КУРГАНСКИЙ  ПОГРАНИЧНЫЙ ИНСТИТУТ

ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИИ 
 
 
 

Реферат 
 

По дисциплине: «Криминалистика»

Тема: «Оценка и использование заключения эксперта-почерковеда в доказывании»

Выполнил: курсант 

№ учебной  группы

Подпись ____________

Дата сдачи работы «_____» _____________2011 г.

Реферат оценен на «_____________»

Преподаватель: _________________________

Подпись _______________________________

«_______» ___________________2011 г. 
 

Курган  – 2011  
 

Содержание 

Введение……………………………………………………………………….....…3

1.Судебная почерковедческая экспертиза………………………………………5

2.Оценка и использование следователем и судом заключения эксперта-почерковеда……………………………………………………………………….15

3.Современное состояние и возможности судебно-почерковедческой экспертизы…………………………………………………………………………21

Заключение…………………………………………………………………...…....24

Список  используемых источников и литературы………………………..……..26 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Введение

    Судебно-почерковедческая экспертиза традиционно является одним  из наиболее часто назначаемых видов криминалистической экспертизы в любом судопроизводстве: уголовном, гражданском, арбитражном. Трудно недооценивать   и доказательного значения заключений эксперта-почерковеда.¹

    Письменный  документ – основной источник юридически значимой информации и, как показывает экспертная практика, объектами рукописной подделки становятся все возможные виды документов (договоры и приложения к ним, завещания, долговые расписки, различные акты и заявления, платежные ведомости, товарные накладные и т.д.). Это те документы, оформление которых влечет наступление определенных правовых последствий.

    Судебно-почерковедческая экспертиза документов может назначаться  при расследовании практически  всех категорий преступлений, зачастую необходимость в ней возникает  и при   оспаривании обвиняемым (подозреваемым) ранее выполненных им подписей (записей) в процессуальных документах. Необходимо ее назначение по делам, связанных с расследованием различного рода мошенничеств.

    В гражданском процессе наиболее часто  судебно-почерковедческая экспертиза назначается по делам о признании недействительности завещаний, договоров, долговых расписок, и др. В последнее время недвижимое имущество граждан – один из основных предметов спора.

    По  делам, рассматриваемым в арбитражном  суде, судебно-почерковедческая экспертиза назначается в отношении документов, обеспечивающих хозяйственную деятельность юридического лица (уставы, учредительные договоры,  протоколы собраний участников, договоры (соглашения) и приложения к ним, векселя и др.). Только цена иска может исчисляться десятками и сотнями миллионов рублей.

    Вместе  с тем, необходимо отметить, что число  судебно-почерковедческих экспертиз, проводимых в судебно-экспертном учреждении – Российский Федеральный центр  судебной экспертизы при Минюсте  России неуклонно растет (в течении последних лет ежегодно прирост составляет примерно 30%), что уже само по себе является свидетельством огромной востребованности данной экспертизы.

    В рамках данной работы будет рассмотрена  оценка и использование заключения эксперта-почерковеда в доказывании. 
 

    1. Судебная почерковедческая экспертиза.

    Почерковедческая  экспертиза является одним из эффективных  средств, способствующих вынесению  обоснованных решений по гражданским  и уголовным делам, арбитражным  спорам. Основной целью данного рода экспертизы является идентификация лица, написавшего определенный рукописный текст или выполнившего подпись, цифровую запись.

    В зависимости от конкретных обстоятельств  рассматриваемого дела экспертизой  может быть установлен или опровергнут  факт написания текста конкретным лицом, устанавливаются способы выполнения тех или иных рукописей, состояние конкретного лица в момент исполнения рукописи, его типологических свойств личности (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и т.д.).

    В судебной практике сегодня особенно часто возникает необходимость  в исследовании подписей в договоре, расписке, завещании, подписных листах, письменных текстов – вещественных доказательств и иных документов. К ним, в частности, относятся финансовые документы – ведомости, счета, приходные и расходные кассовые ордеры, накладные, частные письма и др.

    Почерковедческая  экспертиза в гражданском судопроизводстве наиболее востребована по следующим  категориям дел:

    - наследственные споры;

    - бракоразводные дела;

    - дела, связанные с рассмотрением  жилищных споров;

    - споры по нотариально удостоверенным  документам (договоры купли-продажи,  договоры дарения и т.п.);

    - споры по долговым обязательствам (долговые расписки).²

    Потребность в почерковедческих экспертизах в отношении почерка и подписи на сомнительном документе можно проиллюстрировать на таком примере из экспертной практики.

    Гр-н  К. обратился в суд с иском  о разводе и разделе имущества. В качестве одного из письменных доказательств  он представил расписку, согласно которой брал у своего отца деньги в долг до заключения брака с ответчицей. Именно на эти деньги впоследствии им был приобретен дом. Просил на этом основании исключить дом из перечня имущества, подлежащего разделу.

    Ответчица имела основания полагать, что расписка была написана не отцом своего супруга и ходатайствовала перед судом о назначении почерковедческой экспертизы. Сложность данного дела заключалась в том, что на момент расторжения брака отец истца умер, иных свидетелей факта передачи ему денег до заключения брака для покупки дома не имелось.

    В качестве сравнительных образцов почерка  своего свекра истица представила поздравительные  письма и открытки, подписи под  фотографиями. По результатам экспертизы было установлено, что расписка выполнена с подражанием почерку ее свекра. Дом был включен в перечень имущества, подлежащего разделу.

    Почерк  – индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемый с помощью системы движений.³

    Предмет судебно-почерковедческой экспертизы – это факты (обстоятельства), которые эксперт устанавливает на основе специальных знаний в области судебного почерковедения, применяя методики экспертного исследования. Путем почерковедческих исследований устанавливают:

    - конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой записи;

    - условия, при которых выполнялись  различного рода документы (физическое  состояние пишущего, его положение  при письме, намеренное искажение  почерка, подражание почерку определенного лица при составлении документа от имени последнего и т.д.).

    К предмету судебно-почерковедческой экспертизы относятся установление только тех  фактов, которые входят в компетенцию  эксперта-почерковеда. Пределы компетенции  определяются кругом вопросов идентификационного и диагностического характера, которые могут быть поставлены перед экспертом на его разрешение.⁴

    Необходимо  указать, что в экспертной практике часто встречаются подписи, выполненные  путем технической подделки. Это означает, что подписи являются не подлинными, а нанесенными от имени определенного лица с применением каких-либо технических приемов и использованием конкретной подписи (как правило, подлинной) этого лица. По литературным данным к наиболее распространенным относятся следующие способы технической подделки:

    1) перерисовка на просвет (возможно, с предварительной подготовкой  карандашом с последующей наводкой);

    2) перекопированние с помощью копировальной  бумаги;

    3) передавливание штрихов подписи-модели  с последующей наводкой красящим веществом.

    Таким образом, подписи, выполненные с  помощью технических приемов, являются сложными для исследования объектами  из-за целого ряда факторов, обусловленных  способом их нанесения.⁵

    Проиллюстрируем это на примере. Р. обратилась в суд о признании договора на оказание платных медицинских услуг недействительным и просила вернуть уплаченные за некачественное протезирование деньги, неустойку, компенсировать моральный вред. Ответчик представил в суд медицинскую карту истицы, в которой имелась якобы подпись истицы о даче информированного добровольного согласия именно на выбранный способ лечения, на проведение операции протезирования и выбор конструкции протеза. Однако истица свою подпись не признала, заявила ходатайство о назначении судебной почерковедческой экспертизы. Проведенная экспертиза показала, что подпись истицы была выполнена техническим путем: методом сканирования подписи с экземпляра договора и ее компьютерной распечатки на листе, вложенном в медицинскую карту истицы.

    В итоге в пользу истицы были взысканы расходы на повторное лечение и протезирование, неустойка в размере стоимости услуги ответчика, компенсация морального вреда в 5000 руб. и понесенные судебные расходы.

    Заметим, что термин «сканирование подписи» в данном случае означает получение изображения почерковых объектов (подписи), предварительно обработанных с помощью сканера (устройства для преобразования графического объекта в цифровой формат) и ЭВМ, после чего выведенных на печать с помощью принтера.

    Помимо  сканирования подписи, встречаются и другие способы нанесения подписи как графического объекта, например электрофотография, факсимильная связь (факсокопии), ксерокопии и др. Установление конкретного способа нанесения такого графического объекта, вида множительного аппарата или знакопечатающего устройства относится к компетенции судебно-технической экспертизы документов. Однако эксперт-почерковед должен уметь отличить собственно подпись (т.е. объект, нанесенный рукописным способом) от ее изображения, нанесенного техническим способом.

    Установление  способа (рукописного или нет) нанесения  почеркового объекта – первая, но далеко не тривиальная задача, решаемая часто в рамках только комплексной экспертизы. Она важна не только для правильной оценки выявленных признаков на последующих этапах почерковедческой экспертизы, но и для точного формулирования вывода в заключении эксперта.

    Объекты судебно-почерковедческой экспертизы можно разделить на объекты в  широком и узком смысле слова. В широком смысле к объектам судебно-почерковедческой экспертизы относятся материалы гражданского или уголовного дела, направляемые на судебно-почерковедческую экспертизу и относящиеся к ее предмету. Из материалов дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые для первоначального экспертного анализа. В число исходных данных включаются различные сведения о предполагаемом исполнителе, в том числе возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания, а также обстоятельства дела.

    В узком смысле объектом судебно-почерковедческой экспертизы является рукописный текст, а также выраженная в нем система свойств почерка.

    Проблема  исследования судебно-почерковедческих объектов связана с особенностями  исследования современных рукописных текстов и подписей. Как справедливо указывала Сысоева Л.А., «изменения внешних (проявление прописей нового образца, современных пишущих приборов и др.) и внутренних (формирование личности новой формации) факторов, влияющих на формирование почерка, происшедшие в последние три десятилетия XX в. в нашей стране, существенно изменили структуру (строение) почерка современников, что потребовало корректировки ряда характеристик его общих и частных признаков».⁶