Аудит на пищевом предприятии

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 20 Марта 2013 в 11:19, курсовая работа

Описание работы

Существует ряд преимуществ от внедрения и сертификации системы менеджмента качества ISO 9001 - это повышение конкурентоспособности и имиджа предприятия, возможность получения государственных заказов и участия в тендерах, оптимизация организационной структуры и численности предприятия, постоянное улучшение качества выпускаемой продукции или услуг и повышение инвестиционной привлекательности.

Содержание работы

ВВЕДЕНИЕ
1 КРАТКОЕ ОПИСАНИЕ ПРЕДПРИЯТИЯ
2 ОПРЕДЕЛЕНИЕ И ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА СМК
3 СОСТАВЛЕНИЕ ПЛАНА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА ПРОЦЕССА СМК ПРЕДПРИЯТИЯ
4 ПОДГОТОВКА РАБОЧИХ ДОКУМЕНТОВ
5. ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА НА МЕСТАХ (АУДИТ СООТВЕТСТВИЯ)
5.1 Проведение вступительного совещания
5.2 Сбор и проверка информации
5.3 Формирование наблюдений аудита
5.4 Подготовка заключений по результатам аудита, отчета по аудиту и завершение аудита
6 ЗАКЛЮЧЕНИЕ
7 СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Скачать архив (87.43 Кб) Сколько стоит заказать работу?
Файлы: 1 файл

курсовая аудит.doc

— 474.50 Кб (Скачать файл)

 

 

 

 

 

 

Форма бланка "Протокол несоответствия"

 

ЗАО «Шиппи»

Протокол несоответствия

Шифр проверки:

Лист       3

Всего листов     4

Проверяемое подразделение: производственный цех

Руководитель проверенного подразделения:

Филлипов А.И.                                          

 

Номер протокола:  3  Всего протоколов:    4

Пункт/подпункт стандарта 

 ГОСТ Р ИСО 9001–2008:

Пункт/подпункт документа системы менеджмента качества

ОАО "________":

Оценка несоответствия:

значительное              

малозначительное      

основной:

5

дополнительный(ые):

5.3.1 е)

основной:

дополнительный(ые):

Краткое описание несоответствия: Отсутствие подходящего оборудования 
 

Руководитель группы внутренних аудитов:                                  Внутренний аудитор:

Медный К.Н.                      05.03.13                               Михальчук Н.В.    05.03.13

Ф.И.О.                 подпись                дата                                        Ф.И.О.                 Дата                     Подпись

Причина появления  несоответствия: Халатность руководства 
 

Руководитель проверенного подразделения: __________ "05" марта 2013 г.                                                                              

 подпись 

Планируемое(ые) корректирующее(ие) действие(я):  
Закупка необходимого оборудования

Инструктаж с персоналом

Ответственный исполнитель (фамилия, инициалы) и срок: 

Коновалов С.А. – 19.03.13

Руководитель проверенного подразделения __________ "05" марта 2013г.                                                                              

 подпись

Документирование выполнения корректирующего(их) действия(ий): Договор купли - продажи от 11.03.13; запись в журнале инструктажей от 13.03.13 
 

Ответственный исполнитель __________   "13" марта 2013г.                                                    

 подпись

Корректирующее(ие) действие(я) выполнены.

Руководитель проверенного подразделения   

__________   "13" марта 2013 г.   

 подпись

Контроль выполнения корректирующего(их) действия(ий):

– выполнены в полном объеме:   да     нет   

 комментарий: 

– результативны:                        да     нет   

 комментарий: 

Руководитель группы внутренних аудитов ___________ "13" марта 2013 г.             Медный К.Н.                       

                                                         подпись                                               инициалы, фамилия

Примечание(я):


 

 

 

 

 

 

 

Форма бланка "Протокол несоответствия"

 

ЗАО «Шиппи»

Протокол несоответствия

Шифр проверки:

Лист       4

Всего листов     4

Проверяемое подразделение: производственный цех

Руководитель проверенного подразделения:

Филлипов А.И.                                          

 

Номер протокола:  4  Всего протоколов:    4

Пункт/подпункт стандарта 

 ГОСТ Р ИСО 9001–2008:

Пункт/подпункт документа системы менеджмента качества

ОАО "________":

Оценка несоответствия:

значительное              

малозначительное      

основной:

4

дополнительный(ые):

4.2.1 с)

основной:

дополнительный(ые):

Краткое описание несоответствия: Отсутствие рабочих инструкций 
 

Руководитель группы внутренних аудитов:                                  Внутренний аудитор:

Медный К.Н.                      07.03.13                               Михальчук Н.В.    07.03.13

Ф.И.О.                 подпись                дата                                        Ф.И.О.                 Дата                     Подпись

Причина появления  несоответствия: Халатность руководства и сотрудников 
 

Руководитель проверенного подразделения: __________ "07" марта 2013 г.                                                                              

 подпись 

Планируемое(ые) корректирующее(ие) действие(я): 

Составление рабочих  инструкций, передача их на рабочие места

Инструктаж с сотрудниками

Ответственный исполнитель (фамилия, инициалы) и срок: 

Филлипов А.И. – 22.03.13

Руководитель проверенного подразделения __________ "07" марта 2013г.                                                                              

 подпись

Документирование выполнения корректирующего(их) действия(ий):  Запись в журнале инструктажей от 16.03.13 
 

Ответственный исполнитель __________   "16" марта 2013г.                                                    

 подпись

Корректирующее(ие) действие(я) выполнены.

Руководитель проверенного подразделения   

__________   "16" марта 2013 г.   

 подпись

Контроль выполнения корректирующего(их) действия(ий):

– выполнены в полном объеме:   да     нет   

 комментарий: 

– результативны:                        да     нет   

 комментарий: 

Руководитель группы внутренних аудитов ___________ "13" марта 2013 г.             Медный К.Н.                       

                                                         подпись                                               инициалы, фамилия

Примечание(я):


 

 

 

 

 

 

Форма бланка "Сводные данные по несоответствиям  и уведомлениям, зафиксированным в результате плановой/внеплановой внутренней проверки"

 

 

 

ЗАО "Шиппи"

Сводные данные по несоответствиям и уведомлениям, зафиксированным в результате плановой внутренней проверки

склада сырья

подразделения

Шифр проверки:

Лист   1   

Всего листов 2   

Несоответствие/

уведомление

Количество  несоответствий и уведомлений по разделам стандарта (ГОСТ Р ИСО 9001–2008)

Примечание

4 Система менеджмента качества

5 Ответственность руководства

6 Менеджмент ресурсов

7 Процессы жизненного цикла  продукции

8 Измерение, анализ и улучшение

 
Всего

 
4.1

 
4.2

 
5.1

 
5.2

 
5.3

 
6.1

 
6.2

 
6.3

 
6.4

 
7.1

 
7.2

 
7.3

 
7.4

 
7.5

 
7.6

 
8.1

 
8.2

 
8.3

Значительное несоответствие

            

1

1

                      

2

Малозначительное несоответствие

                                  

 

 		    

Итого несоответствий

            

1

1

                      

2


 

 

 

 

       

Руководитель группы внутренних аудитов            Начальник лаборатории

Медный К.Н.               

       

Внутренний аудитор                     Мастер

Щур И.И.          

                       

Ознакомлены       

Консультант              Мастер склада

Рябенко К.Н.                

      

Копию отчета получили:      

Руководитель  подразделения                    Начальник склада сырья     

Костромицкий И.А.                                                                                                         

       

Заместитель директора –       

представитель руководства по качеству       Ковалева Н.Т.                                                          

 

 

 

 

Форма бланка "Сводные данные по несоответствиям и уведомлениям, зафиксированным в результате плановой/внеплановой внутренней проверки"

 

 

 

ЗАО "Шиппи"

Сводные данные по несоответствиям  и уведомлениям, зафиксированным в результате плановой внутренней проверки

производственного цеха

подразделения

Шифр проверки:

Лист   2   

Всего листов 2   

Несоответствие/

уведомление

Количество  несоответствий и уведомлений по разделам стандарта (ГОСТ Р ИСО 9001–2008)

Примечание

4 Система менеджмента качества

5 Ответственность руководства

6 Менеджмент ресурсов

7 Процессы жизненного цикла  продукции

8 Измерение, анализ и улучшение

 
Всего

 
4.1

 
4.2

 
5.1

 
5.2

 
5.3

 
6.1

 
6.2

 
6.3

 
6.4

 
7.1

 
7.2

 
7.3

 
7.4

 
7.5

 
7.6

 
8.1

 
8.2

 
8.3

Значительное несоответствие

  

1

1

                                

2

Малозначительное несоответствие

                                  

 

 		    

Итого несоответствий

  

1

1

                                

2


 

 

 

 

       

Руководитель группы внутренних аудитов            Начальник лаборатории

Медный К.Н.               

       

Внутренний аудитор                     Мастер

Михальчук Н.В.          

                       

Ознакомлены       

Консультант              Мастер склада

Горбань Н.В.                

      

Копию отчета получили:      

Руководитель подразделения                    Начальник склада сырья     

Филлипов А.И..                                                                                                         

       

Заместитель директора –       

представитель руководства по качеству       Ковалева Н.Т.

 

 

 

5.4  Подготовка заключений по результатам аудита,

       отчета по аудиту и завершение аудита

 

В соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011 – 2003:

6.5.6 Подготовка заключения по результатам аудита

Аудиторская группа до заключительного совещания должна выполнить следующее:

а) рассмотреть выводы аудита и другую соответствующую  информацию, собранную во время аудита, на соответствие целям аудита;

б) согласовать заключения по результатам аудита с учетом неопределенности, присущей процессу аудита;

в) подготовить рекомендации, если это предусмотрено целями аудита;

г) обсудить действия по результатам аудита, если это входит в план аудита.

 

Практическая помощь - Заключения по результатам аудита 

Заключения по результатам аудита должны содержать: 

а) степень соответствия системы менеджмента критериям аудита;

б) результативность внедрения, поддержания и улучшения системы  менеджмента;

в) возможности процесса анализа со стороны руководства  для обеспечения постоянной пригодности системы менеджмента, ее адекватности, результативности и улучшения.

Если это определено целями аудита, то заключения по результатам  аудита могут включать рекомендации относительно улучшений, взаимоотношений  в бизнесе (предпринимательской  деятельности), сертификации/регистрации или дальнейшей деятельности по аудиту.


6.5.7 Проведение заключительного совещания

Цель заключительного  совещания, председателем которого является руководитель аудиторской группы, - представить выводы и заключения по аудиту таким образом, чтобы они были признаны проверяемой организацией, и, при необходимости, были согласованы сроки предоставления плана корректирующих и предупреждающих действий. Участники заключительного совещания должны представлять проверяемую организацию, заказчика аудита и другие стороны. Если это необходимо, руководитель аудиторской группы должен изложить свое мнение проверяемой организации относительно сложившихся во время аудита ситуаций, которые могут уменьшить доверие к заключениям по результатам аудита.

Информация о работе Аудит на пищевом предприятии