Экпертиза и контроль на всех этапах инвестиционного проекта

 

                           Государственное образовательное учреждение

                                высшего профессионального     образования

       «Нижегородский государственный архитектурно-строительный университет» 
 

                          

     Кафедра экологии и природопользования 
 

                                                          Реферат на тему: 
 

                      Экспертиза и контроль на всех  этапах инвестиционного цикла 
 
 
 
 

Выполнила:              Важдаева Л. В.                                                                                                

 студентка

гр.ЭУНз06-1,

                                                 
 

Проверила:                                                                                                  Петрова Е. Н.  
 
 
 
 

                                                      
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     Нижний  Новгород

           2011 год

Содержание:  

 §1. Жизненный цикл проекта. Факторы и условия разработки                      инвестиционных проектов         3         

1. Жизненный цикл инвестиционного проекта       3

 

2. Факторы и  условия, которые необходимо учитывать  при обосновании (разработке) инвестиционных проектов         4

 
 

§2. Управление проектом. Контроль как одна из функций управления   7 

2.1. Понятие управления  проектом        7 

2.2. Управление  проектом как система управления      9 

2.3. Планирование  управления проектами                12 

2.4. Функции управления  проектом                    14 

2.5. Управление  проектом на разных стадиях  жизненного цикла 17 

§3. Экспертиза инветиционного проекта             25     

Список  использованной литературы              27   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

  §1. Жизненный цикл проекта. Факторы и условия разработки                      инвестиционных проектов

1. Жизненный цикл инвестиционного проекта 

     Любой инвестиционный проект от момента своего появления до момента окончания  или ликвидации проходит ряд определенных этапов, которые называются жизненным  циклом проекта.

     Жизненный цикл проекта может быть разделен на три основные стадии: прединвестиционную, инвестиционную и эксплуатационную.

     Начальная, прединвестиционная стадия (фаза) обычно подразделяется на прединвестиционные исследования и разработку проектно-сметной документации, планирование проекта и подготовку к строительству.

     При проведении прединвестиционной стадии, как правило, выделяют три фазы:

• изучение инвестиционных возможностей проекта;
• предпроектные исследования;
• оценка осуществимости инвестиционного проекта.

     Стоимость проведения предпроектных исследований различна и варьируется от 0,8% для крупных проектов до 5% для проектов с небольшими объемами инвестиций.

     Инвестиционная (строительная) стадия (фаза) заключается в:

• проведении торгов и заключении контрактов, организации закупок и поставок, подготовительных работах;
• строительно-монтажных работах;
• завершении строительной фазы проекта.

     Эксплуатационная  стадия (фаза) включает в себя эксплуатацию, ремонт, развитие производства и закрытие проекта.

     Жизненный цикл проекта, по определению Всемирного банка, имеет следующие этапы: определение (идентификация), разработка (подготовка), экспертиза, финансовое обеспечение, реализация проекта, эксплуатация проекта и  завершающая оценка.

     Перечисленные этапы подразумевают следующее:

     Определение – формулируются цели экономического развития, определяются задачи проекта, подготавливается предварительное технико-экономическое обоснование (ТЭО) проекта, с этой целью вырабатываются идеи проекта, идет его эскизная предварительная проработка, анализ его осуществимости, рассматриваются альтернативные проекты.  По окончании работ будущий кредитор и заемщик составляют совместный отчет (резюме).

     Разработка – изучение технических, экономических, институциональных, финансовых аспектов проекта с точки зрения его осуществимости. Составляется ТЭО. Работу ведет заемщик либо специально нанятое агентство.

     Экспертиза - это детальное изучение всех аспектов проекта.

     Финансовое  обеспечение – это поиск инвесторов, проведение встреч между кредитором и заемщиком, выработка условий финансирования и кредитования, утверждение кредита, подписание документов, после чего происходит выдача кредита под проект.

     Реализация  проекта -  закупки и размещение заказов, строительство, монтаж оборудования, мониторинг, сдача в эксплуатацию.

     Эксплуатация  – проведение непосредственной проектной деятельности, надзор за ходом и управление проектом.

     Завершающая оценка проводится через некоторое время после осуществления проекта и служит целям рестропективного анализа. 

2.   Факторы и условия,  которые необходимо  учитывать при  обосновании (разработке) инвестиционных проектов

 

     Для эффективного предпринимательства  в условиях рынка  подходит принцип  «семь раз отмерь, один раз отрежь». Это особенно касается хозяйственных процессов  с длительным циклом, к которым относится  сфера капиталовложений.

     Разработка  и реализация инвестиционных проектов связаны с долговременным отвлечением значительных финансовых, материальных и других ресурсов, экономическая и функциональная отдача от которых наступает отнюдь не скоро. Поэтому в развитых странах принятию инвестиционных решений предшествует глубокий комплексный анализ. Его принципы и механизмы постоянно совершенствуются, что позволяет повысить уровень обоснований.

     В зарубежной практике при обосновании  крупных проектов, особенно промышленного  назначения, для принятия решений  и последующего проведения экспертизы сложилась система стандартных  подходов.

     К числу основополагающих принципов  следует отнести комплексность  анализа, высокую степень точности и надежности оценок, вариантный подход и проведение сравнительного анализа  вариантов решений (технических, технологических, ресурсных, организационно-управленческих и др.).

     Важнейшие условия и факторы, которые необходимо учитывать при обосновании (разработке) инвестиционных проектов, являются следующие:

• ожидаемые спрос и предложение на продукцию (услуги) по данному проекту на рынке товаров и услуг;
• наличие благоприятных инвестиционных условий для реализации проекта; наличие ресурсов и условий для их мобилизации;
• намечаемые методы организации и управления;
• источники финансирования;
• условия получения кредитов; ожидаемая прибыль на вложенный капитал; факторы риска.

     Поскольку разработка и реализация инвестиционных проектов проходят долгий путь от идеи до готовой продукции (услуг), его  принято рассматривать в виде инвестиционного цикла, охватывающего три фазы – прединвестиционную, инвестиционную и производственную (эксплуатационную).

     Для принятия решения ключевой является прединвестиционная фаза. Только при глубоких комплексных и вариантных исследованиях на этой стадии, обеспечивающих высокий уровень обоснованности, инвестиционная идея может воплотиться в детально проработанный проект с последующей реализацией во второй и третьей фазах цикла. Поэтому исследования в прединвестиционной фазе проводятся в несколько этапов.

     Первый  этап включает анализ необходимости и возможности реализации проектной идеи, исследование благоприятных инвестиционных условий (включая вопросы финансирования).

     На  втором этапе осуществляется анализ рынка (условия конкуренции и спроса на данный вид продукции или услуг), возможных вариантов технических решений будущего объекта и необходимых для этого ресурсов, влияния на эффективность проекта налоговой, амортизационной и кредитно-финансовой политики, а также экологических и строительных нормативов.

     На  данной стадии фирма-инвестор может  выбрать управляющего проектом, а  также привлечь независимых экспертов  из консультационных фирм или финансовых организаций.

     Третий  этап предусматривает изучение вариантов  проекта (как правило, не менее трех) либо собственными силами, либо с привлечением консультационных компаний. Детально анализируются альтернативные варианты технологических и конструктивных решений, даются их первоначальные  стоимостные оценки, исследуются особенности строительной площадки и местного законодательства (градостроительные, природоохранные и др.).

     Окончательное решение принимается руководством компании, как правило, совместно  с управляющим проектом и деловыми партнерами при консультации с финансовыми  организациями (на этой стадии решаются принципиальные вопросы финансирования). 

     Как это все делается на практике ?

     Руководство предприятия определяет наиболее приоритетные направления дальнейшего развития на основе анализа текущего состояния  предприятия и внешней среды. Результаты анализа могут быть оформлены в виде бизнес-идеи, направленной на решение наиболее важных, стратегических задач. Уже на этом этапе необходимо иметь достаточно убедительную аргументацию в отношении выполнимости предлагаемой идеи. Может появиться несколько идей дальнейшего развития предприятия. Если все они представляются в одинаковой степени полезными и осуществимыми, то далее параллельно разрабатывается несколько инвестиционных проектов с тем, чтобы на завершающей стадии выбрать наиболее приемлемые.

     После того, как бизнес-идея проекта прошла первую проверку, необходимо развивать  ее до того момента, когда можно будет  принять твердое решение. Оно  может быть как положительным, так  и отрицательным (как правило, из 10 предлагаемых на первом этапе бизнес-идей реально воплощается одна). На этом этапе требуется постепенное уточнение и совершенствование плана проекта во всех его измерениях – коммерческом, технологическом, финансовом, экономическом, организационном и т. д. Чрезвычайно важным является поиск, сбор и аналитическая обработка исходной информации для решения отдельных задач проекта. От степени достоверности исходной информации и умения правильно интерпретировать данные, появляющиеся в процессе анализа, зависит успех реализации проекта. 
 
 
 
 

§2. Управление проектом. Контроль как одна из функций управления