Использование криминалистически значимой информации в осуществлении арбитражных споров

 

 

 

2. Криминалистическое исследования документов как источник криминолистчески значимой информации в арбитражном процессе.

 

В разрешении споров, возникающих между субъектами хозяйственной  деятельности, строящими свои взаимоотношения  на договорных началах, в основном фигурируют письменные документы как источники  возникновения обязательств.

Письменные документы подразделяются на официальные и частные. Первые исходят от юридических лиц, вторые — от граждан. Частные документы, находящиеся в делах государственных и общественных учреждений либо удостоверенные государственными органами, приобретают значение официальных.

При всем их многообразии можно сформулировать некоторые общие требования, которым  должен отвечать любой письменный документ:

а) содержать сведения об определенных обстоятельствах и фактах. При  этом источник этих сведений должен быть таков, что его можно установить и при необходимости проверить;

б) сведения о фактах и обстоятельствах, отраженных в документе, должны иметь  отношение к существу дела;

в) сведения об обстоятельствах и  фактах, содержащихся в документе, должны быть изложены и удостоверены учреждением или должностным лицом в пределах их компетенции, а если документ исходит от гражданина — в пределах его правомочий и фактической осведомленности.

Если документ не удовлетворяет  хотя бы одному из перечисленных требований, он не может быть принят как достоверный⁹.

Официальные документы, кроме того, должны быть выполнены по определенной форме и иметь реквизиты. Реквизитами называют обязательные данные, которые в соответствии с установленными требованиями должны содержаться в документе: оттиски штампов, печатей; подписи правомочных лиц; сведения о порядке составления и изготовления документа (номер типографского заказа, объем тиража и т. п.); форма, обязательная для некоторых документов (доверенность, накладная и т. п.).

Частные документы не имеют строго установленной формы, но и в них обязательно указываются: фамилия, имя и отчество заявителя, его адрес, наименование учреждения и лица, которому направлен документ. Документ скрепляется подписью составителя (автора).

Подлинный документ, выполненный по установленной или принятой форме, может быть действительным и недействительным. Действительный — это документ, имеющий в настоящий момент юридическую силу (например, доверенность, срок действия которой не истек), недействительный — документ, утративший юридическую силу (например, та же доверенность, срок которой истек).

В отличие от этого подложным называют документ, который никогда не имел юридической силы, поскольку его содержание и/или реквизиты не соответствуют действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный.

Интеллектуальный подлог выражается в составлении и выдаче документа, правильного с формальной стороны (наличие и правильность всех реквизитов), но содержащего заведомо ложные сведения (например, подложная накладная, составленная по всей форме, на надлежащем бланке полномочными лицами на перевозку фактически не оприходованного или незаконно изготовленного товара).

При материальном подлоге изменено содержание подлинного документа, т. е. внесены ложные сведения вместо содержащихся правильных (подчистки, исправления, дописки и т. п.). Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Они подразделяются на две группы: 1) документы, поддельные частично, и 2) документы, поддельные целиком.

Интеллектуальный подлог как правило  устанавливается участниками арбитражного процесса путем исследования совокупности имеющихся доказательств по делу, и из пояснений сторон и др. Материальный — как правило, путем криминалистического исследования, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены участниками арбитражного процесса.

В зависимости от характера документов и решаемых задач их криминалистические исследования подразделяются на три  категории В задачи первой входит установление, исполнителя документов (почерковедение), второй — установление автора текста (автороведение), к третьей — технико-криминалистическое исследование документов.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.1 Использование криминалистически значимой, полученной в ходе судебно-почерковедческой экспертизы, в осуществлении арбитражных споров.

 

Судебная экспертиза документов относится  к экспертизе, часто назначаемой  при рассмотрении арбитражных дел, причем в половине случаев возникает  потребность в производстве судебно-почерковедческой экспертизы. В последние годы количество почерковедческих экспертиз, производимых по определениям арбитражных судов, неуклонно растет.

Практика производства судебно-почерковедческих экспертиз показала, что непосредственным объектом исследования в подавляющем большинстве случаев являются подписи. Это связано с определенной законодательством компетенцией арбитражных судов, поскольку большая часть споров, рассматриваемых арбитражными судами, - это споры с участием юридических лиц. Юридическое лицо действует в гражданском обороте через свои органы, но орган - это конкретный человек (люди).

В письменной сделке подпись в документе  подтверждает волеизъявление лица на совершение сделки. Таким образом, для  установления волеизъявления гражданина можно провести исследование подписи на предмет ее подлинности. Если же сделка совершена юридическим лицом, то для установления факта его волеизъявления необходимо установить, кто вправе действовать от его имени, и только затем можно провести исследование, действительно ли это лицо подписало документ. Так, установление факта подписания договора не исполнительным органом общества (как правило, директором, генеральным директором) влечет ничтожность договора на основании ст. 53 ГК РФ.

Таким образом, зачастую факт совершения (несовершения) сделки можно установить путем проверки подлинности подписи лица на документе.

Статья 10 ГК РФ устанавливает принцип  добросовестности участников гражданского оборота. Это означает, что, пока не будет установлено иного, подпись  в документе (например, подпись генерального директора) будет считаться таковой.

Нужно также учитывать и принцип  состязательности процесса: если сторона  указывает на то, что подпись не подлинная, она должна иметь возможность  доказать это.

Факт установления подлинности  подписи не может осуществляться самим судом, насколько бы очевидным ни казались одинаковость или, наоборот, различие подписей в представленных документах. Этот вопрос относится к области специальных познаний и требует назначения почерковедческой экспертизы.

В спорах между юридическими лицами это тем более важно, поскольку установление факта, от кого исходит документ, позволит определить, порождает ли он последствия для юридического лица.

Необходимость проведения экспертизы для установления факта выполнения текста конкретным лицом в делах, рассматриваемых арбитражными судами, встречается достаточно редко, поскольку обычно не важно, кто написал текст, но важно, кто подписал документ. Между тем необходимость установления такого факта может возникнуть при рассмотрении дел о совершении сделки под влиянием заблуждения, обмана и т.д.

Может также возникнуть необходимость установить, не сделана ли подпись в необычном состоянии, в том числе для установления правомерности сделок, совершенных под влиянием насилия, угрозы или при стечении тяжелых обстоятельств.

Необходимость проведения почерковедческой экспертизы может иметь место и при наличии заявления о фальсификации доказательств.

Методика судебно-почерковедческой экспертизы предусматривает четыре стадии исследования: предварительную; раздельную; сравнительную; оценки результатов  и формулирования выводов.

На первой стадии происходит знакомство эксперта с вещественными доказательствами и вопросами, которые перед ним  поставлены, определяется достаточность  представленных образцов, выявляется наличие изменений, внесенных в  исследуемый документ (подчисток, дописок и т. п.) в целях дальнейшего использования данного документа для проведения технико-криминалистического исследования.

Вторая стадия предусматривает  раздельное изучение документа — вещественного доказательства и образцов для сравнительного исследования, выявление общих и частных признаков как письменной речи, так и почерка. Встретившиеся в рукописи варианты письменных знаков и их сочетаний с разметкой установленных особенностей частных признаков почерка заносятся в специальные таблицы-разработки.

На стадии сравнительного исследования выявленные признаки сопоставляются; результаты сравнения (совпадения или  различия) заносятся в таблицы  и разработки.

Четвертая стадия сводится к оценке индивидуальной совокупности выявленных признаков, позволяющих прийти к выводу о наличии или отсутствии индивидуального тождества.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.2 Использование криминалисчически значимой, полученной в ходе автороведческой экспертизе в арбитражном процессе.

 

Автороведческие экспертизы не так распространены, как другие роды судебных экспертиз, связанных с исследованием документов, что объясняется их сложностью и трудоемкостью. Тем не менее автороведческая экспертиза в последнее время стала более востребована. Это объясняется значительным ростом дел, связанных с усилением охраны нематериальных благ и расширением правовых форм их защиты.

Анализ экспертной практики судебных автороведческих  экспертиз показывает, что автороведческие  экспертизы проводятся в связи с  рассмотрением гражданских исков  о защите авторских и смежных прав, защите чести, достоинства граждан, деловой репутации граждан и юридических лиц, защите прав на товарный знак, доменное имя и др.¹⁰

В широком смысле слова автороведческая экспертиза может назначаться для установления авторства не только письменных произведений, печатных документов, но и компьютерных программ, фонограмм звучащих текстов, научных разработок.

Судебное автороведение содержит концептуальные основы установления автора текста; оно базируется на данных лингвистики, в том числе фразеологии, грамматики и других областей знаний о языке и письменной речи, на системе знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека.

Предметом автороведческой экспертизы является установление фактических  данных о личности автора при исследовании текста документа и иных материалов уголовного дела. Эти данные фиксируются в заключении эксперта и служат доказательством в процессе расследования и судебного разбирательства дел. В качестве непосредственного объекта экспертного исследования выступает письменная речь и проявляющиеся в ней общие и частные языковые навыки. Общие языковые навыки — лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные. Частные — устойчивые нарушения речи, использование определенных языковых средств и др.

Экспертное автороведческое исследование складывается из четырех стадий: предварительное  исследование; раздельное; сравнительное; оценка (синтез) результатов и формулирование выводов. На первой стадии осуществляется знакомство эксперта с материалами, устанавливается их достаточность.

Вторая стадия предусматривает  раздельный анализ текста исследуемого документа и текстов — образцов для сравнения, выявляются общие и частные признаки, устанавливаются уровень развития и особенности навыков: стилистических, синтаксических, лексико-фразеологические свойства и т. п.

На третьей стадии производится сравнение выявленных общих и  частных признаков в исследуемом  тексте и образцах, устанавливается  их совпадение (совпадение вводных  слов и оборотов, вопросительных, восклицательных предложений и т. п.) или различие.

Четвертая стадия — оценка результатов проведенного исследования. Причем методикой автороведческой экспертизы предусмотрены не только качественные, но и количественные критерии оценки общих и частных признаков. По результатам оценки формулируются выводы.¹¹

Судебные автороведческие  экспертизы могут проводиться комплексно с экспертизами других родов. Достаточно часто назначают автороведческую  экспертизу совместно с почерковедческой для установления автора текста, выполненного от руки, с фоноскопической экспертизой (например, когда авторизации подвергается устная речь, отображенная в графической форме, или возникает вопрос об авторстве озвученного текста); с компьютерно-технической экспертизой (когда исследованию подлежит контент сайта в Интернете, электронные документы, компьютерный сленг и т.д.).

Объекты автороведческой  экспертизы составляют:

- рукописные  и машинописные тексты;

- документы,  выполненные полиграфическим способом;

- гипертекстовые  документы;

- смс-сообщения, письма электронной почты;

- контент сайта  в Интернете и т.д.

Объектами автороведческой  экспертизы также могут выступать  процессуальные документы (постановления, протоколы), аудио-, видеофонограммы, агитационные материалы и т.д.¹²

Приведем такой пример. В арбитражный суд поступило заявление о признании недействительным решения собрания учредителей юридического лица о переизбрании исполнительного органа. На автороведческую экспертизу поступил протокол учредительного собрания, где были зафиксированы выступления ряда учредителей. На разрешение эксперта был поставлен вопрос об авторстве зафиксированных в протоколе высказываний. Как показало проведенное исследование, протокол составил один из учредителей, приписав другим высказывания, которые они не говорили, существенно исказив действительно сказанное. В результате иск был удовлетворен судом.

 

 

 

 

2.3 Использование криминалисчически значимой, полученной в ходе технической экспертизы документов в арбитражном процессе.