Оценка и использование заключения эксперта-почерковеда в доказывании

    К объектам судебной почерковедческой экспертизы относятся:

    - рукописный текст – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных или цифровых значений;

    - подпись – вид рукописи, отражающий фамилию, нередко имя и отчество лица в виде букв или условных письменных знаков. Подпись имеет удостоверительное значение;

    - краткая запись – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью одного-трех слов или одного-семи цифровых обозначений;

    - выполненные в необычных условиях, связанных с намеренным изменением.⁷

    Судебно-почерковедческие задачи можно разделить на идентификационные и диагностические.

    К идентификационным задачам относятся:

    - установление групповой принадлежности  исполнителя исследуемой рукописи;

    - индивидуальная идентификация исполнителя  исследуемой рукописи.

    Идентификационные задачи, связанные с индивидуальной идентификацией исполнителя, подразделяются на задачи:

    - связанные с установлением (отождествлением)  конкретного исполнителя;

    - связанные с отрицанием (исключением)  тождества конкретного исполнителя  при отсутствии естественного  сходства сравниваемых почерков;

    - связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя при наличии такого сходства.

    Таким образом, основными задачами судебно-экспертного  исследования почерка являются установление исполнителя либо установление свойств  и состояний исполнителя.

    В соответствии с этим при решении  идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие  вопросы.

    1. Кем из числа указываемых лиц  (например, Ивановым, Петровым или  Сидоровым) выполнены рукописные  тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе?

    2. Кем выполнена подпись от имени  определенного лица, им самим  или другим лицом?

    3. Не выполнены ли одним лицом  тексты (подписи) в различных документах  либо отдельные части текста  в одном документе (например, подписи  от имени Иванова в накладной и расходном ордере или рукописный текст и подпись от имени Иванова)?

    4. Исполнен ли весь документ  и его часть одним лицом  (например, надписи на титульном  листе рукописи и сама рукопись)?

    Диагностические задачи связаны с решением следующих вопросов.

    1. Выполнен ли рукописный текст  мужчиной или женщиной?

    2. К какой возрастной группе  относится автор рукописного  текста?

    3. Не выполнен ли рукописный  текст (подпись) в необычной  обстановке (например, на холоде, в  непривычной для исполнителя  позе и т.п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и проч.)?

    4. Не выполнена ли исследуемая  рукопись намеренно измененным  почерком, с подражанием мало  выработанному почерку, почерку  конкретного лица, левой рукой (если привычно он пишет правой)?

    5. Не дописаны ли слова или  цифры к данному тексту другим  лицом? Не выполнены ли фрагменты  текста, отдельные документы разными  лицами?

    6. Выполнен ли текст или подпись  с подражанием почерку или  подписи конкретного лица от имени вымышленного лица?⁸

    Типичный  пример. По иску о защите авторских  прав Г. была представлена рукопись книги, часть которой была неправомерно заимствована и включена в составное  произведение (сборник). Автором этой части был указан не Г., а М. Проведенная по делу почерковедческая экспертиза установила, что титульный лист, на котором был указан Г. как автор произведения, и остальной текст рукописи были выполнены разными лицами. При этом Г. был выполнен титульный лист, а остальная часть рукописи была выполнена другим лицом. С учетом выводов экспертизы в удовлетворении исковых требований Г. было отказано.

    Анализ  практики назначения судебно-почерковедческих экспертиз в гражданском и  арбитражном процессе показывает, что  наиболее часто они назначаются по следующим категориям дел:

    - о признании недействительным  завещания, свидетельства о праве  на наследство, свидетельства о  государственной регистрации права  собственности и признании права  собственности;

    - о взыскании задолженности по  кредитному договору, по договору об оказании услуг (например, назначение почерковедческой экспертизы по делам о взыскании задолженностей мобильными компаниями с абонентов, отказывающихся выплачивать долг);

    - о признании договора передачи  жилья в собственность недействительным;

    - о признании недействительными  договоров (купли-продажи, дарения,  ренты, пожизненного содержания  с иждивением);

    - по трудовым спорам (о взыскании  заработной платы, о восстановлении  на работе);

    - при обжаловании действий должностных  лиц (почерковедческая экспертиза текста протокола об административном правонарушении), о признании брака недействительным, о разделе совместно нажитого имущества, о взыскании компенсации за нарушение авторских прав.

    Судебная  почерковедческая экспертиза очень  часто назначается при рассмотрении дел в арбитражном суде. Как известно, в компетенцию арбитражного суда входит рассмотрение имущественных споров по экономическим делам. В подтверждение своих исковых требований стороны представляют документы различного рода. К ним относятся договоры и контракты (купли-продажи, займа, контрактации и др.); соглашения, дополнительные соглашения к основным договорам; деловые письма; простые векселя; протоколы общих собраний обществ и товариществ. В отношении данных документов почерковедческая экспертиза назначается в том случае, если возникает сомнение в их подлинности. В большинстве случаев непосредственным объектом почерковедческой экспертизы при рассмотрении арбитражных дел являются подписи, менее часто – краткие записи. Интересно, что в результате обобщения практики были выделены некоторые почерковые особенности указанных объектов. Так, практически все подписи характеризовались высокой степенью выработанности; среди исследуемых подписей преобладали подписи, характеризующиеся смешанной транскрипцией и малой информативностью. Это можно объяснить тем, что исследуемые подписи в спорных документах выполняются должностными лицами, имеющими право распоряжения денежными и материальными средствами. Как правило, эти лица имеют высшее профессиональное образование, профессиональный опыт работы в данной сфере, уровень интеллектуального развития и т.п.

    В уголовном судопроизводстве чаще всего  перед экспертом-почерковедом ставятся идентификационные задачи о подлинности (или неподлинности) исследуемых  подписей с разрешением параллельно диагностических задач.⁹

    Проиллюстрируем это на примере. По запросу адвоката на почерковедческое исследование поступила  подпись З., выполненная на определении  судьи арбитражного суда г. Д-ска, исполненная  рукописным способом. Перед специалистом-почерковедом был поставлен следующий вопрос: «Выполнена ли подпись в определении судьей З. или иным лицом?» В качестве сравнительных образцов были представлены подписи на постановлениях и протоколах, выполненных З., что было удостоверено арбитражным судом г. Д-ска. При сравнении между собой особенностей движений, проявившихся при выполнении исследуемой подписи, с особенностями движений, проявившимися в образцах подписи судьи З., были установлены различия общих (транскрипции, нажима, направления основания подписи) и частных признаков. При оценке результатов сравнительного исследования установлено, что выявленные различающиеся признаки относительно устойчивы и образуют совокупность, достаточную для вывода о выполнении исследуемой подписи не З., а другим лицом. Данное заключение специалиста-почерковеда послужило основанием для отмены названного определения арбитражного суда кассационной инстанцией.

    Важным  моментом, определяющим эффективное  проведение почерковедческой экспертизы, является качественная подготовка и оформление материалов, а также тщательный и целенаправленный осмотр вещественных доказательств. Он позволяет четко определить объект исследования, установить индивидуализирующие его особенности, определить вид и характер образцов почерка предполагаемых исполнителей и в конечном итоге правильно сформулировать задание перед экспертом. Большое значение имеет осмотр и изучение исследуемой рукописи при постановке следователем или судом задач идентификационного характера либо заданий, требующих комплексного исследования документа с участием экспертов различных специальностей.

    В определении суда о назначении экспертизы должны содержаться вопросы, поставленные перед экспертом; сведения об известных  обстоятельствах, имеющих отношение  к предмету экспертизы (условия выполнения исследуемого документа, образцов; состояние исполнителя в момент исполнения и т.д.); перечень материалов, представленных на экспертизу (объекты исследования, сравнительный материал и т.д.).

    Важно отметить, что на экспертизу должны представляться подлинники исследуемых документов. Это требование обусловлено тем, что по фотокопиям документов, во-первых, невозможно проводить техническое исследование, которое в соответствии с методикой судебно-почерковедческой экспертизы является обязательным этапом исследования подписей с целью установления, не выполнена ли подпись путем перекопирования; во-вторых, крайне сложно устанавливать условия, влияющие на изменения признаков почерка.

    Поэтому представление фотокопий документов (ксерокопий, светокопий), а также документов, выполненных через копировальную бумагу, крайне нежелательно, так как даже очень хорошо выполненная копия существенно ограничивает возможности исследования почерка.

    Эффективность судебной почерковедческой экспертизы зависит от правильно собранных сравнительных материалов – образцов почерка предполагаемого исполнителя.

    Поэтому вопрос о подготовке образцов, необходимых  для сравнительного исследования, чрезвычайно  важен.

    Сравнительный материал должен быть надлежащего качества и достаточным по количеству. Надлежащее качество образцов – это сопоставимость их по времени написания и виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения и, если возможно, по условиям выполнения. Достаточное количество образцов – это такой их объем, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте, подписи. 
 

    2. Оценка и использование следователем и судом заключения эксперта-почерковеда.

    Заключение  эксперта – процессуальный документ, поэтому к нему предъявляются определение требования, а именно: обоснованность, конкретность выводов и полнота ответов на поставленные вопросы, соблюдение единой схемы построения (наличие трех разделов), ясность, четкость, доходчивость и простота изложения, применение правильной и единообразной терминологии. В то же время заключение не должно содержать юридическую квалификацию совершенного обвиняемым деяния («подлог», «умысел» и т.д.).

    Заключение  может быть признано обоснованным лишь тогда, когда выводы эксперта базируются на научных положениях, наблюдениях, экспериментах и вытекают непосредственно из данных, содержащихся в заключении и являющихся достаточными основаниями для вывода.

    Любое заключение эксперта предполагает четкость и конкретность суждений и выводов, как в отношении самих объектов исследования, так и тех фактов, которые имели место в процессе исследования.

    Таким образом, заключение должно быть определенным, не содержащим каких-либо неточностей и тем самым исключающим возможность различного толкования выводов эксперта.

    Наконец, заключение эксперта должно быть последовательным. Это значит, что все факты и явления, установленные в процессе исследования, должны находиться во взаимосвязи и взаимозависимости, вытекать одни из других и излагаться в определенной последовательности.

    Заключение  эксперта в соответствии с последовательностью  и этапами исследования состоит из трех частей – вводной, исследовательской и выводов.

    Во вводной части заключения указывают документ (определение или постановление), на основании которого назначена экспертиза, и лицо, составившее его и назначившее экспертизу. Далее подробно описывают реквизиты документов, поступивших на исследование. При описании называют номер, дату документа, фамилию, имя, отчество лица, на чье имя выписан документ, от чьего имени написано письмо, заявление и т.д.¹⁰

    Затем эксперт переходит к поставленным перед ним вопросам, которые указаны в постановлении или определении.

    После вопросов, сформулированных во вводной  части заключения, перечисляются и описываются образцы почерка и подписей, представленные для сравнительного исследования, желательно в определенном порядке: вначале – свободные, затем – условно-свободные и, наконец, –экспериментальные.