкова О.А./           /19.01.2015 г Ф. И. О. подпись, дата		Руководитель проверяемого подразделения Иванов Г.А. ./                 /19.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата
Выполнение корректирующих действий (мероприятий)
Несоответствие устранено
Оценка корректирующих действий	Удовлетворительно			Неудовлетворительно
Главный аудитор _______________________ Ф. И. О. подпись, дата Аудитор ______________________________ Ф. И. О. подпись, дата		Руководитель проверяемого подразделения ________________________________________ Ф. И. О. подпись, дата

 

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ НЕСООТВЕТСТВИЙ № 2/7-15
Внутренний аудит (проверка) СМК					Дата:21.01.2015
Подразделение: Лечебный отдел					Несоответствие     значительное незначительное
Стандарт: ГОСТ Р ИСО 9001-2011 пункт 8.2.3 Мониторинг и измерение процессов
Описание несоответствия/замечания Не осуществляется мониторинг результативностиосновных процессов,реализуемых в отделе *Организация не использует  подходящие методы мониторинга  и, где это применимо, измерения  процессов системы менеджмента  качества.
Гл. аудитор /Стручкова О.А./           /21.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата Аудитор /Хрустова А.В./                 /21.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата		Руководитель проверяемого подразделения Иванов Г.А. ./                 /21.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата
Корректировка 1. определить показатели  результативности основных процессов  отдела 2. определить методы измерения  этих показателей
Планируемые корректирующие действия (мероприятия) 1.Установить процедуру определения показателей результативности процессов отдела 2.Назначить ответственного за ведение этой процедуры
Срок выполнения: до 21.03.2015 г. Гл. аудитор /Стручкова О.А./           /21.01.2015 г Ф. И. О. подпись, дата		Руководитель проверяемого подразделения Иванов Г.А. ./                 /21.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата
Выполнение корректирующих действий (мероприятий)
Несоответствие устранено
Оценка корректирующих действий	Удовлетворительно			Неудовлетворительно
Главный аудитор _______________________ Ф. И. О. подпись, дата Аудитор ______________________________ Ф. И. О. подпись, дата		Руководитель проверяемого подразделения ________________________________________ Ф. И. О. подпись, дата

 

 

 

 

 

 

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ НЕСООТВЕТСТВИЙ № 3/7-15
Внутренний аудит (проверка) СМК					Дата:21.01.2015
Подразделение: Лечебный отдел					Несоответствие     значительное незначительное
Стандарт: ГОСТ Р ИСО 9001-2011 пункт 7.6 Управление оборудованием для мониторинга и измерения
Описание несоответствия/замечания Прибор, предназначенный для определения прочностизуботехнических материалов, не был поверен в установленный срок *Организация должна  обеспечить, чтобы измерительное  оборудование было поверено в установленные периоды.
Гл. аудитор /Стручкова О.А./           /21.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата Аудитор /Шорохов И.С./                 /21.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата		Руководитель проверяемого подразделения Иванов Г.А. ./                 /21.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата
Корректировка 1. Провести поверку прибора
Планируемые корректирующие действия (мероприятия) 1.Завести журнал регистрации актов поверки измерительных приборов, используемых в отделе 2.Назначить ответственного  за ведение этого журнала 3. Прописать в ДИ ответственного  обязанность ведения данного  журнала
Срок выполнения: до 21.03.2015 г. Гл. аудитор /Стручкова О.А./           /21.01.2015 г Ф. И. О. подпись, дата		Руководитель проверяемого подразделения Иванов Г.А. ./                 /21.01.2015 г. Ф. И. О. подпись, дата
Выполнение корректирующих действий (мероприятий)
Несоответствие устранено
Оценка корректирующих действий	Удовлетворительно			Неудовлетворительно
Главный аудитор _______________________ Ф. И. О. подпись, дата Аудитор ______________________________ Ф. И. О. подпись, дата		Руководитель проверяемого подразделения ________________________________________ Ф. И. О. подпись, дата

 

 

 

2.4.4 Проведение заключительного совещания

Стоматологическая клиника«Элит Дент»

Лечебный отдел

ПРОТОКОЛ ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОГО СОВЕЩАНИЯ

22.01. 2015        г. Иркутск

проведения внутреннего аудита

Председатель – Зам. главного врача по клинико-экспертной работе Стручкова О.А.

Секретарь – Сидорова Н.Н.

Присутствовали: Зам. главного врача по хозяйственным вопросамХрустова А.В., начальник отдела кадров Шорохов И.С,зам. главного врача по медицинской части Иванов Г.А., стоматолог-хирург Иващенко А.И., стоматолог-терапевт Клещова Р.С., стоматолог-ортодонтНовак Н.Н., стоматолог-ортопед Абрамов Н.И., детский стоматолог Прошенко Я.П., стоматолог-пародонтолог Хохлова Е.У., рентгенолог Лысцова Л.Л.

Повестка дня:

1. Результаты проведенного внутреннего аудита лечебного отдела

     1.Слушали:

Стручкову О.А.–Поблагодарила персонал лечебного отдела стоматологической клиники «Элит Дент» за содействие в организации и проведении внутреннего аудита;

- Сообщила о выполнении проверки в полном объеме и в сроки,

установленныепланом;

- Подвела итоги и представилавыводы аудиторской группы по проведенной проверке;

- Огласила  рекомендации для устранения причин выявленных несоответствий и наметила возможности потенциальных улучшений СМК клиники;

- Ответила на все интересующие вопросы присутствующих;

- Проинформировала о сроках предоставления отчета о проверке.

 

Руководитель аудиторской группы //Стручкова О.А./

                                                                                                              2014 г. 

СОГЛАСОВАНО

Руководитель лечебного отдела // Иванов Г.А./

                                                                                                     2014 г

 

2.4.5 Подготовка заключений  по результатам аудита

Утверждаю

Главный врач стоматологической

клиники «Элит Дент»

/Копылов И.И./

                                                                   2014 г.

 

ОТЧЕТ № 1/07-15

ПО ВНУТРЕННЕМУ АУДИТУ (ПРОВЕРКЕ) СМК

лечебного отдела

(подразделение) 

1. ЦЕЛЬ  АУДИТА: Оценка соответствия СМК стоматологической клиники «Элит Дент» требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2011 и требованиям СТО, применяемых в организации, а также возможностей потенциальных улучшений.
2. ВИД АУДИТА: плановый аудит СМК
3. ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА: 19.01.15-22.01. 15
4. СОСТАВ ГРУППЫ АУДИТОРОВ:

Аудиторы                       Хрустова Анастасия Владимировна

ФИО

Шорохов Илья Серафимович

ФИО

Руководитель аудиторской группы Стручкова Ольга Александровна 
ФИО 

5. РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТА (выявленные несоответствия):Выявлено 3 несоответствия по следующим пунктам ГОСТ Р ИСО 9001-2011  :

• 4.2.4 Управление записями;

• 7.6 Управление оборудованием для мониторинга и измерения;
• 8.2.3 Мониторинг и измерение процессов.

 

6. ВЫВОДЫ, РЕКОМЕНДАЦИИ:
2. СМК стоматологической клиники «Элит Дент» соответствуеттребованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2011 и требованиям СТО, применяемых в организации

 

7. СРОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОРРЕКТИРУЮЩИХ МЕРОПРИЯТИЙ: до 05.02.2015 г.
8. АДРЕСА РАССЫЛКИ ОТЧЕТА: Главному врачу Копылову И.И., зам. главного врача по медицинской части Иванову Г.А.,  зам. главного врача по клинико-экспертной работе Стручковой О.А.

 

Руководитель аудиторской группы	/ Подпись		/	«29» января 2015 г. Дата
Аудитор	/                    Подпись		/	«29» января 2015 г. Дата
Аудитор	/ Подпись		/	«29» января 2015 г. Дата
СОГЛАСОВАНО:
Зам. главного врача по клинико-экспертной работе	/ Подпись		/	«29» января 2015 г. Дата
Руководитель проверяемого подразделения	/ Подпись		/	«29» января 2015 г. Дата

 

 

 

 

 

 

 

 

Заключение

 

В результате выполнения курсовой работы по дисциплине «Аудит качества» были рассмотрены теоретические основы дисциплины, проработаны все этапы проведения внутреннего аудита в конкретной организации и разработаны необходимые документы для проведения внутреннего аудита СМК стоматологической клиники «Элит Дент»:программа внутреннего аудита, план проведения внутреннего аудита лечебного отдела, чек – лист для проведения  аудита, протоколы  несоответствий, протоколы вступительного и заключительного совещаний, отчет по проведенному аудиту.