Соединение и выделение уголовных дел

  Всесторонности исследования содействуют своевременное выдвижение и тщательная проверка всех объективно возможных версий.

Такая проверка версий определяет направление доказательственной деятельности, предотвращает односторонность и субъективизм и обеспечивает правильный ход доказывания.

  Полнота исследования заключается в выяснении всех обстоятельств, подлежащих обязательному установлению по делу, и в привлечении такой совокупности доказательств, которая позволяет выполнить эту задачу. К юридически значимым относятся обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

  Объективность определяет такой подход к исследованию, который одинаково учитывает все обстоятельства, говорящие как «за», так и «против» обвиняемого, и выражает отвечающее этому отношение к собиранию, проверке и оценке доказательств. Объективность - правовое и нравственное требование, состоящее в беспристрастном, непредвзятом и добросовестном отношении лиц, ведущих производство по делу и принимающих решение к фактическому материалу, и исключающее с их стороны субъективизм, тенденциозность и черствость, ведущие к обвинительному уклону Объективность требует отражать в принимаемых решениях обстоятельства дела такими, какими они установлены в ходе следствия или судебного разбирательства.

  Все ходатайства подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, их защитников и представителей о дополнении или проверке доказательств, если они имеют значение по делу, должны удовлетворяться. Жалобы на нарушение законности в ходе судопроизводства должны своевременно и тщательно проверяться.

   Принцип всесторонности, полноты и объективности исключает возможность использования в доказывании безнравственных средств, в частности, получение показаний обвиняемого и других участвующих в деле лиц путем насилия, угроз и других незаконных мер. При установлении подобных фактов, имевших место при производстве расследования, суды должны принимать необходимые меры для привлечения к ответственности виновных в этом должностных лиц.

   Действуя во всех стадиях процесса, указанный принцип обеспечивает законность и обоснованность всех следственных и судебных актов, служит установлению истины по делу. Его требования лежат в основе правил о соединении и выделении уголовных дел, в основаниях привлечения лица в качестве обвиняемого, составления и утверждения обвинительного заключения, постановления вердикта и приговора и др.

    Действующий  ранее УПК РСФСР 1938 года, практически не регламентировал деятельность по соединению и выделению уголовных дел. Но проблем, возникающих при решении этих вопросов, было достаточно много. К ним можно отнести вопросы, относящиеся к основаниям и процессуальному порядку выделения и соединения уголовных дел, исчислению по ним сроков предварительного следствия, полномочиям в этом тех или иных должностных лиц и др. Несмотря на законодательную неопределенность вопросов соединения и выделения уголовных дел, посвященных им научных исследований было явно не достаточно. В 1961 году после принятия следующего УПК РСФСР значительно изменился порядок  соединения и выделения. Появились посвященные этой проблеме работы И.Е. Быховского (1961 г.), Ш.Ф. Шарафутдинова (1990) и В.М. Быкова (1992). Других монографических исследований проблемы, в то время не было, хотя практика настоятельно в них нуждалась.

В настоящее время число соединений и выделений уголовных дел из года в год увеличивается. Между тем, уголовно-процессуальный закон, а именно принятый в 2001 году УПК РФ, производство этих процессуальных действий регламентирует не четко. Поэтому ряд вопросов, связанных с  соединением и выделением уголовных дел в процессе расследования, следователь решает сам, и не всегда правильно.

Значение правильного определения объема следственного производства далеко выходит за рамки только «технологии» вопроса. От того, насколько четко он будет решен, зависит: а) полнота, быстрота и всесторонность расследования всех связанных между собой преступлений и выявление всех лиц, виновных в их совершении; б) правильная оценка фактов преступной деятельности привлекаемых к уголовной ответственности лиц; в) надлежащая организация работы следователя.

   Создание громоздких уголовных дел с большим количеством обвиняемых отрицательно сказывается на сроках их расследования, затрудняет как предварительное, так и судебное разбирательство.    

    Необоснованное выделение уголовных дел может затруднить расследование преступлений, ущемить права обвиняемых, не позволить суду правильно определить степень общественной опасности подсудимых.

   Проводя анализ специальной литературы, который позволяет утверждать, что, говоря о соединении и выделении уголовных дел, авторы зачастую вкладывают в эти термины различный смысл. Так, в одном случае речь идет о совокупности норм, составляющих в своем единстве уголовно-процессуальный институт, в другом – о проявлении одного из общих условий предварительного расследования и судебного разбирательства, и даже как о элементе принципа полноты предварительного следствия, в третьем – о процессуальном решении уполномоченного на то должностного лица  и, наконец, о деятельности этого лица.

   По нашему мнению, определение соединения и выделения уголовных дел и материалов в качестве одного из общих условий предварительного расследования и судебного разбирательства, самостоятельного уголовно-процессуального института, уголовно-процессуальных решений и деятельности уполномоченных лиц нельзя противопоставлять. Рассмотрение этих правовых категорий позволяет прийти к выводу, что они не находятся в противоречии, а органически дополняют друг друга.

Исходя из этих посылок, следует согласиться с позицией Ш.Ф. Шарафутдинова, рассматривающего «соединение уголовных дел» и «выделение уголовных дел и материалов» в качестве категорий, обозначающих соответствующее процессуальные решения, и осуществляемую на их основе процессуальная деятельность уполномоченного лица. Исходя из этого, предлагаем следующие определения:

Соединение уголовных дел – это процессуальное решение и осуществляемая на их основе деятельность дознавателя, следователя, прокурора и суда, направленная на объединение в одно судопроизводство двух или более уголовных дел с целью проведения всестороннего, полного и объективного расследования и справедливого разрешения уголовного производства в суде в наиболее короткие сроки.

  Выделение уголовных дел и материалов – это процессуальные решения и осуществляемая на их основе деятельность дознавателя, следователя, прокурора и суда, направленная на разделение судопроизводства на два или более уголовных дела для проведения по ним самостоятельного расследования, а по материалам – проверки, с целью всестороннего, полного и объективного расследования и вынесения справедливого разрешения уголовного производства в суде в наиболее короткие сроки.

  Рассматривая соединение и выделение уголовных дел и материалов в качестве самостоятельного правового института, необходимо отметить, что в общей теории права под таковым понимается относительно обособленная, выделившаяся группа юридических норм, регламентирующих качественно однородные отношения. Правовые предписания об объединении и разделении уголовных производств регулируют уголовно-процессуальные отношения, отличные от иных, возникающих в сфере уголовного судопроизводства, т. к. содержат правила, способствующие достижению оптимального объема уголовного судопроизводства, под которым следует понимать категорию, определяющую с учетом всесторонности, полноты и объективности исследования круг обстоятельств, подлежащих доказыванию, и достаточную совокупность доказательств по объединенному либо разделенному уголовному производству, направленную на создание наиболее благоприятных условий для проведения рационального и ресурсосберегающего предварительного расследования и судебного разбирательства с соблюдением прав и законных интересов участников уголовного процесса.

    С учетом указанных обстоятельств соединение и выделение уголовных дел и материалов определяется в работе как уголовно-процессуальный институт, обусловленный принципом всесторонности, полноты и объективности, составляющий одно из общих условий предварительного расследования и судебного разбирательства, нормы которого регламентируют основания и процессуальный порядок принятия и исполнения решения об объединении или разделении уголовных производств и материалов в целях формирования оптимального объема уголовного дела.

     При исследовании внутриотраслевых и межотраслевых связей данного института внимание акцентируется на влиянии требования всесторонности, полноты и объективности исследования обстоятельств уголовного дела на законность и обоснованность принимаемых решений о соединении и выделении уголовных дел и материалов. В результате анализа действующего уголовно-процессуального законодательства России, Постановлений Конституционного Суда РФ и решений Верховного Суда сделан вывод о том, что, не смотря на отсутствие законодательной формулировки, принципиальное требование о всесторонности, полноте и объективности исследования обстоятельств уголовного дела нашло свое отражение в УПК РФ. С учетом изложенных аргументов предлагается закрепить данное требование в отдельной норме, которая может быть изложена следующим образом:

  «Статья 111. Всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств уголовного дела»

1. Суд, прокурор, следователь, дознаватель обязаны принять  все предусмотренные настоящим  Кодексом меры для всестороннего, полного и объективного исследования  обстоятельств, необходимых и достаточных  для правильного разрешения дела. Выяснению по делу подлежат  обстоятельства как уличающие, так  и оправдывающие обвиняемого, а  также смягчающие и отягчающие  его наказание.

2. Прокурор, следователь, дознаватель  выясняют фактические данные, на  основе которых устанавливаются  обстоятельства, имеющие значение  для дела, а также должны быть  проверены все заявления и  ходатайства о наличии доказательств, оправдывающих подозреваемого, обвиняемого  либо смягчающих их ответственность».

Определяя значение норм о соединении и выделении уголовных дел и материалов в создании предпосылок для быстрого и качественного расследования и разрешения дела путем формирования наиболее благоприятных условий для осуществления уголовного производства, следует считать неоправданным лишение суда широких полномочий на принятие подобных решений. Уголовно-процессуальный закон (ст. 15 УПК РФ), закладывая в свою основу принцип состязательности сторон, обязывает суд создавать необходимые условия для исполнения сторонами их процессуальных обязанностей и осуществления предоставленных им прав.

 К одному из таких  необходимых условий следует  отнести и полномочия суда  на соединение и выделение  уголовных дел и материалов. Уголовно-процессуальный  институт соединения и выделения  уголовных дел и материалов  обеспечивает полноту и всесторонность  уголовного судопроизводства по  уголовному делу, тем самым, в  наиболее полной мере служит  гарантом реализации и обеспечения  в равной степени прав сторон.

    В работе подвергнуто критике существующее в действующем уголовно-процессуальном законодательстве основание для возвращения уголовного дела прокурору в случаях, когда имеются предусмотренные ст. 153 УПК РФ основания для соединения уголовных дел (п. 4 ч. 1 ст. 237 УПК РФ). Суд, направляя уголовное дело прокурору по данному основанию, предопределяет последующее решение прокурора о соединении уголовных дел. Однако соединение уголовных дел прокурором не всегда можно признать возможным и необходимым. Буквальное толкование п. 4 ч. 1 ст. 237 УПК РФ допускает направление уголовного дела прокурору для соединения с производством, по которому требуется провести ряд трудоемких следственных и процессуальных действий, что не всегда возможно в отведенный ч. 2 ст. 237 УПК РФ пятидневный срок. При соединении уголовных дел возникает новое по объему уголовное дело, вследствие чего лица, привлеченные к уголовной ответственности, обладают правом на ознакомление со всеми материалами объединенного производства, что также не всегда возможно в пятидневный срок.

    Названные обстоятельства, указывают на необходимость предоставления суду полномочий для соединения уголовных дел в случаях, предусмотренных ч. 1 ст. 153 УПК РФ.

Законодатель, наделив суд правами на приостановление уголовного дела, как на предварительном слушании (ст. 238 УПК РФ), так и в ходе судебного разбирательства (ст. 253 УПК РФ), создал вероятность возникновения в практике ряда проблем.

Во-первых, если приостанавливается уголовное дело в отношении отдельных соучастников, оно не может быть возвращено прокурору, вследствие чего прокурор при проведении розыска ограничен лишь средствами оперативно-розыскной деятельности. Во-вторых, при приостановлении уголовного производства в целом необходимо отменить меры пресечения в отношении остальных обвиняемых, подсудимых, что не всегда является оправданным. Для разрешения этих вопросов целесообразно наделить суд правом на выделение уголовных дел в случаях, если имеются основания для приостановления производства в отношении отдельных обвиняемых, подсудимых.

Возможность выделения судом материалов уголовного дела, действующим уголовно-процессуальным законом не предусмотрена. Практика идет по пути направления материалов об этих деяниях прокурору, при этом суд фактически выделяет эти материалы из рассматриваемого уголовного дела, оставляя принятие решения о возбуждении уголовного дела прокурору. Однако для принятия такого решения у суда отсутствуют законные основания.

1.3. Процессуальная природа решений о соединении и  выделении уголовных дел. Их место в системе процессуальных решений

В данном параграфе будут рассмотрены вопросы, возникающие при принятии и исполнении процессуальных решений о соединении уголовных дел, а также рассмотрены возможные пути оптимизации процедуры объединения уголовных производств.

Предоставление права на соединение уголовных дел лишь прокурору (ч. 3 ст. 153 УПК РФ) является весьма верным решением законодателя, несмотря на то, что отсутствие у следователей и дознавателей подобных полномочий несколько осложняет процесс объединения производств.

Это положение исключает возникавшую ранее на практике ситуацию, когда следователь принимал решение по делам, которые не находятся у него в производстве. Вместе с тем представляется не соответствующим действующему законодательству принятие решения о соединении уголовных дел прокурором, которому не поднадзорно хотя бы одно из объединяемых производств.

Таким образом, для процессуального оформления соединения уголовных дел, поднадзорных различным прокурорам, необходимо, согласно ст. 153 УПК РФ, обращаться к вышестоящему прокурору. Однако иногда такая процедура представляется весьма сложной и требующей значительных затрат времени.