Рынок и конкуренция

Наряду с соглашениями, целью которых является получение  монопольной прибыли путем консервации  цен и объемов производства вплоть до замораживания имеющихся мощностей, существуют соглашения, направленные на создание новых отраслей или развитие отрасли на новой технической  основе. Такие соглашения с самого начала имеют открытую, признаваемую обществом договорную основу и правовую поддержку государства. Предприятия, создаваемые на такой основе, называются акционерными обществами, а в терминологии некоторых западных стран - корпорациями. Термин ''корпорация'' в экономической литературе часто употребляется также для обозначения любого объединения предприятий, безотносительно к формам объединений.

Первые акционерные общества возникли еще в эпоху первоначального  накопления капитала в XVI в. Но их массовое образование началось в последнюю  треть XIX в. в отраслях, где требовались  особенно большие размеры авансированного  капитала при медленном его обороте, например, в тяжелой промышленности, при строительстве железных дорог  и судоходных каналов. Ни один капиталист не мог даже с помощью заемных средств организовать в этих отраслях собственное предприятие. Оно могло быть создано только на акционерных началах. Таким образом, акционерные общества явились важнейшей формой кооперации индивидуальных капиталов и централизации управления ими. С точки зрения отношений собственности акционерные общества представляют не просто частную, но коллективную частную собственность - разновидность качественно новой, ассоциированной формы собственности.

В своем развитии монополии  достаточно быстро (по историческим меркам) прошли несколько стадий. Первой формой монополий стал картель (от итальянского carta - бумага, документ) - договор о ценах и объемах выпуска продукции, а также об условиях найма рабочей силы, обмене патентами, разграничении рынков сбыта, долях (квотах) каждого участника в общем объеме производства или сбыта.

В прошлом веке картели  существовали большей частью на законном основании. В настоящее время  в некоторых странах, например, в  США, они запрещены. Тем не менее, они создавались раньше и создаются  сейчас, поэтому время от времени  в странах с развитым антимонопольным  законодательством руководителей  корпораций сажают в тюрьму за ценовой  или иной противозаконный сговор.

Следующей ступенью развития монополий стал синдикат. Это слово не случайно происходит от латинского syndico, что значит ''рассматриваю, проверяю''. Целью создания синдикатов было установление контроля над рынком (прежде всего ликвидация всяких возможностей участников картелей тайно нарушать принятые обязательства). Особенностью синдиката, отличающего его от картеля, является концентрация сбыта продукции. В то время как в картеле каждый из его участников продает свою продукцию самостоятельно, в синдикате реализация товаров всех его членов, а также закупки сырья осуществляются через единый орган - контору по продаже. Последняя концентрирует все заказы и распределяет их в соответствии с обусловленными квотами между участниками соглашения, которые сдают свою продукцию конторе по определенной, заранее установленной цене.

Синдикаты обычно создавались  в виде акционерных обществ. Члены  синдикатов сохраняли юридическую  и в значительной мере производственную самостоятельность, но утрачивали самостоятельность  коммерческую.

Наибольшее распространение  синдикаты получили в начале ХХ в. преимущественно в отраслях добывающей промышленности в Германии, Франции, России, других странах и сохранили свое влияние вплоть до второй мировой войны.

Еще одной формой монополий  является трест (от английского trust - доверие). В тресте все объединяющиеся предприятия теряют не только коммерческую, но также производственную самостоятельность и подчиняются единому управлению. Тресты возникли в США в последней трети прошлого века и получили там наибольшее распространение. Первым трестом считается объединение, созданное Дж. Рокфеллером в 1879 г под названием ''Стандарт ойл'' и охватившее подавляющую часть нефтяной промышленности США. Юридически образование треста означает передачу ранее независимыми предприятиями контроля над своей хозяйственной деятельностью путем продажи контрольного пакета акций или выдачи особого доверительного сертификата группе крупных капиталистов, создающих трест, объединенных в так называемый доверительный совет.

Результатом создания треста является централизация огромного  капитала в масштабе целой отрасли, позволяющая проводить в рамках объединенных предприятий единую техническую  и экономическую политику и извлекать  монопольную сверхприбыль.

Незавершенность процесса централизации  капитала в тресте выражается в том, что общая прибыль распределяется в нем в соответствии с долевым  участием объединившихся предприятий, что препятствует созданию общего фонда  инвестиций. Этот недостаток был преодолен  в новых, более совершенных формах монополий, таких, как холдинговые компании и концерны.

В США в 20-х годах, а  затем и в других странах преобладающей  формой концентрации и централизации  капитала стала вертикальная интеграция, или комбинирование. Возникшие на этой основе комбинаты представляют собой объединения в рамках одной корпорации последовательных, взаимосвязанных производств ряда отраслей. Некоторые из них осуществляют законченный процесс, начиная от добычи сырья до выпуска готовой продукции и послепродажного обслуживания потребителей. Такого рода комбинаты существуют в металлургической, химической, автомобильной, пищевой, машиностроительной и ряде других отраслей промышленности.

Вертикальная интеграция является частью более общего процесса диверсификации.

Диверсификация - это проникновение капитала той или иной корпорации в отрасли, которые прямо не связаны с основной сферой ее деятельности. Охватывая первоначально смежные или близкие по технологии отрасли, диверсификация постепенно распространяется далеко за их пределы.

Диверсификация создает  благоприятные условия для перелива капитала из менее рентабельных производств  в более рентабельные и перспективные, повышает устойчивость корпорации в  период экономических кризисов, поскольку, как правило, кризисы поражают разные отрасли с неодинаковой силой. Диверсификация может осуществляться на основе как концентрации, так и централизации капитала. В первом случае корпорация основывает в другой отрасли новое производство, во втором - приобретает существующие там предприятия путем покупки акций.

На базе диверсификации складываются концерны - крупные многоотраслевые корпорации, которые постепенно становятся ведущей формой промышленных монополий. В их состав входят уже десятки и сотни предприятий, относящихся к разным отраслям и расположенных нередко во многих странах мира. Диверсификация укрепляет производственные позиции концернов и повышает степень их контроля над рынком, позволяет им перераспределять и более эффективно использовать ресурсы. В числе 500 крупнейших фирм США доля многоотраслевых концернов в 1950 г достигала 66 %, а двадцать лет спустя - уже 94 %.

В США и ряде других стран  процесс перерастания трестов в  концерны был ускорен антитрестовским  законодательством, наложившим запрет на стопроцентную монополизацию  отрасли одним трестом.

Процессы диверсификации, развернувшиеся в западных странах  в 80-90-е годы ХХ в., связаны с глубокой структурной перестройкой экономики  на основе научно-технической революции. На первый план вышла централизация  капиталов, уровни их слияния и поглощения достигли рекордного уровня. Эта самая  мощная в истории развития монополий волна централизации капитала характеризуется двумя особенностями. Во-первых, с помощью этих поглощений и слияний осуществляется перелив капиталов концернов в наукоемкие и перспективные отрасли. Во-вторых, слияния и поглощения идут в основном в рамках монополистического сектора, борьба разворачивается прежде всего между компаниями-гигантами.

Процессы концентрации производства и централизации капитала обычно протекают в таких формах, в  которых расчет на рост экономической  эффективности сочетается со спекуляцией, а нередко и приносится ей в  жертву. С 60-х годов ХХ в. в экономике США и ряда других стран заметное место стали занимать так называемые конгломераты - монополистические объединения, образованные, как правило, путем поглощения двух-трех десятков мелких и средних фирм, не имеющих между собой никаких производственных или иных функциональных связей. Главная цель подобных поглощений - урвать дополнительную прибыль за счет игры на курсах акций. Поэтому многие конгломераты быстро распадаются, часть их превращается в более или менее обычные диверсифицированные концерны. Однако некоторые конгломераты доказали свою жизнеспособность тем, что сумели манипулировать финансовыми средствами и оперативно приспосабливаться к быстро меняющейся конъюнктуре.

Современный период истории  нередко справедливо называют эпохой финансового капитала. Подобно тому, как в феодальную эпоху господствовали земельные собственники, во времена  свободной капиталистической конкуренции - промышленные капиталисты, в настоящий  период расцвета монополистической  экономики господствуют собственники финансового капитала.

В процессе развития финансовый капитал прошел три стадии, в результате чего к настоящему времени сложились  три формы собственности на него: частная, частно-государственная и государственная. Эти три формы собственности служат основой существования разнообразных социально-политических форм общества. Господство частного финансового капитала служит основой классического монополистического капитализма, каким он был в конце XIX в. Соединение частного финансового капитала с государственным капиталом порождает формы государственно-монополистического капитализма, господствующего в ХХ в. во всех промышленно развитых странах. Устранение частного финансового капитала и сосредоточение его полностью в руках государства создает основу государственного социализма, первой исторической формой которого являлся СССР.

Финансовые монополии  стали неизбежным следствием монополизации  промышленного капитала. С развитием  капитализма исполнение функции  посредничества в платежах и кредите, которая в домонополистическую эпоху выполнялась банками, становилось все более настоятельным. Прямые отношения между капиталистами, обладающими свободным денежным капиталом, и капиталистами, предъявляющими на него спрос, оказывались все более затруднительными. Банки вклинивались между теми и другими, собирая денежные капиталы, отдаваемые в ссуду на различные сроки и, в свою очередь, предоставляя кредиты различной срочности. Таким образом, банки, с одной стороны, осуществляли централизацию денежного капитала кредиторов, с другой - централизованный контроль деятельности заемщиков. Кроме того, банки превращали в капитал денежные сбережения населения, что расширяло базу накопления денежного капитала и увеличивало возможности для капиталовложений предпринимателей, получающих ссуды. Важной функцией банков явилось создание кредитных орудий обращения: банкнот, чеков и векселей.

Вместе с развитием  банковских функций росли и размеры  банков. Первоначально банки создавались  как индивидуальные предприятия, затем  все чаще как предприятия, принадлежащие  небольшим группам партнеров-пайщиков. Адам Смит уже в 1776 г. относил банки  к предприятиям, наиболее пригодным  для акционирования. Фактически же развитие акционерных коммерческих банков началось в Западной Европе по завершении промышленной революции: в Великобритании - во второй четверти, во Франции и Германии - в середине ХIХ в. К концу ХIХ в. в главных капиталистических странах акционерные банки уже занимали господствующие позиции.

На рубеже XIX и XX веков  концентрация банков резко усилилась. Этот процесс был обусловлен ростом числа крупных промышленных предприятий, для обслуживания которых требовался крупный банковский капитал. Вместе с тем концентрация банков оказывала  на промышленность обратное влияние, способствуя  концентрации производства и тем  самым его дальнейшей монополизации.

В результате слияния капитала промышленности и других отраслей производства с банковским капиталом сложилась  новая форма капитала - финансовый капитал.

Как видно из приведенной  выше краткой исторической справки, сращивание банковского и промышленного  монополистических капиталов осуществляется двояким образом:

- путем непосредственного  объединения банковских и промышленных  капиталов в рамках единой  организации под единым контролем.  В настоящее время этот процесс  находит воплощение в развитии  некоторых типов капиталистических  концернов;

- посредством тесного  переплетения капиталов банковских  и промышленных предприятий, установления  между ними прочных кредитных  отношений и других связей.

Объективный смысл этого  переплетения капиталов состоит  в том, что производительные силы обретают в финансовом капитале очень  гибкую общественную форму, которая  позволяет им развиваться на базе частно-собственнических производственных отношений. Ни промышленные, ни банковские монополии самостоятельно на основе рыночного обмена не в состоянии устойчиво в длительной перспективе реализовать себя как монополии, т. е. получать монопольные прибыли. Поэтому финансовый капитал знаменует собой закономерное развитие монополистических отношений в направлении централизации контроля над общественным производством и обращением.

Конкретные формы сращивания банковского и промышленного  капитала разнообразны. Наиболее распространенными  из них являются система участия  в капитале, личная уния и управление по доверенности.

Система участия в капитале заключается в приобретении промышленными  и банковскими корпорациями акций  различных компаний. Владелец контрольного пакета акций контролирует саму компанию. Формально считается, что контрольным  пакетом является 51 % акций. На самом  деле при распылении акций среди  тысяч и даже десятков тысяч мелких акционеров для реального контроля над той или иной компанией  иногда достаточно владеть всего  лишь 5-20 % всей суммы выпущенных акций. Компания, владеющая контрольным  пакетом акций и называемая нередко ''материнской'', получает возможность фактически руководить своей подопечной, ''дочерней'' компанией. В свою очередь дочерняя компания может иметь собственную дочернюю компанию, которая по отношению к компании, стоящей наверху пирамиды, является''внучатой''. Таким образом складывается многоступенчатая система обладания крупными пакетами акций, которая позволяет опутывать сетью финансовой зависимости целые сферы экономики.