Экономическая политика России в условиях «голландской болезни»

 

1. 2.2. Теорема Рыбчинского.

            Английский экономист польского  происхождения Т.М. Рыбчинский в 1955 году, когда был ещё студентом, обратил внимание на то, что быстрое развитие одних отраслей промышленности зачастую имеют угнетающее воздействие на другие отрасли. Он доказал ставшую позже известной теорему, согласно которой активное расширение производства и экспорта в одних отраслях неизбежно ведёт к падению производства в других отраслях и необходимости импорта.8  
            Рыбчинский показал, что рост факторов производства в одной из отраслей и депрессия производства в других находятся в прямой зависимости (рис.1 ).

Рисунок 1. Влияние роста использования фактора производства на доходы

Предположим, что существуют некоторые 2 товара X и Y, в производстве которых задействована два фактора – труд и капитал. При этом, товар Х – относительно более трудоёмкий, а товар Y – более капиталоёмкий. Пусть вектор 1 на рисунке 1 демонстрирует наиболее эффективную технологию производства товара X, так как данный товар явлется более трудоёмким, то его расположение ближе к горизонтальной оси, а вектор 2 демонстрирует наиболее эффективную технологию производства товара Y и, соответственно, расположен ближе к вертикальной оси. Обеспеченность страны в общем трудом и капиталом показана точкой G, которая демонстрирует, что в страна обладает OJ труда и  JG каптала. При этом объёмы производства товаров X и Y равны F и E. 
 Допустим, что размеры капитала увеличились на GG¢, а размеры труда и цены на товары X и Y остались прежними. Если построить новый параллелограмм от точки G¢, показывающей новый уровень обеспеченности капиталом, то видно, что после увеличения обеспеченности капиталом производство товара X переместится в точку F¢, а производство товара Y – в точку E¢. Таким образом, мы видим, что производство капиталоёмкого товара Y возросло на Е E¢, а производство трудоёмкого товара X сократилось на F F¢. Тем самым увеличение обеспеченности одним из факторов приводит к росту выпуска того товара, для производства которого он используется относительно более интенсивно, и сокращению выпуска товара, для производства которого он используется относительно менее интенсивно.  6                                                    

Частным случаем теоремы Рыбчинского является «голландская болезнь», которая указывает, что расширение производства и экспорта в одних отраслях ведёт к падению производства в других, в отдельных случаях падение может превышать положительные выгоды от развития производства и увеличения экспорта и вести к деиндустриализации. Причиной может стать открытие новых залежей, скачки цен на нефть и др. 
          При данном «заболевании» факторы производства переходят из производства традиционно торгуемых промышленных товаров в производство неторгуемых. Добыча газа вынуждает привлекать все больше капитала, технологии, рабочей силы. А единственным способом покрыть спрос на неторгуемые товары служит  увеличение их производства, что возможно только за счет сокращения выпуска торгуемых товаров. 
         В качестве ещё одного примера можно привести Колумбию.  Экономика данной страны традиционно зависит от экспорта кофе (в 1974 г. – 45 % экспорта). В 1975 г. вследствие засухи Бразилии и землетрясении в Гватемале спрос на колумбийский кофе на мировом рынке стремительно возрос.  Колумбийские производители кофе увеличили выпуск продукции более чем на 75%, а экспортные поступления возросли до 300% .  Это привело к росту реального обменного курса колумбийской валюты на 20% и, как следствие, резко понизило конкурентоспособность других колумбийских торгуемых товаров. Произошло полное соответствие с теорией Рыбчинского: цены таких неторгуемых товаров, как строительство, правительственные услуги, возросли в среднем на 2-4 %, выпуск торгуемых товаров уменьшился на 5-8 % в течение 5 лет. Такой же механизм протекания «голландской болезни» и в других государствах. Причина везде одна и та же – изменение в соотношении объёмов производства товаров торгуемого и неторгуемого секторов под влиянием внешнего спроса.7

 

1.2.3. Проклятие ресурсов. 
             Феномен «голландской болезни» тесто связан с термином прокля́тие ресу́рсов (англ. resource curse) или парадокс изобилия (англ. paradox of plenty) . Данный термин впервые был использован Р. Аути в 1993  году при описании ситуации, когда страны, имеющие значительные запасы  природных ресурсов, не могли использовать это богатство в качестве базы для развития своей экономики и имели более низкие показатели экономического роста, чем  страны, располагающие меньшими природными ресурсами.8 Размышление над этим вопросом начали появляться ещё в 80-е годы XX века. Среди работ по данной теме особую известность получила работа Дж. Сакса и А. Урнера. 
         Самым показательным примером  парадокса изобилия являются нефтедобывающие страны. При рассмотрении периода 1965-1998 гг. были получены следующие данные: прирост ВНП на душу населения в странах ОПЕК снизился приблизительно на 1,3 %, а этот же показатель в других развивающихся странах вырос на 2,2. 9 
        Но наряду с данными выводами следует отметить, что многие государства, обладающие большими запасами природных ресурсов, способны достигать высокого уровня благосостояния и промышленного прогресса. Примером этого являются США, Канада, Австралия, Норвегия, некоторые страны Персидского залива и др.  
      Поэтому важно определить причины и негативные эффекты проклятия ресурсов: 
        Рентоориентированное поведение. Природные ресурсы могут стать причиной  конфликтов в обществе, заключающихся в борьбе различных групп и фракции за возможность распоряжаться ими. Эти конфликты чаще всего носят скрытый  характер, но могут быть и открытыми и проявляться как сепаратистские конфликты в регионах, где происходит добыча этих ресурсов. К скрытым формам относится борьба между министерствами или департаментами за доступ к бюджетным средствам, а это в свою очередь ведёт к снижению эффективности аппарата государственного управления в целом.

Нарушение социального контракта. В том случае, если экономика страны базируется на природных ресурсах, правительство имеет гарантированный источник дохода и может позволить себе нарушение социального контракта. «Социальный контракт – взаимодействие граждан, которые облагаются налогами, и правительства, которое берёт на себя обязанность эффективного и ответственного управления».10 В условиях ресурсонаправленности экономики правительство чувствует себя в меньшей мере связанным обязательствами эффективно управления. При этом, группы, владеющие доходом от добычи ресурсов, могут относиться к эффективным институтам государства и гражданскому обществу с опасением и препятствовать их образованию, видя в них угрозу своему благосостоянию и вследствие этого препятствовать их формированию. Отсюда вытекает плохое выполнение государством своих прямых  функций, в результате чего страны с ресурсозависимой экономикой зачастую имеют склонность к тоталитаризму и  коррупции.  
          Нестабильность экономики. Для мирового рынка природных ресурсов характерна значительная нестабильность цен. К примеру, Так, цена барреля сырой нефти выросла с 10 долларов в конце 90-х  в 15раз к 2008 г., а в начале 2009 г. снизилась до 50 долларов. 11 Если экспорт природных ресурсов является основной статьёй дохода государственного бюджета, то такие колебания приводят к резким изменениям экономического климата в стране, повсеместным нарушениям контрактов, тем самым подрывая её стабильность. 
           Избыточные заимствования. Государство начинает аккумулировать задолженность в условиях ожидания весомых поступлений в будущем. При этом такое поведение рассматривается как одобряемое, так как происходит приток капитала в страну, укрепление обменного курса и, как следствие, снижение процентных платежей. Природные ресурсы выступают в качестве залога. Но, если произойдёт скачёк цен на мировых рынках и ресурсы подешевеют, у государства оказывается средств меньше, а долг станет дороже из-за падения реального обменного курса. Примером такого негативного эффекта могут быть Нигерия и Венесуэла после снижения цены  нефть в 80-х годах. 
           Недостаток диверсификации. Из-за высокой доходности добычи природных ресурсов может происходить замедление или даже остановка процесса экономической диверсификации. Даже в том случае, когда правительство предпринимает попытку диверсифицировать экономику, то сталкиваются с большими трудностями, так как рентабельность добывающего сектора будет намного превосходить рентабельность других секторов. 
        Поэтому, зависимость страны-экспортёра от добывающего сектора увеличивается со временем. Хоть и добывающий сектор приносит большие доходы, он даёт не так много рабочих мест и функционирует как изолированный анклав, слабо связанный с другими секторами. 
         Человеческий капитал. Заработная плата в добывающем секторе обычно значительно превышает зарплату в других секторах экономики, особенно это характерно для бедных стран. Происходит отток талантливых людей из других секторов, что лишает их высококвалифицированного персонала. Данный эффект наиболее характерен для наукоёмких промышленных отраслей.  
         Второй негативный эффект, связанный с человеческим капиталом, это его вытеснение из страны. Страны, делающие ставку на экспорт ресурсов, могут не уделять должного внимания образованию, так как не нуждаются в нём в данный момент. Страны, обделённые ресурсам, направляют большие усилия для развития образования, что явилось одним из компонентов их экономического успеха (Восточноазиатские тигры).

 

 

 

 

Общие механизмы голландской болезни

Рис. 2: Общие механизмы голландской болезни12

 

Глава 2. Голландская болезнь в России: особенности и показатели

 

 

2.1. Причины и показатели макроэкономической нестабильности и «голландской болезни» в России

 

Несмотря на то, что официально о «голландской болезни» было заявлено только в 2001 году министром экономического развития и торговли  Г. Грефом, о заболевании российской экономики можно говорить уже на протяжении очень долгого времени, так как ресурсоориентированный экспорт является её характерной особенностью.13 
           Её временное ослабление произошло в конце 90-х по причине многократной девальвации рубля и падения цены на нефть и валютно-финансового кризиса. Её новый  приступ был вызван ростом цен на энергоносители. По мнению некоторых авторов, в начале 2000-х гг. проявлялись только начальные признаки «голландской болезни. В первом полугодии 2006 г. на фоне быстрого роста валового продукта (на 6,3%) качество экономического роста оставляло желать лучшего. Вклад обрабатывающих секторов в прирост промышленного производства сократился и составил 70% по сравнению с 86 % за первое полугодие 2005 г. Одновременно с этим вклад машиностроительных производств упал почти в 9 раз. Само промышленное производство увеличилось лишь на 4,4%, в том числе по деятельности «обрабатывающего производства» – на 4,5%.14

 Помимо секторов, производящих  торгуемый и неторгуемый товар, в экономике России можно выделить три промежуточных сектора:

• В-сектор, производящий вооружение, военную технику, спецсредства и другую продукцию, которая экспортируется из России, но мало  импортируется по соображениям национальной безопасности;
• П-сектор, к которому относятся пищевая и легкая промышленности, машиностроение и подобные отрасли, импорт и экспорт продукции которых затрудняется протекционистскими барьерами, причем более высокими в западных странах, чем в России. Их экспорт осложняется также несоответствием качества российской продукции международным потребительским стандартам и вкусам, которые, в частности, формируются рекламой;
• Д-сектор, производящий товары (металлы, минеральные удобрения и т.п.), которые продаются на внутреннем или внешнем рынках из-за своей дешевизны, порождаемой более низкими внутренними ценами на энергоносители, чем за рубежом. Другими словами, наличие протекционистских и транспортных барьеров препятствует дальнейшему свертыванию обрабатывающей промышленности в России.

При выделении трех промежуточных секторов от Т-сектора в России остается мало. Из нее экспортируются уже в основном сырьевые либо энергоемкие товары. Экономический рост, основывающийся на притоке внешнеэкономических доходов, частично маскирует потерю позиций российских компаний на внутренних и внешних рынках. Это проявлялось в опережающем росте импорта по отношению к расширению рынка. При этом рост общего объема внутреннего рынка был настолько интенсивным, что на фоне стремительного расширения конкурирующего импорта оставалось пространство и для наращивания внутреннего производства. Поэтому в период падения мировых сырьевых цен экономика автоматически оказалась в регрессивной стадии «голландской болезни», вызвавшей, в свою очередь, гораздо более глубокое сокращение ВВП в период нынешнего экономического кризиса.15

С 1999 по 2008 год рост объемов импорта превысил рост промышленного производства, продукции сельского хозяйства и ВВП в 3 раза. оказался в 3 раза. При этом рост реального курса рубля опережал рост производительности. В 2003–2008 годах реальное увеличение курса рубля значительно превышало рост производительности  в некоторые периоды более, чем в три раза (рис. 3) тем самым оказывая сильное негативное влияние на отрасли, ориентированные на внутренний рынок, которые столкнулись с стремительным усилением конкуренции со стороны импорта.

Рисунок 3. Динамика реального курса рубля и производительности труда16

 

В 2010 году в российской экономике снова увеличиваются показатели импорта, опережающие темпы роста и внутреннего производства, и потребления (рассчитанного как разница между суммой объема ВВП и импорта за вычетом экспорта). Так, при нулевом росте объема внутреннего потребления в I квартале 2010 года по сравнению с I кварталом 2009 года объем импорта за этот же период вырос на 11% (рис. 4).

Рисунок 4. Динамика объёмов внутреннего потребления и импорта, в % по отношению к соответствующему периоду предыдущего года17

 

           В значительной степени опережающий рост импорта является следствием политики Банка России, который отказывается активно участвовать в процессе регулирования валютного курса. В результате объем импорта во II квартале 2010 года вырос на 33,1% по отношению к соответствующему периоду 2009 года, в то время как объем промышленного производства – лишь на 10,9%, а реальный ВВП – на 5,2% .

Если сравнивать со II кварталом докризисного, 2007 года, то объем импорта ко II кварталу 2010 года не только восстановился, но и вырос на 10,8%, в то время как объем промышленного производства даже не сумел восстановиться (–0,1%).17 
         Сравнение показателей импорта, промышленного производства, продукции сельского хозяйства и ВВП за 2010 и 2009 гг. представлено на рис.5:

Рисунок 5. Увеличение объёмов импорта, промышленного производства17 

Таким образом, завышенный курс рубля снижает конкурентоспособность российских товаров на внешних рынках и увеличивает долю импорта.

          Снижение конкурентоспособности вследствие роста курса рубля особенно справедливо для продукции российского машиностроения, доля которой на внешних рынках неуклонно снижается (рис. 6).

 

Рисунок 6. Изменение доли России в объёме импорта продукции машиностроения стран - основных экспортёров17

 

При этом по причине роста курса рубля относительно других валют происходит непрекращающийся рост цен на российскую продукцию. Так, на белорусском рынке в 2002 году цены на товары российского экспорта были в среднем на 5% ниже по сравнению со средними ценами импорта машиностроительной продукции из других стран, а в 2008 году этот разрыв уменьшился в 10 раз и составил 0,5% (рис.7). Схожая ситуация сложилась на Украине: в 2008 году средние цены российской продукции сравнялись со средними ценами поставок из других стран, в то время как в 2002 году российские цены были на 16% меньше. Средние цены поставок российской машиностроительной продукции в Казахстан в 2008 году были на 8% выше средних цен казахстанского импорта.

Рисунок 7. Сравнение относительных цен экспорта РФ на различных страновых рынках сбыта 17

         Рост курса рубля осложняет положение отечественных производителей сельскохозяйственных товаров, конкурирующих с импортом.  
          Эта проблема особенно значима для тех видов продукции, по которым Россия в интересах обеспечения продовольственной безопасности добивается замещения импорта на внутреннем рынке (например, производство говядины). Снижение валютного курса рубля могло бы не только способствовать расширению внутреннего производства и потребления, но и достижению роста экспорта российской сельхозпродукции. Так, важной задачей является восстановление позиций России как крупного экспортера пшеницы и подсолнечника, а также продвижение на внешний рынок животноводческой продукции. 
            Более того, снижение курса рубля может стать практически единственным способом защиты российских сельхозпроизводителей от конкуренции с зарубежными производителями. Так, в рамках переговоров о вступлении в ВТО министр сельского хозяйства Елена Скрынник заявила, что Россия не будет увеличивать господдержку агропромышленного сектора, в 2013–2017 годах сократит ее более чем в два раза – с 9 млрд. долл. до 4,4 млрд. долл. в год, а также будет соответствовать требованиям ВТО в части отказа от использования экспортных субсидий.18